Наредба № 11 от 3.12.2003 г. за лицензите за извършване на дейност като регулиран пазар, пазарен оператор, за организиране на многостранна система за търговия или организирана система за търговия, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество, дружество със специална инвестиционна цел, национален инвестиционен фонд, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, и доставчик на услуги за докладване на данни

Чл. 1

С наредбата се уреждат условията и редът за издаване на лицензи за извършване на дейност като регулиран пазар, пазарен оператор, за организиране на многостранна система за търговия (МСТ) и организирана система за търговия (ОСТ), за извършване на дейност като инвестиционен посредник, дружество със специална инвестиционна цел, инвестиционно дружество, управляващо дружество, национално инвестиционно дружество и лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд и национален договорен фонд, за регистриране на лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, от Комисията за финансов надзор („Комисията“) и за издаваните от нея, съответно от заместник-председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“ на Комисията („заместник-председателя“), одобрения, разрешения, регистрации и разглеждане на уведомления, за които не са предвидени изрични условия и ред в друг нормативен акт.

Чл. 2

(отменен)

Лицензът по чл. 1 дава право за извършване само на изчерпателно посочените в него услуги и дейности.

Чл. 3

За извършване на дейност като регулиран пазар е необходимо пазарният оператор да бъде учреден като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 156, ал. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ).

Чл. 4

(отменен)

Лице, което ще организира неофициален пазар на ценни книжа, трябва да бъде фондова борса или да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 44, ал. 2 във връзка с чл. 22, ал. 1 ЗППЦК.

Чл. 5

(1) Лице, което ще извършва услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ, трябва:

1. да бъде учредено като акционерно дружество или като дружество с ограничена отговорност; и

2. към момента на издаване на лиценза да отговаря на изискванията на Регламент (ЕС) 2019/2033 на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалните изисквания за инвестиционните посредници и за изменение на регламенти (ЕС) № 1093/2010, (ЕС) № 575/2013, (ЕС) № 600/2014 и (ЕС) № 806/2014 (OB, L 314/1 от 5 декември 2019 г.) (Регламент (ЕС) 2019/2033), съответно на Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и инвестиционните посредници и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 176/1 от 27 юни 2013 г.) (Регламент (ЕС) № 575/2013).

(2) Комисията може да издаде лиценз за извършване на услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ на територията на Република България чрез клон на инвестиционен посредник от трета държава, който отговаря на условията по чл. 49, ал. 2 ЗПФИ.

Чл. 6

(1) Лице, което ще извършва дейност като национално инвестиционно дружество от затворен тип, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 174, ал. 1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ).

(2) Лице, което ще извършва дейност като национално инвестиционно дружество от отворен тип, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 174, ал. 2 ЗДКИСДПКИ.

Чл. 6а

(1) Алтернативният инвестиционен фонд по чл. 195, ал. 2, т. 2 ЗДКИСДПКИ трябва да бъде учреден като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 199, ал. 1 ЗДКИСДПКИ.

(2) Лице, което управлява алтернативни инвестиционни фондове съгласно чл. 195, ал. 2, т. 1 ЗДКИСДПКИ, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 199, ал. 2 ЗДКИСДПКИ.

Чл. 7

(1) Лице, което ще извършва дейност като управляващо дружество, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 90 ЗДКИСДПКИ.

(2) Комисията може да издаде лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество на територията на Република България чрез клон на юридическо лице от трета държава, което отговаря на условията по чл. 55, ал. 5, т.1 и 2 ЗППЦК.

(3) Лице, което ще извършва дейност като инвестиционно дружество, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 7, ал. 1 ЗДКИСДПКИ.

Чл. 8

Лице, което ще извършва дейност като дружество със специална инвестиционна цел, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на подаване на заявлението за издаване на лиценз да отговаря на изискванията на чл. 6, ал. 1 от Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация (ЗДСИЦДС).

Чл. 9

(1) Заявленията и уведомленията по тази наредба се подават по образец и формат, установени от съответния приложим регламент или утвърдени от Комисията, съответно от заместник-председателя. Заявленията и уведомленията могат да бъдат подадени в свободна форма при спазване на изискванията на ал. 2, ако регламент на Европейския съюз (ЕС) не предвижда образец за подаването им.

(2) Заявленията и уведомленията по ал. 1 се подават на място в сградата на Комисията или по електронен път – чрез Единната информационна система (ЕИС) или по електронна поща на Комисията, и задължително съдържат за юридическо лице – наименованието, седалището и адреса на управление, ЕИК, адреса за кореспонденция, телефон и адрес на електронна поща за контакт, а за физическо лице – имената, единния граждански номер (ЕГН), адресната регистрация, адрес за кореспонденция, ако е различен от адресната регистрация, телефон и адрес на електронна поща за контакт, съответно аналогични данни за чуждестранните лица, изчерпателно посочване на дейностите (сделките), които заявителят възнамерява да извършва, съответно исканото разрешение, одобрение или естеството на уведомлението и подпис на лицето/ата, разполагащо/и с представителна власт, или на физическото лице заявител.

Чл. 10

26. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор (ЗКФН), ако таксата не е платена по електронен път; 27. декларация от всяко дружество, което е акционер в заявителя, притежаващ пряко и/или непряко квалифицирано участие, че не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова лице дружество по смисъла на Закона за икономическите и финансовите отношения с дружествата, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим, контролираните от тях лица и техните действителни собственици (ЗИФОДРЮПДРКЛТДС) или данни и доказателства, че попада в някое от изключенията по чл. 4 ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.

Чл. 11

(1) За всяко от лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния и надзорния съвет на пазарния оператор, както и за лицата, които управляват дейността му, към заявлението по чл. 160, ал. 1 ЗПФИ се прилагат:

1. декларация дали към датата на подаване на заявлението спрямо тях е образувано наказателно производство и удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждите граждани – аналогични документи, както и документи, удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;

2. данни и документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит на лицата:

3. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;

4. декларация, че не са свързани лица по смисъла на ЗПФИ;

5. декларация, че не са обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;

6. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност;

7. декларация дали лицето е член на управителен или контролен орган или по друг начин участва в управлението на друг инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател или пазарен оператор на друга държава, както и данни за това участие;

8. декларация относно наложени на лицето или на всяко едно дружество, по отношение на което лицето е упражнявало функции по управление или контрол, административни наказания за нарушения на ЗПФИ, Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), отменения Закон за дружествата със специална инвестиционна цел (ЗДСИЦ), ЗДСИЦДС, Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти (ЗПMПЗФИ), ЗДКИСДПКИ, Закона за кредитните институции (ЗКИ), Кодекса за застраховането (КЗ), Кодекса за социално осигуряване (КСО) и актовете по прилагането им, приложимите към дейността на регулирания пазар регламенти или на съответното законодателство на друга държава;

9. декларация, посочваща дали лицето е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество, извършващо дейност по реда на ЗПФИ, ЗППЦК, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗПМПЗФИ, ЗДКИСДПКИ, ЗКИ, КЗ, КСО, или на дружество, чиято дейност се регулира от съответното законодателство на друга държава;

10. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;

11. декларация, че лицето може да отдели предвиденото в политиката на пазарния оператор време за изпълнение на функциите, за които е избрано, с конкретно посочване на продължителността на това време;

12. информация и документи, доказващи спазването на изискването на чл. 14, ал. 1 ЗПФИ, а когато пазарният оператор е значим – и на разпоредбите на чл. 14, ал. 2 – 5 ЗПФИ, включително данни за:

13. декларация дали:

14. данните и документите по ал. 5.

(2) За лицата, овластени да представляват пазарния оператор, за които се прилагат Законът за чужденците в Република България и Законът за влизането, пребиваването и напускането на Република България на гражданите на Европейския съюз и членовете на техните семейства (ЗВПНРБГЕСЧТС), се предоставят данни за номера и вида на документа за пребиваване в Република България, издаден съгласно изискванията на съответния закон, както и за датата на раждане на лицето.

(3) За физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на съвета на директорите или на управителния съвет на пазарния оператор, се прилагат документите и данните по ал. 1 и 2.

(4) За юридическото лице, избрано за член на съвета на директорите, на управителния или на надзорния съвет на пазарния оператор, се прилагат данните и документите по ал. 1, т. 3 – 5, 7 – 9, т. 13, букви „б“ – „е“ и:

1. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;

2. заверен препис от решението за избор на лицето, което ще го представлява при изпълнение на задълженията му в съвета на директорите, в управителния или в надзорния съвет;

3. декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.

(5) Пазарният оператор представя във връзка с избора на лицето за член на управителен орган, съответно на контролен орган:

1. документация, отразяваща подробно направената оценка от компетентния орган на дружеството с оглед обезпечаване спазването на изискването за разнообразна квалификация и опит на членовете на управителния и контролния орган на пазарния оператор с конкретно посочване на изискванията на вътрешната политика за назначаване на персонала, които са спазени, включително постигната ли е целта за представителство на по-слабо представения пол и всички допълнителни документи, на които се основава оценката, извън предвидените в ал. 1, т. 1 – 13;

2. данни за обученията, които са предвидени за въвеждане на лицето в работата на дружеството с посочване на отделените човешки и финансови ресурси, и графика на обучението;

3. за значимите пазарни оператори – документация, отразяваща решенията на комитета за подбор на кандидати на пазарния оператор във връзка с избора на лицето за член на управителния орган, съответно контролния орган, в съответствие с изискванията на чл. 63 ЗПФИ.

Чл. 12

Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, се представят в Комисията в 14-дневен срок от получаване на уведомлението по чл. 160, ал. 6 ЗПФИ.

Чл. 12а

Към заявлението по чл. 160, ал. 1 ЗПФИ за лицата, които притежават квалифицирано участие в пазарния оператор, се прилагат съответните данни и документи по чл. 20.

Чл. 12б

В случаите, когато регулираният пазар и пазарният оператор са отделни юридически лица, към заявлението по чл. 160, ал. 1 ЗПФИ се прилагат и следните данни и документи за регулирания пазар:

1. проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;

2. данните и документите по чл. 10, т. 3 - 5;

3. данните и документите по чл. 10, т. 6 - 9 и чл. 11 за членовете на управителния и контролния орган на регулирания пазар и за лицата, които могат да управляват дейността на регулирания пазар;

4. съответните данни и документи по чл. 12а за лицата, които притежават квалифицирано участие в регулирания пазар;

5. документи, удостоверяващи разпределението на задълженията между регулирания пазар и пазарния оператор във връзка с дейността на регулирания пазар.

Чл. 12в

За издаване на лиценз на пазарен оператор за организиране на многостранна система за търговия към заявлението се прилагат данните и документите по чл. 18, ал. 7.

Чл. 12г

За издаване на лиценз на пазарен оператор за организиране на организирана система за търговия към заявлението се прилагат данните и документите по чл. 18, ал. 8.

Чл. 13

(1) За издаване на одобрение по чл. 167, ал. 3 ЗПФИ за изменения и допълнения в правилника за дейността на регулирания пазар към заявлението по чл. 9, ал.1 се прилагат:

1. заверен препис от решението на съвета на директорите, съответно на управителния съвет на пазарния оператор, за изменение и допълнение на правилника;

2. заверен препис от пълния текст на правилника с отразените изменения и допълнения към съответната дата.

(2) За издаване на одобрение по чл. 158, ал. 3 във връзка с чл. 15 ЗПФИ за промяна в състава на лицата, които са членове на управителния и контролния орган на пазарния оператор или които имат право да управляват дейността на пазарния оператор, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния орган съгласно устройствените актове на пазарния оператор за избор на член на съвета на директорите или на управителния съвет, съответно за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет, да управляват дейността на пазарния оператор;

2. данните и документите по чл. 10, т. 6 - 9 и документите по чл. 11 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния и надзорния съвет, съответно оправомощени да управляват дейността на пазарния оператор.

За издаване на одобрение по чл. 86, ал. 4 във връзка с чл. 85, ал. 1, т. 1 при промяна в състава на лицата, които са членове на управителния орган на регулирания пазар или управляват дейността на регулирания пазар, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат съответните данни и документи по чл. 10, т. 6 - 9 и чл. 11.

Чл. 13а

(1) Към уведомлението по чл. 157 във връзка с чл. 53 ЗПФИ се прилагат съответните данни и документи по чл. 12а.

(2) Към уведомлението по чл. 156, ал. 4 във връзка с чл. 157 във връзка с чл. 53 ЗПФИ за придобиване от едно лице на квалифицирано участие в регулиран пазар, както и за последващо увеличаване на квалифицираното участие от това лице се прилагат данните и документите по чл. 12а.

(3) Към уведомлението по чл. 157 във връзка с чл. 54 ЗПФИ се прилагат документите по чл. 25б.

(4) Към уведомлението по чл. 156, ал. 4 във връзка с чл. 157 във връзка с чл. 54 ЗПФИ се прилагат документите по чл. 25б.

Чл. 13б

За издаване на одобрение по чл. 187, ал. 2, т. 2 ЗПФИ за извършване на сетълмент на сделките чрез система, различна от тази, която регулираният пазар прилага, към заявлението членовете и участниците на регулирания пазар прилагат следните данни и документи:

1. посочване на държавата членка, в която системата функционира и данни за лиценза или разрешението за извършване на сетълмент на сделките;

2. описание на системата и данни за техническите условия и обезпеченост на сетълмента, който ще се извършва чрез нея;

3. данни и документи, удостоверяващи наличието на необходимите връзки и споразумения за сетълмент, които осигуряват ефективност и икономичност на сетълмента на сделките;

4. данни за компетентния орган, упражняващ надзор върху системата за сетълмент, ако има такъв, както и за приложимото право по отношение на системата;

5. данни и документи за условията, на които трябва да отговарят участниците в системата;

6. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър.

Чл. 13в

(1) За издаване на одобрение по чл. 188, ал. 2 ЗПФИ за извършване на клиринг и/или сетълмент на сделки, сключени на регулирания пазар чрез централен съконтрагент, клирингова къща и система за сетълмент в друга държава членка, към заявлението пазарният оператор прилага следните данни и документи:

1. посочване на държавата членка, в която системата за клиринг и/или сетълмент функционира;

2. описание на системата за клиринг и/или сетълмент и данни за техническите условия и обезпеченост за нейното функциониране;

3. данни и документи, удостоверяващи наличието на необходимите връзки и споразумения за клиринг и/или сетълмент, които осигуряват ефективност и икономичност на сетълмента на сделките;

4. данни за компетентния орган, упражняващ надзор върху системата за клиринг и/или сетълмент, както и за приложимото право по отношение на системата;

5. данни и документи за условията, на които трябва да отговарят участниците в системата, както и изискванията за достъп на място за търговия до системата;

6. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) За издаване на разрешение на място за търговия за възлагане на критични оперативни функции, необходими за осигуряване на непрекъснатост на дейността съгласно чл. 6, параграф 5, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/584 на Комисията от 14 юли 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти, с които се уточняват организационните изисквания към местата на търговия (OB, L 87/350 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/584), към заявлението се прилагат:

1. копие от споразумението за възлагане, сключено с лицето, на което се възлагат функции с минимално съдържание в съответствие с чл. 6, параграф 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/584, обезпечаващо спазване на изискванията за възлагане по чл. 6, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/584;

2.

3. информация за лицето/лицата, които ще осъществяват контрола на възложените функции, включително за техния експертен опит, както и информация как ще бъдат управлявани рисковете, свързани с изпълнението на споразумението за възлагане;

4. описание на действията, които мястото за търговия ще предприема, ако доставчикът на услугата не изпълнява функциите ефективно и в съответствие с приложимите закони и регулаторните изисквания и данни за лицето, което ще носи отговорност за своевременно предприемане на такива действия;

5. декларация от лицето, на което се възлага функция, че ще оказва пълно съдействие на Комисията във връзка с осъществяваната от нея надзорна дейност;

6. одобрен от страните по споразумението за възлагане план за действие при извънредни ситуации за възстановяване след срив и периодични тестове на резервните мощности, когато това е необходимо, като се взема предвид възложената оперативна функция;

7. декларация, че сключването на споразумението за възлагане няма да създаде пречки за ефективното упражняване на надзорните функции на Комисията или на заместник-председателя и няма да възпрепятства функционирането на мястото за търговия; ако се предвижда възникване на такива пречки, се представя подробно описание на естеството им, приложимата нормативна уредба, ако е необходимо и предприетите мерки за преодоляването им;

8. декларация, че не е налице конфликт на интереси, свързан с възлагането;

9. обосновка на избора на конкретното трето лице, включително данни за отхвърлени други оферти за изпълнение на същата функция, ако има такива;

10. информация за техническите и организационните възможности и квалифицирани служители, с които третото лице разполага, за да изпълнява възложените функции и действия, включително автобиографии на посочените служители, както и копия от лицензи и разрешения, издадени на третото лице във връзка с възложената му функция.

(3) Към заявлението за издаване на разрешение за предвиждане на отложено публикуване на данни за сделките в зависимост от техния вид или размер по чл. 7, параграф 1 и чл. 11, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (OB, L 173/84 от 12 юни 2014 г.) (Регламент (ЕС) № 600/2014) се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган, с което се предвижда отложено публикуване;

2. обосновка и документи, доказващи наличието на основание за прилагане на отложеното оповестяване в конкретната хипотеза на чл. 7, параграф 1, изр. второ и чл. 11, параграф 1, изр. второ от Регламент (ЕС) № 600/2014.

(4) Към заявлението по чл. 35, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 600/2014 за предоставяне на достъп на място за търговия до централен контрагент се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за искане на достъп до съответния централен контрагент;

2. документи, доказващи наличието на условията по чл. 35, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 600/2014.

Чл. 14

(отменен)

(1) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да организира неофициален пазар на ценни книжа, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага:

1. заверен препис от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление—и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет;

2. банков документ, удостоверяващ:

3. документи за лицата, записали акции, включващи:

4. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар;

5. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписване в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар;

6. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица—чле-нове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар;

7. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват неофициалния пазар;

8. техническата документация на единната система за неприсъствена търговия, включваща данни за техническите средства, програмно обезпечаване, база от данни, телекомуникационни средства и друго оборудване на неофициалния пазар;

9. правилата за търговия и становището по тях на сдруженията на инвестиционните посредници;

10. данни за помещенията и техническото оборудване на неофициалния пазар, за вътрешната организация и квалификацията на персонала, за материалното, техническото и програмното осигуряване, необходими за извършване на дейността;

11. описание на системата за клиринг, се-тълмент и гарантиране на сключените сделки;

12. данни за реда за дублиране, съхраняване и защита на информацията относно сключването и регистрацията на всеки договор за покупко-продажба на ценни книжа, позволяващ при необходимост и в разумни срокове да се възпроизведат съществените условия по всеки договор и действията на страните при неговото сключване, потвърждение и изпълнение;

13. описание на системата за защита на данните, съхранявани в информационните фондове на заявителя, от случайно или неразрешено унищожаване, случайно загубване или неразрешен достъп и други непредвидени ситуации;

14. план на мероприятията за възобновяване и продължаване на търговията при настъпване на непредвидени обстоятелства, като срив на търговската система, случайно или неразрешено унищожаване, случайно загубване и неразрешен достъп и други непредвидени ситуации, на информационните фондове на неофициалния пазар;

15. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл. 27, ал. 2 ЗКФН.

(2) Когато заявител е фондова борса, към заявлението по ал. 1 се прилагат документите по ал. 1, т.1, 8 — 15 по отношение на организирането на неофициален пазар на ценни книжа.

Чл. 15

(отменен)

(1) За лицата, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат документите по чл. 11, ал. 1.

(2) За лицата, овластени да представляват неофициалния пазар, се прилага и удостовери-телен документ за адресна регистрация, а за чужденците — и заверен препис от разрешението за дългосрочно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците.

(3) За физическите лица, които представляват юридическите лица — членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар, както и други лица, оправомо-щени да управляват и представляват неофициалния пазар, се прилагат документите по чл. 11, ал. 1 и 2.

(4) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар, се прилагат документите по чл. 11, ал. 4.

Чл. 16

(отменен)

Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след подаването на заявлението по чл. 9, ал. 1.

Чл. 17

(отменен)

(1) За издаване на одобрение по чл. 51, ал. 1 ЗППЦК за изменения и допълнения на правилата за търговия към заявлението по чл. 9, ал.1 се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените правила орган за изменение и допълнение на правилата за търговия;

2. заверен препис на пълния текст на правилата за търговия с измененията и допълненията към съответната дата.

(2) За издаване на одобрение по чл. 51, ал. 1 ЗППЦК за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет да управляват и представляват неофициалния пазар към заявлението по чл. 9, ал.1 се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет да управляват и представляват неофициалния пазар;

2. данните по чл. 14, ал. 1, т. 7 и документите по чл. 11, ал. 1 и 2 за лицето извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет, оправомощено да управлява и представлява неофициалния пазар.

Чл. 18

(1) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва услугите и дейностите по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ, към заявлението съгласно Приложение I и Приложение II на Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945 на Комисията от 19 юни 2017 г. за определяне на технически стандарти за изпълнение по отношение на уведомленията от и до подали заявление за лицензиране и лицензирани инвестиционни посредници съгласно Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (ОВ, L 276/22 от 26 октомври 2017 г.) (Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945) прилага всички документи и информация съгласно Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 на Комисията от 14 юли 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за информацията и изискванията за издаване на лиценз на инвестиционни посредници (ОВ, L 276/4 от 26 октомври 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943) и документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) Информацията по чл. 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставя, като:

1. по чл. 2, буква „г“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставят и договор или други документи, въз основа на които е възникнало правоотношението с лицето, предоставило заема;

2. по чл. 2, буква „д“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставят данни и документи, доказващи начина, по който са платени дяловете/акциите на инвестиционния посредник, включително документ за движението по банковите сметки, от които са преведени паричните средства за период, който съответства на периода на придобиване на средствата и обхваща поне една година преди датата на превода.

(3) В информацията по чл. 3, буква „а“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се посочва и дали спрямо някое от лицата в списъка е налице някоя от хипотезите по чл. 146 от ЗППЦК.

(4) Информацията по чл. 3, букви „б“ и „г“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставя при спазване на изискванията на чл. 20 за съответните документи и информация.

(5) Информацията по чл. 6 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставя, както следва:

1. информацията за клиентите в програмата по чл. 6, буква „а“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 включва и данни за техния правен, социален статус и склонност към риск;

2. информацията за планираните дейности в програмата по чл. 6, буква „а“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 включва и изрично посочване дали заявителят ще извършва дейност като систематичен участник, дали ще сключва сделки за собствена сметка, дали ще предлага и/или осъществява алгоритмична търговия, дали има намерение да осъществява дейност в други държави членки и/или в трети държави, дали има намерение да създава финансови инструменти, съответно да пласира финансови инструменти, издадени от трето лице, дали има намерение да възлага дейности на трети лица;

3. информацията по чл. 6, буква „в“, т. „i“ и „ii“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 включва:

4. информацията по чл. 6, буква „д“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 за лицето, на което се възлагат функции, включва:

5. информацията по чл. 6, букви „е“, „ж“, „з“ и „к“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставя под формата на отделни вътрешни правила, политики и процедури, предвидени съгласно ЗПФИ и Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (OB, L 87/1 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565), които заявителят ще спазва при осъществяване на дейността си;

6. процедурният правилник по чл. 6, буква „л“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 съдържа правилата за вътрешната организация на заявителя в съответствие с чл. 65 от ЗПФИ и чл. 21 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 и с минимално съдържание съгласно чл. 40 от Наредба № 38 от 21.05.2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (ДВ, бр. 51 от 2020 г.) (Наредба № 38) и политиката за изпълнение на клиентски нареждания по чл. 86, ал. 1 ЗПФИ.

(6) Към заявлението по ал. 1 се прилага и декларация от всяко дружество, което е акционер в заявителя, притежаващ пряко и/или непряко квалифицирано участие, че не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова лице дружество по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС, или данни и доказателства, че попада в някое от изключенията по чл. 4 от същия закон.

(7) В случаите, когато инвестиционният посредник ще организира многостранна система за търговия съгласно чл. 6, ал. 2, т. 8 ЗПФИ, към заявлението се прилагат данните и документите по чл. 111, ал. 1 ЗПФИ и по Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/824 на Комисията от 25 май 2016 г. за определяне на техническите стандарти за изпълнение за съдържанието и формата на описанието на функционирането на многостранните системи за търговия и организираните системи за търговия, както и за уведомяването на Европейския орган за ценни книжа и пазари в съответствие с Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти (OB, L 137/10 от 26 май 2016 г.) (Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/824).

(8) В случаите, когато инвестиционният посредник ще организира организирана система за търговия съгласно чл. 6, ал. 2, т. 9 ЗПФИ, към заявлението се прилагат данните и документите по чл. 111, ал. 1 и чл. 116 ЗПФИ и по Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/824.

(9) В случаите, когато инвестиционният посредник иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ, към заявлението се прилагат данни и документи по чл. 17, ал. 2 ЗПФИ, както и следните документи:

1. заверен препис от взетото решение за извършване на дейност по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ на компетентния съгласно устройствените актове орган;

2. данни и документи за капитала по чл. 10, ал. 6 ЗПФИ;

3. програма за дейността, която дружеството предвижда да извършва по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ, включително представяне в подробности на дейността, която възнамерява да извършва по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ, с какви финансови инструменти, на кои пазари и за какъв вид клиенти ще търгува;

4. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, отговорни за извършване на дейността по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ;

5. доказателства за наличието на служители с подходяща квалификация и професионален опит по отношение на извършване на дейността по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ;

6. копия от други документи, различни от тези по т. 3 и 4, приети от посредника и предвиждащи правилата, въз основа на които ще се осъществява дейността по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ;

7. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 19

(1) Към заявлението по чл. 18, ал. 1 за лицата, избрани за членове на управителния и контролния орган или които управляват дейността на инвестиционния посредник, се прилагат данните и документите по чл. 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943, като:

1. координатите за връзка по чл. 4, буква „а“, подточка „i“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 включват електронна поща и/или телефон на лицето, чрез които в рамките на производството може да бъде установен контакт с него;

2. към документацията по чл. 4, буква „а“, подточка „iv“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставят и препоръки, дадени от поне две лица, като поне едно от тях изпълнява или е изпълнявало функции, свързани с основната дейност, в дружество от банковия или небанковия сектор, различно от дружеството заявител;

3. информацията по чл. 4, буква „а“, подточка „v“ – „ix“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се представя под формата на декларация, подписана от всяко лице, което е избрано за член на ръководния орган или действително ще ръководи стопанската дейност на заявителя, а за чуждестранните лица се представят и – документи, удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;

4. информацията по чл. 4, буква „а“, подточка „x“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 представлява документи, съдържащи резултатите от направените индивидуална и колективна оценка на пригодността на лицата в съответствие с Наредба № 38, подписани от изготвилите оценките лица.

(2) Към заявлението по ал. 1 във връзка с изискванията на ЗПФИ се прилагат и следните данни и документи:

1. удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждестранните лица – аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;

2. декларация, че лицето не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

3. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;

4. декларация, че лицето не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник и не се намира във фактическо съпружеско съжителство с такъв член;

5. декларация, че лицето не е лишено от правото да заема материалноотговорна длъжност или да извършва професионална дейност;

6. заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, необходими за управление на дейността на инвестиционния посредник съобразно заявените по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ услуги и дейности и изискванията на чл. 13, ал. 3 ЗПФИ – трудова книжка, длъжностна характеристика и други относими документи;

7. декларация дали лицето е член на управителен или контролен орган, или по друг начин участва в управлението на или е лице с квалифицирано участие в друг инвестиционен посредник, управляващо дружество, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, кредитна институция, застраховател или презастраховател от държава членка, както и данни за това участие и за регулаторния орган, осъществяващ надзор;

8. декларация, че лицето не е било през последните 2 години преди акта на съответния компетентен орган член на управителен или контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, подлежаща на лицензионен режим от Комисията или от Българската народна банка, или от съответен орган на друга държава, освен в случаите, когато лицензът е бил отнет по искане на дружеството, ако актът за отнемане на издадения лиценз е бил отменен по надлежния ред, както и когато са минали повече от 5 години от влизането в сила на акта за отнемане на лиценза, лицето декларира за наличието на това обстоятелство;

9. декларация, че на лицето не са му налагани с влезли в сила наказателни постановления административни наказания през последните 5 години за извършени груби или системни нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти (ЗПЗФИ), отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗДКИСДПКИ, ЗПМПЗФИ, ЗКИ, КЗ, КСО, Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията (OB, L 173/1 от 12 юни 2014 г.) (Регламент (ЕС) № 596/2014), Регламент (ЕС) № 575/2013, Регламент (ЕС) № 600/2014 или актовете по прилагането им, или съответното законодателство на друга държава, както и на други приложими регламенти на ЕС освен изброените;

10. декларация, че не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДКИСДПКИ, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗКИ, КЗ, КСО, или съответното законодателство на друга държава въз основа на приложена принудителна административна мярка освен в случаите, когато актът на Комисията е бил отменен по надлежния ред, като лицето изрично декларира за наличието на това обстоятелство;

11. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;

12. данни и документи, удостоверяващи завършено висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „б“;

13. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

14. декларация от лицето, съдържаща:

15. декларация от дружеството заявител относно това дали, доколкото е известно, са налице данни за лицето и негови обвързани лица по смисъла на § 1, ал. 1, т. 107 от допълнителните разпоредби на ЗПФИ, които дават основания за съмнение относно надеждността и пригодността на лицето; при наличие на такива обстоятелства следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето.

(3) За лицата, които съгласно устава и решенията на органите на инвестиционния посредник са овластени да го представляват, и за които се прилагат Законът за чужденците в Република България и ЗВПНРБГЕСЧТС, се предоставят данни за номера и вида на документа за пребиваване в Република България, издаден съгласно изискванията на съответния закон, както и за датата на раждане на лицето.

(4) За физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат документите и данните по ал. 1 – 3.

(5) За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник, се прилагат документите по ал. 1 – 3.

(6) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат:

1. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;

2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в управителния или в контролния орган на инвестиционния посредник;

3. декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.

Чл. 19а

(1) Към заявлението за вписване в регистъра на обвързаните агенти по чл. 36 ЗПФИ за физическите лица, които са членове на управителния орган на обвързания агент – търговско дружество, както и всяко друго лице, оправомощено да управлява или да представлява обвързания агент и за физическо лице обвързан агент, се прилагат:

1. удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждестранните лица – аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;

2. декларация, че лицето не е лишено от правото да заема материалноотговорна длъжност;

3. декларация, че лицето не е било през последните 3 години преди определената от съда начална дата на неплатежоспособността член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

4. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори, и не се намира в производство по несъстоятелност;

5. декларация, че на лицето не са налагани с влезли в сила наказателни постановления административни наказания през последните 3 години за извършени груби или системни нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПМПЗФИ, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗДКИСДПКИ, Регламент (ЕС) 2019/2033, Регламент (ЕС) № 575/2013, Регламент (ЕС) № 600/2014 и на актовете по прилагането им или съответното законодателство на друга държава членка;

6. данни и документи, удостоверяващи завършено висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „б“;

7. автобиография, съдържаща описание на заеманите от лицето длъжности през последните 10 години с подробно описание на изпълняваните задължения за всяка длъжност;

8. копия от документи, удостоверяващи професионалния опит на лицето и притежаваните подходящи общи и търговски знания и компетентности за изпълнение на задълженията като обвързан агент, както и професионални знания, свързани с дейността на инвестиционните посредници – трудова книжка, длъжностна характеристика, сертификати за допълнителни обучения и други аналогични документи;

9. копие от договор с инвестиционния посредник, от чието име ще действа обвързаният агент, ако вече е сключен, съответно проект на такъв;

10. декларация дали лицето е член на управителен или контролен орган, или по друг начин участва в управлението на или е лице с квалифицирано участие в инвестиционен посредник, управляващо дружество, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, кредитна институция, застраховател или презастраховател от държава членка, както и данни за това участие и за регулаторния орган, осъществяващ надзор;

11. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;

12. данни за лицата, с които е свързано лице, и за отношенията на свързаност.

(2) За физическите лица, които притежават или са взели решение да придобият пряко или непряко квалифицирано участие в обвързан агент – търговско дружество, се прилагат документите по ал. 1, т. 1 – 5, 7, 10, 11 и 12.

(3) За юридическите лица, които притежават или са взели решение да придобият пряко или непряко квалифицирано участие в обвързан агент – търговско дружество, се прилагат документите по ал. 1, т. 3 – 5, 10, 11 и 12. За членовете на управителните и контролните органи на лицето по изр. първо, както и за всяко друго лице, оправомощено да го управлява или представлява, се представят документите по ал. 2.

(4) Към заявлението за издаване на одобрение по чл. 40, ал. 4 ЗПФИ се прилагат документите по ал. 1, т. 1 – 8 и 10 – 12 и заверен препис от решението на компетентния, съгласно устройствените актове на обвързания агент, орган за избора на лицето, за което е поискано издаването на одобрението.

Чл. 20

(1) Към заявлението по чл. 18, ал. 1 за лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано участие в инвестиционния посредник, определено при прилагане на Съвместните насоки за пруденциална оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани участия във финансовия сектор на Европейските надзорни органи JC/GL/2016/01, издадени от Европейския банков орган, Европейския орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване и Европейския орган за ценни книжа и пазари (Съвместни насоки за пруденциална оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани участия във финансовия сектор), се прилагат документи и информация съгласно чл. 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 във връзка с чл. 3 – 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 на Комисията от 11 юли 2017 г. за допълнение на директиви 2004/39/ЕО и 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за изготвяне на изчерпателен списък на сведенията, които да бъдат включвани от кандидат-приобретателите в уведомлението за предложено придобиване на квалифицирано дялово участие в инвестиционен посредник (OB, L 276/32 от 26 октомври 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946).

(2) Информацията по чл. 3, параграф 2, буква „в“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 относно предприемаческата дейност на юридическото лице включва подробно описание на действително осъществяваната от дружеството дейност през последната една година преди подаване на заявлението, включително посочване на дейностите, които са основни източници на приходи и разходи, настъпили промени в дейността, прехвърлени и придобити активи на стойност над 10 на сто от общата стойност на активите съгласно последния годишен финансов отчет на дружеството, възникнали и погасени задължения, които са съществени с оглед дейността на дружеството, поети ангажименти за или осъществени инвестиции и други данни по преценка на заявителя.

(3) Информацията по чл. 4, параграф 1, буква „а“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се представя под формата на декларация от лицето по ал. 1 за наличие на обстоятелствата по т. 1 – 4 на чл. 4, параграф 1, буква „а“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 спрямо него и всяко предприятие, ръководено или контролирано от лицето през последните 10 години. Представят се и удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждестранните лица – аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано. Когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи.

(4) Информацията по чл. 4, параграф 1, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се представя под формата на декларация от всяко лице по ал. 1.

(5) По чл. 4, параграф 1, буква „в“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се предоставя информация за:

1. стойност и източник на приходите;

2. видове активи, стойност и дата на придобиване;

3. видове задължения, размер и произход на задълженията;

4. видове ангажименти, естество и лица, спрямо които са поети;

5. видове предоставени или получени гаранции, лицата, на които са предоставени, съответно от които са получени, и основание за предоставяне, съответно получаване на гаранцията;

6. за чуждестранни лица – документ, удостоверяващ наличие или липса на данъчни задължения, от който да е видно дали лицето по ал. 1 има неизплатени данъчни задължения, или декларация, че в съответната юрисдикция не се издава такъв документ.

(6) По чл. 4, параграф 1, буква „г“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се предоставят конкретни данни за всички дейности въз основа на договор, които лицето по ал. 1 осъществява към датата на подаване на заявлението и е осъществявало в период от една година преди подаване на заявлението.

(7) Финансовата информация по чл. 4, параграф 1, буква „д“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 включва годишни финансови отчети на предприятията, които лицето по ал. 1 контролира за последните 3 финансови години, и годишен счетоводен баланс на предприятията, управлявани от лицето по ал. 1 за периода, в който лицето е участвало в управлението им, представени в съответствие с чл. 51.

(8) Описанието по чл. 4, параграф 1, буква „е“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 и информацията по чл. 4, параграф 1, буква „ж“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се представят под формата на декларация от лицето по ал. 1.

(9) Информацията по чл. 5, параграф 1, буква „а“ – „д“, „ж“, „з“ и „й“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се представя под формата на декларация от лицето по ал. 1 и официален сертификат по чл. 5, параграф 1, буква „а“, т. 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946.

(10) Информацията по чл. 5, параграф 1, буква „е“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се представя под формата на организационна схема и декларация от лицето по ал. 1, съдържаща изискуемата съгласно регламента информация.

(11) По чл. 5, параграф 1, буква „и“, т. 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 за чуждестранни лица се представя документ, удостоверяващ наличие или липса на данъчни задължения, от който да е видно дали лицето по ал. 1 има неизплатени данъчни задължения, или декларация, когато в съответната юрисдикция не се издава такъв документ.

(12) Информацията по чл. 5, параграф 2, буква „в“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 включва данни за приложимите нормативни актове към дейността на лицето по ал. 1 и за конкретни разпоредби, които имат отношение към правото на лицето да придобива и притежава участия в други предприятия, финансовата му стабилност, изискванията към репутацията на лицето по ал. 1 и лицата, които управляват дейността му, и действителните му собственици, изискванията, насочени срещу изпиране на пари и финансиране на тероризма.

(13) За всяко лице по ал. 1 в съответствие с вида и размера на квалифицираното му участие се представят заверени документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, относими към дейността на инвестиционния посредник съобразно заявените по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ услуги и дейности в съответствие с изискванията на Съвместните насоки за пруденциална оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани участия във финансовия сектор и чл. 9, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943.

(14) Към заявлението за всяко лице по ал. 1 се прилагат данни за лицата, с които се явява свързано, и за отношенията на свързаност с оглед преценка на критерия по чл. 9, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943.

(15) Когато лице по ал. 1 попада в някоя от хипотезите по чл. 262 ЗПФИ, се прилагат данни за приложимата хипотеза и за съответния компетентен орган от друга държава членка или се декларира, че лицето не попада в хипотезите по чл. 262 ЗПФИ.

(16) Към заявлението се представя декларация от всяко юридическо лице по ал. 1, че не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС, съответно данни и доказателства, че попада в някое от изключенията по чл. 4 от същия закон.

(17) Към заявлението с оглед преценка на критерия по чл. 9, буква „в“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 за всяко лице по ал. 1, което притежава пряко квалифицирано участие, се представя декларация по определен от заместник-председателя образец за произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции или дялове, включително дали средствата са заемни, както и за платените от лицето данъци през последните 5 години, като към декларацията се прилагат документи, доказващи посочените в декларацията обстоятелства.

(18) Към заявлението за всяко лице по ал. 1, което притежава пряко или непряко квалифицирано участие, се прилагат данни и декларация по чл. 19, ал. 2, т. 14 и 15.

Чл. 21

В 14-дневен срок от получаване на уведомлението по чл. 18, ал. 10 ЗПФИ заявителят представя в Комисията:

1. документ за внесена встъпителна вноска по чл. 77н, ал. 1 ЗППЦК във Фонда за компенсиране на инвеститорите;

2. банкови или други документи, удостоверяващи, че всяко от записалите дялове или акции лице е внесло пълния размер на дължимите вноски.

Чл. 22

(отменен)

Лице, което иска да извършва услугите и дейностите по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ и в трета държава, към заявлението прилага:

1. мотивирано посочване на причините за искането за издаване на лиценз за извършване на заявените по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ услуги и дейности в трета държава; представяне в подробности на услугите и дейностите, които възнамерява да извършва, с какви финансови инструменти, на кои пазари и за какъв вид клиенти ще търгува и с какви други дейности ще се занимава; начин на изпълнение на поръчките на клиентите, както и мерките, които ще предприеме за защита на правата по предоставените му финансови инструменти и/или пари;

2. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, отговорни за управлението на дейността в чужбина, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

3. доказателства за наличието на служители с подходяща квалификация и професионален опит по отношение на извършване на заявените услуги и дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ в трета държава, за които се прилага биографична справка с данни за: трите имена; единния граждански номер (ЕГН), съответно аналогични данни за чуждестранните лица; адресната регистрация; образованието, включително наименованието на учебните заведения, в които образованието е придобито, и годините на обучение; посетени квалификационни курсове и семинари с означение на мястото и годините на обучението; чужди езици, които лицето владее писмено и/или говоримо, с посочване на степента на владеене; справка за професионалния опит с подробна характеристика на заеманите длъжности по години; настояща месторабота и подробна характеристика на заеманата длъжност.

Чл. 23

(1) Инвестиционен посредник от трета държава, който иска да му бъде издаден лиценз за извършване на услугите и дейностите по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ чрез клон на територията на Република България, към заявлението прилага всички документи и информация съгласно Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 и чл. 18, както и документите и информацията по чл. 49, ал. 3 от ЗПФИ в съответствие с ал. 2.

(2) Към заявлението по ал. 1 се прилага и:

1. мотивирано посочване на причините за създаване на клон в Република България, както и подробно представяне на услугите и дейностите, които възнамерява да извършва, с какви финансови инструменти, на кои пазари и за какъв вид клиенти ще търгува и с какви други дейности ще се занимава;

2. заверен препис от акта за регистрация на чуждестранното юридическо лице с актуални данни за седалището, адреса на управление, предмета на дейност, размера на капитала, системата на управление и лицата, които го представляват и управляват;

3. заверен препис от разрешението за извършване на услугите и дейностите, съответни на тези по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ, издадено от органа, контролиращ капиталовия пазар в държавата, където юридическото лице е регистрирано, включващ и описание на разрешените услуги и дейности;

4. писмено становище, издадено от органа, контролиращ капиталовия пазар в държавата, където юридическото лице е регистрирано, относно репутацията на заявителя и лицата, които управляват дейността му или притежават повече от 10 % от капитала му;

5. писмено изявление на органа, контролиращ капиталовия пазар в държавата, където юридическото лице е регистрирано, което съдържа:

6. поемане на задължение от органа, контролиращ капиталовия пазар в държавата, където юридическото лице е регистрирано, за своевременно уведомяване на Комисията за:

7. заверен препис от решението на компетентния орган на управление на юридическото лице за откриване на клон на територията на Република България;

8. заверен препис от акта на компетентния орган на управление за избор или назначаване на лицата, които ще управляват и представляват клона на юридическото лице в Република България;

9. одитирани годишни финансови отчети на юридическото лице за последните 3 години в съответствие с чл. 51;

10. нормативните актове, които определят изискванията за капиталова адекватност и ликвидност на инвестиционните посредници в страната, където юридическото лице е регистрирано;

11. документи от органа, регулиращ капиталовия пазар в страната, където юридическото лице е регистрирано, които удостоверяват, че заявителят не е нарушавал и не нарушава към момента на подаване на заявлението изискванията за капиталова адекватност и ликвидност съгласно националното си законодателство;

12. документ за внесена встъпителна вноска по чл. 77н, ал. 1 ЗППЦК във Фонда за компенсиране на инвеститорите, ако са налице условията по чл. 77а, ал. 4 ЗППЦК, или документи, доказващи, че тези условия не са налице;

13. данните и документите по чл. 19 за лицата, които ще управляват и представляват клона, както и за всички други лица, които могат съвместно с друго лице да управляват дейността на клона или да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на клона, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

14. данни за спазване на изискванията по чл. 49, ал. 2, т. 3 и 7 ЗПФИ;

15. декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС или данни и доказателства, че попада в някое от изключенията по чл. 4 от същия закон;

16. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 24

(отменен)

Всяко лице, което е избрано или назначено да управлява клона и да представлява чуждестранното юридическото лице от трета държава в Република България, представя документите по чл. 19, ал. 1 и 2.

Чл. 25

(1) За издаване на одобрение чл. 135 ЗПФИ за преобразуване на инвестиционен посредник в друг вид търговско дружество, както и в случаите на преобразуване чрез вливане, разделяне, отделяне или сливане по глава шестнадесета от ТЗ към заявлението по чл. 9, ал.1 се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на преобразуващите се дружества, съответно на преобразуващото се дружество, за осъществяване на преобразуването, одобрение на договора или плана за преобразуване по т. 3, както и всички изменения и допълнения, които се налагат в устройствените актове във връзка с преобразуването;

2. писмен доклад на управителните органи на преобразуващите се и на приемащите дружества, съдържащ подробна правна и икономическа обосновка на договора или плана за преобразуване и особено на съотношението на замяна, а при разделяне и отделяне—на критерия за разпределение на дяловете и акциите, данни за назначения проверител и за упълномощения депозитар по чл. 262ч ТЗ, както и трудностите по оценяването, ако такива са възникнали;

3. договор или план за преобразуването във формата по чл. 262е ТЗ и със съдържанието по чл. 262ж ТЗ; в случаите на вливане, сливане и разделяне, когато приемащото или новоучреденото дружество, съответно приемащите или новоучредените дружества или едно от тях, не са инвестиционни посредници, договорът, съответно планът за преобразуване, включва и подробно описание на начините за уреждане на отношенията с клиентите относно сметките за финансови инструменти и парични средства на клиентите;

4. при преобразуване на инвестиционния посредник в друг вид търговско дружество, както и в случаите на отделяне се представя финансов отчет и отчет за капиталовата адекватност и ликвидност на преобразуващото се дружество към датата на плана за преобразуване, съответно договора за преобразуване съгласно чл. 262д ТЗ; Комисията може да изиска от инвестиционния посредник допълнителни сведения и разяснения по отчетите, както и представяне на допълнителен финансов отчет и отчет за капиталовата адекватност към определена дата, включително проект;

5. информация за настъпили промени в имуществените права и задължения съгласно чл. 262н, ал. 4 ТЗ, ако има такива;

6. доклад на проверителя по чл. 262м ТЗ, съответно и по чл. 262ф ТЗ;

7. годишните одитирани финансови отчети в съответствие с чл. 51 и докладите за дейността на преобразуващите се дружества, съответно преобразуващото се дружество, за последните 3 финансови години, ако има такива и те не са представени на Комисията;

8. счетоводен баланс към последното число на месеца преди датата на договора или на плана за преобразуване;

9. проектите на нов дружествен договор или устав на всяко от новоучредените дружества, съответно за изменения и допълнения на дружествения договор или устава на всяко от преобразуващите се и приемащите дружества.

10. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) Комисията едновременно с издаването на одобрението издава и лиценз за извършване на услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ, когато новоучредените или приемащите дружества, съответно новоучреденото или приемащото дружество, ще извършват услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ. В този случай се прилагат и документите по чл. 18 – 21, които са приложими.

(3)

1. за заявител физическо лице:

2. за заявител юридическо лице:

3. данните по чл. 20, ал. 1, т. 15 за притежаваното от лицето участие към датата на подаване на заявлението;

4. данните по чл. 20, ал. 1, т. 15 за квалифицираното участие, което лицето възнамерява да придобие;

5. данни за сделката или действието, в резултат на което лицето ще придобие квалифицираното участие, съответно ще увеличи участието си - вида на сделката или действието, срокове, условия и страни по сделката, цена на придобиване, когато е приложимо;

6. в случаите, когато придобиването или увеличаването на квалифицираното участие води до промяна на контрола в инвестиционния посредник - бизнес план със следното съдържание:

7. в случаите на придобиване на квалифицирано участие, без промяна на контрола в инвестиционния посредник - стратегически план със следното съдържание:

(4)

1. данните по чл. 20, ал. 1, т. 15 за притежаваното от лицето участие към датата на подаване на заявлението;

2. данни за размера на участието, което лицето възнамерява да прехвърли, както и данните по ал. 3, т. 5 за сделката или действието, в резултат на което лицето ще престане да притежава квалифицирано участие, съответно ще намали участието си;

3. данните по чл. 20, ал. 1, т. 15 за участието, което лицето ще притежава след прехвърлянето;

4. данните и документите по чл. 20, ал. 1, т. 1, 9 и 10.

(5)

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна на общите условия;

2. заверен препис от пълния текст на общите условия с промените към съответната дата.

(5) Комисията едновременно с издаването на одобрението издава и разрешение за извършване на сделки по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК, когато новоучредените или приемащите дружества, съответно новоучреденото или приемащото дружество, ще извършват сделки по чл. 54, ал. 1 ЗППЦК. В този случай се прилагат и документите по чл. 18 — 24.

(6)

(7)

Чл. 25а

(1) За извършване на уведомяване по чл. 53, ал. 1 и 2 ЗПФИ за придобиване от едно лице на квалифицирано участие в инвестиционен посредник, както и за последващо увеличаване на квалифицираното участие от това лице към заявлението се прилагат документи и информация съгласно Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946. Информацията и документите по чл. 3 – 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се предоставя в съответствие с чл. 20.

(2) Информацията по чл. 6, параграф 1, букви „г“ – „е“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се представя под формата на декларация от всяко от лицата, които ефективно ще управляват стопанската дейност на инвестиционния посредник и официален сертификат по чл. 6, параграф 1, буква „г“, т. 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 за всяко от тях. Ако не се предвижда промяна в лицата по изречение първо, това изрично се декларира, като данните и документите по чл. 6 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 не се предоставят.

(3) Ако дяловете/акциите на инвестиционния посредник нямат пазарна цена по чл. 7, буква „е“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946, се предоставя обяснение за разликата между балансовата стойност на дяловете/акциите на инвестиционния посредник и предложената цена на придобиване.

(4) Информацията по чл. 9 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се предоставя, като:

1. по чл. 9, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се предоставят данни и документи, доказващи начина, по който са платени или предстои да бъдат платени дяловете/акциите на инвестиционния посредник, включително документ за движението по банковите сметки, от които са преведени или предстои да бъдат преведени паричните средства за период, който съответства на периода на придобиване на средствата и обхваща поне шест месеца преди датата на превода;

2. по чл. 9, буква „г“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се предоставят и договор или други документи, въз основа на които е възникнало правоотношението с лицето, предоставило заема;

3. по чл. 9, буква „e“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 се предоставят документи, доказващи собствеността на активите, които ще се продават, включително дата и начин на придобиване и предварителен договор за прехвърлянето им, ако е приложимо и е подписан такъв.

(5) В съответствие с вида и размера на квалифицираното участие се представят документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, относими към дейността на инвестиционния посредник съобразно услугите и дейностите по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ в съответствие с изискванията на Съвместните насоки за пруденциална оценка на придобивания и увеличения на квалифицирани участия във финансовия сектор и чл. 57, ал. 2, т. 1 ЗПФИ.

(6) Към уведомлението по ал. 1 се прилагат данни за лицата, с които придобиващото лице е свързано, и за отношенията на свързаност с оглед преценка на критерия по чл. 57, ал. 2, т. 1 ЗПФИ.

(7) Когато придобиващото лице попада в някоя от хипотезите по чл. 262 ЗПФИ, се прилагат данни за приложимата хипотеза и за съответния компетентен орган от друга държава членка. Когато придобиващото лице не попада в някоя от хипотезите по чл. 262 ЗПФИ, това обстоятелство се декларира изрично.

(8) Към уведомлението по ал. 1 придобиващото юридическо лице представя декларация, че не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС, съответно данни и доказателства, че попада в някое от изключенията по чл. 4 от същия закон.

(9) Към уведомлението по ал. 1 придобиващото лице, за целите на извършването на преценка на критерия по чл. 57, ал. 2, т. 3 ЗПФИ, представя декларация по определен от заместник-председателя образец за произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции или дялове, включително дали средствата са заемни, както и за платените от лицето данъци през последните 5 години, като към декларацията прилага документи, доказващи посочените в декларацията обстоятелства.

(10) Към заявлението с оглед преценка на критерия по чл. 57, ал. 2, т. 1 във връзка с чл. 13, ал. 4, т. 8 от ЗПФИ за всяко лице по ал. 1, което притежава пряко и непряко квалифицирано участие, се прилага декларация по чл. 19, ал. 2, т. 14.

Чл. 25б

За извършване на уведомяване по чл. 54, ал. 1 и 2 ЗПФИ за прехвърляне на дялово участие към заявлението се прилагат:

1. данни за притежаваното от лицето участие към датата на подаване на заявлението, включително дали спрямо него е налице някоя от хипотезите на непряко участие по чл. 146 ЗППЦК;

2. данни за размера на участието, което лицето възнамерява да прехвърли, както и данни за сделката или действието, в резултат на което лицето ще престане да притежава квалифицирано участие, съответно ще намали участието си – вида на сделката или действието, срокове, условия и страни по сделката, цена на придобиване, когато е приложимо;

3. данни за участието, което лицето ще притежава след прехвърлянето, включително дали спрямо него е налице някоя от хипотезите на непряко участие по чл. 146 ЗППЦК;

4. данни за лицата, с които е свързано лицето, и за отношенията на свързаност.

Чл. 25в

За издаване на одобрение по чл. 15, ал. 1 ЗПФИ за промяна в състава на лицата, които са членове на управителния или контролния орган на инвестиционния посредник или които управляват дейността му, както и на лицата, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник, към заявлението съгласно Приложение III на Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945 се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяната;

2. данните и документите по чл. 19.

Чл. 25г

Към заявлението за освобождаване на пазарните оператори и инвестиционните посредници, организиращи място на търговия, от задължението да оповестяват публично информацията по чл. 3, параграф 1 и чл. 8, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014, се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния орган съгласно устройствените актове на пазарния оператор за подаване на заявление за освобождаване;

2. обосновка и документи, доказващи наличието на основание за освобождаване в съответствие с конкретната хипотеза на чл. 4, параграф 1 и чл. 9, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 и съобразени с Делегиран регламент (ЕС) 2017/587 на Комисията от 14 юли 2016 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти по отношение на регулаторните технически стандарти за изискванията за прозрачност към местата на търговия и инвестиционните посредници по отношение на акциите, депозитарните разписки, борсово търгуваните фондове, сертификатите и другите подобни финансови инструменти, както и за задълженията за изпълнение на сделките при някои търгувани на място на търговия акции или от страна на систематичен участник (OB, L 87/387 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/587) и Делегиран регламент (ЕС) 2017/583 на Комисията от 14 юли 2016 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти по отношение на регулаторните технически стандарти за изискванията за прозрачност, засягащи местата на търговия и инвестиционните посредници, във връзка с облигациите, структурираните финансови продукти, квотите за емисии и дериватите (OB, L 87/229 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/583).

Чл. 25д

За издаване на одобрение по чл. 112, ал. 4 ЗПФИ инвестиционният посредник, съответно пазарният оператор, който организира МСТ, към заявлението прилага данните и документите по чл. 13в.

Чл. 25е

(1) За издаване на разрешение по чл. 11, ал. 5 във връзка с ал. 3, т. 1 ЗПФИ към заявлението се прилага:

1. подробна обосновка на исканото разрешение с посочване на причините за възникването на позициите, времето, необходимо за закриването им, и описание на неизпълнените клиентски поръчки, ако има такива;

2. документи, доказващи, че позициите са възникнали в резултат на невъзможност инвестиционният посредник да изпълни поръчките точно;

3. отчет за капиталовата адекватност и ликвидност към датата на исканото разрешение;

4. декларация, че позициите имат случаен и временен характер;

5. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) За издаване на разрешение по чл. 11, ал. 5 във връзка с ал. 3, т. 2 ЗПФИ към заявлението се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за определяне на различно ниво на съотношение;

2. информация и документи, обосноваващи приложимостта на това съотношение в дейността на дружеството и положителните резултати, които се очакват от промяната в съотношението;

3. прогнозни данни за дейността на дружеството през следващите 3 финансови години и конкретно за размера и естеството на променливото възнаграждение, което дружеството има намерение да изплаща;

4. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 25ж

(отменен)

За издаване на разрешение по чл. 61, ал. 3 ЗПФИ към заявлението се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган относно прилагане на освобождаването от изискването за създаване на комитет по риска и внасяне на заявление в този смисъл в Комисията;

2. информация и документи, обосноваващи наличието на условията, при които освобождаването е приложимо съгласно чл. 15, ал. 3 Наредба № 50 от 19.06.2015 г. за капиталовата адекватност, ликвидността на инвестиционните посредници и осъществяването на надзор за спазването им (ДВ, бр. 52 от 2015 г.).

Чл. 25з

За издаване на разрешение по чл. 88, ал. 2 ЗПФИ към заявлението се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за прилагане на освобождаването;

2. документи, обосноваващи размера на нарежданията, за които се иска освобождаване при спазване на изискванията на чл. 7 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/587.

Чл. 25и

Към заявлението за издаване на разрешение по чл. 21, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 600/2014 се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за прилагане на някоя от хипотезите по чл. 21, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 600/2014;

2. обосновка и документи, доказващи наличието на относимите условия по чл. 11 от Регламент (ЕС) № 600/2014 за прилагане на конкретната хипотеза по чл. 21, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 600/2014.

Чл. 25к

Към заявлението на инвестиционен посредник за издаване на разрешение за предвиждане на отложено публикуване на данни за сделките в зависимост от техния вид или размер по чл. 7, параграф 1 и чл. 11, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 се прилагат данните и документите по чл. 13в, ал. 3.

Чл. 25л

Към уведомлението по чл. 5, ал. 7 ЗПФИ лицата, които искат да се възползват от освобождаването по чл. 5, ал. 1, т. 10 ЗПФИ, прилагат:

1. резултатите от извършените тестове по чл. 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2021/1833 на Комисията от 14 юли 2021 г. за допълнение на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета чрез определяне на критериите за това кога дадена дейност следва да се счита за допълнителна към основната стопанска дейност на групово равнище (OB, L 372/1 от 20 октомври 2021 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2021/1833), при прилагане на изискванията на чл. 3 – 5, в зависимост от приложения тест, включително данните и документите, използвани за извършването му;

2.

3.

4. данни за стойността на договорите по чл. 2, параграф 4, букви „а“, „б“ и „в“ от Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (OB, L 173/349 от 12 юни 2014 г.) (Директива 2014/65/ЕС) по видове (договори, послужили за управление на ликвидността, на риска и за изпълнение на задължения за осигуряване на ликвидност на място за търговия, когато се изисква от регулаторен орган в съответствие с европейски или национални нормативни документи или от местата за търговия), както и сделки по договори, страна по които е лице от групата, лицензирано по Директива 2014/65/ЕС или Директива 2013/36/ЕС съгласно изискванията на чл. 2, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/592, или изрично да се декларира, че няма такива;

5. декларация от представляващите дружеството прилага ли дружеството високочестотен способ за алгоритмична търговия;

6. декларация от представляващите дружеството извършва ли дружеството търговия за собствена сметка, когато изпълнява нареждания на клиенти;

7.

Чл. 25м

(1) Към заявлението по чл. 123, ал. 1 ЗПФИ за регистриране на МСТ като пазар за растеж се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за регистриране на МСТ като пазар за растеж;

2. списък на емитентите, чиито финансови инструменти са допуснати до търговия на МСТ с отбелязване на тези, които са малки и средни предприятия (МСП);

3. списък на МСП и справка относно изпълнение на критериите по чл. 77, параграф 1 или параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, по които са определени като такива;

4. ако МСТ има предишна оперативна история – броя на всички емитенти и на МСП, чиито финансови инструменти са допуснати до търговия на МСТ към края на всеки месец от предходната финансова година и изчислените съотношения по чл. 78, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565;

5. правилата по чл. 122 ЗПФИ, съобразени с изискванията на чл. 123 ЗПФИ и чл. 78 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565;

6. тарифата, която ще бъде приложима спрямо пазара за растеж;

7. декларация, че МСТ ще спазва изискването на чл. 78, параграф 2, буква „и“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565.

(2) Ако е заявено регистриране на отделен сегмент от МСТ като пазар за растеж, се представят и следните данни и документи:

1. наименование на сегмента, което ясно го разграничава от другите сегменти на същата МСТ;

2. самостоятелни правила по ал. 1, т. 5, които регламентират единствено функционирането на сегмента, който ще бъде регистриран като пазар за растеж;

3. изчерпателен списък на инструментите, които ще се търгуват на пазара за растеж;

4. присвоеният индивидуален MIC (market identifier code) на сегмента или документи, доказващи, че е заявен за издаване такъв код;

5. данни как ще се обезпечи оповестяване на информация относно пазара за растеж на МСП отделно от оповестяваната информация за останалите сегменти на същия пазар.

Чл. 25н

Към заявлението по чл. 125, ал. 1, т. 4 ЗПФИ за отписване на МСТ като пазар за растеж се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за отписване на МСТ като пазар за растеж;

2. обосновка на искането за отписване на МСТ като пазар за растеж, включително причини, намерения и прогнози за развитие на МСТ, уведомяване на емитентите за намерението за отписване и за правилата, които ще са приложими спрямо тях след отписване, данни за разгледани през последната една година жалби от емитенти и участници на МСТ, прогнози как ще повлияе отписването на пазара за растеж на инвеститорите и емитентите и какви мерки са предприети за защита на техните интереси и за нормалното функциониране на капиталовия пазар;

3. списък на емитентите, чиито финансови инструменти са допуснати до търговия на МСТ с отбелязване на тези, които са МСП, към края на месеца, предхождащ подаването на заявление за отписване.

Чл. 25о

(отменен)

(1) За издаване на лиценз за извършване на дейност като доставчик на услуги за докладване на данни по чл. 210, ал. 1 от ЗПФИ заявителят подава следните документи:

1. заявление за издаване на лиценз за предоставяне на услуги за докладване на данни по Приложение I от Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1110 на Комисията от 22 юни 2017 г. за определяне на технически стандарти за изпълнение по отношение на стандартните формуляри, образците и процедурите за лицензиране на доставчиците на услуги за докладване на данни и свързаните с тях уведомления в съответствие с Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти (OB, L 162/3 от 26 юни 2017 г.) (Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1110);

2. заявление за списъка на членовете на ръководния орган на дружеството съгласно Приложение II от Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1110;

3. документи и информация по Делегиран регламент (ЕС) 2017/571 на Комисията от 2 юни 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти относно лицензирането на доставчиците на услуги за докладване на данни, организационните изисквания към тях и публикуването на информация за сделките (OB, L 87/126 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/571), като:

(2) За членовете на управителните органи на доставчик на услуги за докладване на данни към заявлението се прилагат освен данните и документите по чл. 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/571 и:

1. декларация по чл. 11, ал. 1, т. 11;

2. данните по чл. 11, ал. 1, т. 12;

3. декларация, че спрямо лицето не са налице обстоятелства, които биха могли да доведат до конфликти на интереси, възпрепятстващи способността им да изпълняват задълженията си независимо и обективно и подлагащи ги на неправомерно въздействие;

4. декларация дали лицето е, или е било акционер, чието участие достига или надхвърля 5 на сто от правата на глас в доставчик на услуги за докладване на данни, или служител на акционер, чието участие достига или надхвърля 5 на сто от правата на глас в такова дружество, или лице, което по друг начин е пряко свързано с такъв акционер;

5. декларация дали лицето заема, или в последните 18 месеца е заемало длъжност с изпълнителни функции в доставчик на услуги за докладване на данни или друго предприятие в рамките на групата на доставчик на услуги за докладване на данни;

6. декларация дали лицето е, или в последните 18 месеца е било на ръководен пост в ключов професионален съветник или ключов консултант на доставчик на услуги за докладване на данни или друго предприятие в групата на доставчик на услуги за докладване на данни, или служител, съществено свързан с предоставяната услуга;

7. декларация дали лицето е, или в последните 18 месеца е било акционер, чието участие достига или надхвърля 5 на сто от правата на глас, или член на ръководния орган на дружество, чиито акции се търгуват на конкретния регулиран пазар;

8. декларация дали лицето е, или е било съществен доставчик или клиент на пазарен оператор или друго предприятие в рамките на групата на пазарен оператор, служител на съществен доставчик или клиент или лице, което по друг начин е пряко или косвено свързано с такъв доставчик или клиент;

9. декларация дали лицето има, или е имало други съществени договорни взаимоотношения с доставчик на услуги за докладване на данни или друго предприятие в рамките на групата на доставчик на услуги за докладване на данни, но не е било член на ръководния орган.

Чл. 25п

(отменен)

Към заявлението по чл. 208 ЗПФИ за лицата, избрани за членове на управителния и контролния орган на доставчик на услуги за докладване на данни, се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето;

2. данните и документите по чл. 25о, ал. 2.

Чл. 26

Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като инвестиционно дружество, към заявлението прилага:

1. проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;

2. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал по чл. 7, ал. 1 ЗДКИСДПКИ, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал;

3. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета на директорите на инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

4. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите на инвестиционното дружество;

5. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на съвета на директорите на инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

6. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

7. данни за наименованието, седалището, адреса на управление и единния идентификационен код на управляващото дружество, което ще управлява дейността на инвестиционното дружество;

8. данни за наименованието, седалището, адреса на управление на депозитаря, единния идентификационен код и заверен препис от лиценза на депозитаря;

9.

10. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас на заявителя или могат да упражняват контрол върху него, и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

11. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас на заявителя или могат да упражняват контрол върху него, и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

12. правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;

13. проспектът на инвестиционното дружество и документа с ключова информация за инвеститорите, съответно основния информационен документ;

14. правилата за управление на риска;

15. политиката за възнагражденията;

16. правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на инвестиционното дружество;

17. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път;

18. декларация, че заявителят не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.

Чл. 26а

Към заявлението по чл. 26 за инвестиционните подфондове на инвестиционното дружество допълнително се прилагат:

1. заверен препис от правилата на подфонда;

2. правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите на подфонда, ако са различни от правилата на схемата чадър;

3. правилата за управление на риска, ако са различни от правилата на схемата чадър;

4. документът с ключовата информация за инвеститорите на подфонда съответно основния информационен документ;

5. данни за имената на лицето, което ще взема решения при управлението на инвестиционната дейност на подфонда, документите по чл. 29, ал. 2 за това лице, както и заверен препис от решението на компетентния орган за неговия избор.

Чл. 27

(1) Към заявлението по чл. 26 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите на инвестиционното дружество, съответно на негов подфонд, който е юридическо лице, се прилагат:

1. удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждестранните лица – аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;

2. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

3. декларация, че не са били обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;

4. декларация, че не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителен или контролен орган на дружеството;

5. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност;

6. декларация по чл. 31 ЗДКИСДПКИ;

7. заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит на лицето;

8.

(2) За членовете на съвета на директорите на инвестиционното дружество, които съгласно устава и решенията на неговите органи са овластени да го представляват, и за които се прилагат Законът за чужденците в Република България и ЗВПНРБГЕСЧТС, се предоставят данни за номера и вида на документа за пребиваване в Република България, издаден съгласно изискванията на съответния закон, както и за датата на раждане на лицето.

(3) За физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на съвета на директорите, както и други лица, оправомощени да управляват и представляват инвестиционното дружество, се прилагат документите и данните по ал. 1 и 2.

(4) За юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, се прилагат:

1. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;

2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в съвета на директорите на инвестиционното дружество;

3. декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.

Чл. 28

(1) За лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите или могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество, съответно на негов подфонд, който е юридическо лице, към заявлението по чл. 26 се прилагат:

1. за чуждестранни лица – документ, удостоверяващ наличие или липса на данъчни задължения, от който да е видно дали лицето има неизплатени данъчни задължения, или декларация, когато в съответната юрисдикция не се издава такъв документ;

2. декларация по определен от заместник-председателя образец относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тях данъци през последните 5 години, както и документи, доказващи посочените в декларацията обстоятелства;

3. декларация дали са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

4. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и начинът на свързаност с този акционер (акционери);

5. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;

6. декларация дали не са им налагани административни наказания или административнонаказателни санкции през последните три години за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДКИСДПКИ, ЗПМПЗФИ, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗКИ, КЗ, КСО и актовете по прилагането им или на аналогичен нормативен акт на друга държава, както и на приложимите регламенти на ЕС;

7. декларация дали са освобождавани от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДКИСДПКИ, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС въз основа на приложена принудителна административна мярка или на дружество, чиято дейност се регулира от аналогичен нормативен акт на друга държава, както и на приложимите регламенти на ЕС;

8. данни за лицата, с които се явяват свързани лица, и за отношенията на свързаност;

9. в случаите, когато лицата са част от група по смисъла на § 1, т. 26 ЗПФИ, се предоставя информация за структурата и за дейността на групата;

10. годишните финансови отчети за последните 3 години в съответствие с чл. 51, както и финансови отчети за последното тримесечие, предхождащо подаването на заявлението, ако са юридически лица;

11.

(2) За физическите лица, които управляват дейността на юридическите лица, притежаващи пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите или които могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество, се прилагат данните и документите по ал. 1, т. 3, 4, 6, 7 и 8.

Чл. 29

(1) За управляващото дружество, което ще управлява дейността на инвестиционното дружество, към заявлението по чл. 26 се прилагат:

1. заверен препис от договора на инвестиционното дружество с управляващото дружество;

2. данни за имената на лицето, което ще взема решения при управлението на инвестиционната дейност на инвестиционното дружество, както и заверен препис от решението на компетентния орган за неговия избор.

(2) За лицето по ал. 1, т. 2 се прилагат:

1. удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждестранните лица – аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;

2. декларация, че не е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

3. данни и документи, удостоверяващи завършено висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „б“, както и други документи, които удостоверяват неговата професионална квалификация и опит.

Чл. 30

За депозитаря към заявлението по чл. 26 се прилагат:

1. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;

2. заверен препис от договора за депозитарни услуги;

3. декларация за обстоятелствата по чл. 35, ал. 1, т. 5 ЗДКИСДПКИ, съответно чл. 35, ал. 2, т. 4 ЗДКИСДПКИ;

4. информация за кадровата, капиталовата и информационната обезпеченост, както и системата за съхраняване на информация, гарантиращи ефективното изпълнение на депозитарните функции;

5. декларация по чл. 25, ал. 1 ЗДКИСДПКИ.

Чл. 31

Банковите документи, удостоверяващи, че всяко лице, записало акции на инвестиционното дружество, е внесло пълния размер на дължимите вноски, се представят в Комисията в 14-дневен срок от получаване на уведомлението по чл. 7, ал. 5 ЗДКИСДПКИ.

Чл. 32

(1) За издаване на одобрение по чл. 18, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за промяна в устава и другите устройствени актове, съответно за промяна в правилата за управление на риска, правилата за оценка на портфейла и за определяне на нетната стойност на активите на инвестиционно дружество, съответно на негов подфонд, към заявлението се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна в устава и другите устройствени актове, съответно за промяна в правилата за управление на риска, правилата за оценка на портфейла и за определяне на нетната стойност на активите;

2. заверен препис от пълния текст на устава и другите устройствени актове, съответно на правилата за управление на риска, правилата за оценка на портфейла и за определяне на нетната стойност на активите с отбелязване на датата, на която е приета промяната във всеки от изменените текстове в правилата, включително и в режим за проследяване на промените.

3. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) За издаване на одобрение по чл. 18, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за замяна на депозитаря на инвестиционното дружество към заявлението се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за замяна на депозитаря;

2. данните по чл. 26, т. 8 и документите по чл. 30.

3. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(3) За издаване на одобрение по чл. 18, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за замяна на управляващото дружество по чл. 109, ал. 7 от Наредба № 44 от 20.10.2011 г. за изискванията към дейността на колективните инвестиционни схеми, управляващите дружества, националните инвестиционни фондове, алтернативните инвестиционни фондове и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ДВ, бр. 85 от 2011 г.) (Наредба № 44) към заявлението се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове на управляващото дружество орган за поемане на управлението на инвестиционното дружество;

2. план за управление на инвестиционното дружество;

3. данните и документите по чл. 26 и 29;

4. при преобразуване на инвестиционното дружество: планът за преобразуване и документите по чл. 145 ЗДКИСДПКИ.

5. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(4) Извън случаите по чл. 109, ал. 7 от Наредба № 44 за издаване на одобрение по чл. 18, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за замяна на управляващото дружество към заявлението се прилагат:

1. изложение на мотивите за замяна на управляващото дружество и възникналото основание за прекратяване на договора със заменяното управляващо дружество;

2. заверен препис от решението на компетентния орган на инвестиционното дружество за замяна на управляващото дружество и за избор и сключване на договор с новото управляващо дружество, при условие че замяната бъде одобрена;

3. доказателства, удостоверяващи основанието за прекратяване на договора, както следва:

4. заверен препис от решението на компетентния орган съгласно устройствените актове на заменящото управляващо дружество за поемане на управлението на инвестиционното дружество;

5. данните и документите по чл. 26, т. 8 и 9, чл. 29 и 30 за лицата, които ще изпълняват съответните функции;

6. документите по чл. 26, т. 1, 12 – 16, в които са извършени всички промени, произтичащи от замяната, където е необходимо, и заверен препис от решението за промените съгласно ал. 1, т. 1;

7. когато е приложимо, документите и данните по чл. 26а с извършени в тях необходими промени, произтичащи от замяната и решението за промените съгласно чл. 32, ал. 1, т. 1;

8. план за осигуряване интересите на акционерите в съответствие с предвидените в устава на инвестиционното дружество правила съгласно чл. 13, ал. 1, т. 9 ЗДКИСДПКИ, който е приет от компетентните органи съгласно устройствените актове на инвестиционното дружество и на двете управляващи дружества, а при липса на съгласие – само на заменящото управляващо дружество;

9. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 33

Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като управляващо дружество, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага:

1. проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;

2. документи, удостоверяващи съответствието на капитала с изискванията по чл. 203, ал. 1и 2 ЗППЦК;

3.

4. програма за дейността, включваща най-малко: информация за сектора от пазара, който управляващото дружество възнамерява да покрие със своите услуги, услугите и дейностите, които ще предоставя, и за предвиждания растеж на печалбата за срок една година, включително прогнозни приходи и разходи, придружени с обосновка на прогнозите, вътрешна организация и организационна структура, функционална характеристика на отделните звена, щатно разписание; информация за счетоводната организация и техническото оборудване, осигуряваща автономно управление на дейността на лицата, които възнамерява да управлява;

5. когато дружеството ще предоставя услугите по чл. 86, ал. 2, т. 2 – 4 ЗДКИСДПКИ, се прилагат и документите по чл. 6, т. 3, „д“, „ж“, „з“ и „л“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 в съответствие с чл. 18, ал. 5, т. 3, „т. 3“, „д“ и „т. 3“ и:

6. данни за имената, единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

7. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

8. данни за имената, единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица—членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

9.

9. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата по чл. 61 ЗППЦК, които непосредствено ще извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации относно ценни книжа, както и документи, удостоверяващи тяхната професионална квалификация и опит;

10. данни за имената, единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

11. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират и за броя на притежаваните от тях гласове;

12. общите условия, приложими към договорите за предоставяне на услугите по чл. 86, ал. 2 ЗДКИСДПКИ,;

13. политиката за възнагражденията;

14. правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на управляващото дружество, на инвестиционния консултант, работещ по договор за управляващото дружество, на служителите на управляващото дружество и на свързаните с тях лица;

15. правилата на управляващото дружество за вътрешната организация и вътрешния контрол;

16. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

17. данни за лицата, с които заявителят се явява свързано лице и за отношенията на свързаност.

18. декларация, че юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, не са дружества, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирани от такова дружество лица по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС;

19. правила за инвестиране на собствените средства на дружеството.

Чл. 34

(1) Към заявлението по чл. 33 за лицата по чл. 93, ал. 1 и 5 ЗДКИСДПКИ се прилагат:

1. удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждестранните лица – аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;

2. декларация, че лицето не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

3. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;

4. декларация, че лицето не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителен или контролен орган на дружеството и не се намира във фактическо съпружеско съжителство с такъв член;

5. декларация, че лицето не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност;

6. декларация, че лицето не е било през последната една година преди акта на съответния компетентен орган член на управителен или контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, подлежаща на лицензиране от Комисията или от Българската народна банка, или от съответен орган на друга държава, освен в случаите, когато лицензът е бил отнет по искане на дружеството, както и ако актът за отнемане на издадения лиценз е бил отменен по надлежния ред;

7. декларация, че на лицето не са налагани административни наказания през последните 3 години за извършени груби нарушения на ЗДКИСДПКИ, ЗПФИ, ЗППЦК, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, ЗПМПЗФИ, Регламент (ЕС) № 596/2014 или на актовете по прилагането им, или на съответното законодателство на друга държава;

8. декларация, че на лицето не са налагани административни наказания през последните 3 години за нарушения на ЗДКИСДПКИ, ЗППЦК, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, ЗПФИ, ЗПМПЗФИ, Регламент (ЕС) № 596/2014 и на актовете по прилагането им, или на съответното законодателство на друга държава, които се квалифицират като системни;

9. декларация, че лицето не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗДКИСДПКИ, ЗППЦК, ЗПФИ, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС или по съответното законодателство на друга държава въз основа на приложена принудителна административна мярка, освен в случаите, когато актът на Комисията е бил отменен по надлежния ред;

10. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;

11. декларация дали лицето е член на управителен, или контролен орган, или по друг начин участва в управлението на, или е лице с квалифицирано участие в друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, кредитна институция, застраховател или презастраховател от държава членка, както и данни за това участие и за регулаторния орган, осъществяващ надзор;

12. данни и документи, удостоверяващи завършено от лицето висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „б“;

13. автобиография, съдържаща информация съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „а“;

14. документи, доказващи, че притежава необходимия професионален опит по смисъла на чл. 93, ал. 8 ЗДКИСДПКИ;

15. препоръки/референции, отнасящи се до репутацията и опита на лицето, включително информация за контакт с референтните лица;

16. декларация от лицето, съдържаща:

17. декларация от заявителя относно това дали, доколкото е известно, са налице данни за лицето и негови обвързани лица по смисъла на § 1, т. 42 от допълнителните разпоредби на ЗДКИСДПКИ, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; при наличие на такива обстоятелства следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето;

18. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 от ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) За лицата, които съгласно устава и решенията на органите на управляващото дружество са овластени да го представляват, и за които се прилагат Законът за чужденците в Република България и ЗВПНРБГЕСЧТС, се предоставят данни за номера и вида на документа за пребиваване в Република България, издаден съгласно изискванията на съответния закон, както и за датата на раждане на лицето.

(3)

(4) За физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, се прилагат документите и данните по ал. 1 и 2.

(5) За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, се прилагат документите и данните по ал. 1.

(6) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, се прилагат:

1. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;

2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в управителния или в контролния орган на управляващото дружество;

3. декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.

Чл. 35

Към заявлението по чл. 33 за лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират, се прилагат данните и документите по чл. 20,

Чл. 36

Банковите документи, удостоверяващи, че всяко лице, записало акции, е внесло пълния размер на дължимите вноски, се представят в Комисията в 14-дневен срок от получаване на уведомлението по по чл. 90, ал. 5 ЗДКИСДПКИ.

Чл. 36а

(1) За издаване на одобрение на управляващо дружество да делегира функции и действия по чл. 106, ал. 3 във връзка с ал. 1 ЗДКИСДПКИ към заявлението се прилагат:

1. договорът с лицето, на което се делегират функции и действия;

2. декларация, че сключването на договор с трето лице няма да създаде пречки за ефективното упражняване на надзорните функции на Комисията или на заместник-председателя, както и да възпрепятства управлението на колективната инвестиционна схема в най-добър интерес на инвеститорите; ако се предвижда възможност за възникване на такива пречки, се представя подробно описание на естеството им, приложимата нормативна уредба, ако е необходимо и предприетите мерки за преодоляването им;

3. декларация, че интересите на третото лице, с което е сключен договор, не могат да влязат в конфликт с интересите на управляващото дружество, колективната инвестиционна схема, националния инвестиционен фонд или алтернативния инвестиционен фонд, чиято дейност то управлява;

4. информация за техническите и организационните възможности и квалифицирани служители, с които третото лице разполага, за да изпълнява делегираните функции и действия, включително автобиография на посочените служители;

5. информация за критериите за преразпределение на инвестициите, в съответствие с което се осъществява делегирането;

6. документи, доказващи, че третото лице е лицензирано или регистрирано за целите на управлението на активи, и данни за компетентния орган, който осъществява надзор на дейността му;

7. обосновка на избора на конкретното трето лице.

(2) За издаване на одобрение по чл. 93 ЗДКИСДПКИ към заявлението се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния орган за избора на лицето;

2. съответните данни и документи по чл. 34.

Чл. 37

За издаване на лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество на територията на Република България чрез клон на юридическо лице от трета държава по чл. 88 ЗДКИСДПКИ се прилага съответно чл. 23.

Чл. 37а

(1) За издаване на разрешение на управляващо дружество да организира и управлява договорен фонд към заявлението, подавано от управляващото дружество, се прилагат:

1.

2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за организиране на договорен фонд;

3. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за приемането на правилата на договорния фонд, на проспекта и документа с ключовата информация за инвеститорите, съответно основния информационен документ, на правилата за управление на риска и на правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;

4. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за избор на депозитар на договорния фонд и за избор на инвестиционни посредници;

5. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за избор на лице, което ще взема решения при управлението на инвестициите на договорния фонд;

6. правилата на договорния фонд;

7. проспектът и документът с ключовата информация за инвеститорите, съответно основния информационен документ на договорния фонд;

8. правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите и правилата за управление на риска;

9. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицето, което ще взема решения при управлението на инвестициите на договорния фонд, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

10. данни за наименованието, седалището, адреса на управление единния идентификационен код и заверен препис от лиценза на депозитаря, ако не е наличен в Комисията;

11.

12. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) За лицето по ал. 1, т. 5, което ще взема решения при управлението на инвестициите на договорния фонд, към заявлението се прилагат:

1. за чуждестранно лице – документи, удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на осъждане, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;

2. декларация, че не е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

3. данни и документи, удостоверяващи завършено висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „б“, както и други документи, които удостоверяват неговата професионална квалификация и опит.

(3) За депозитаря, с когото е сключен договор за депозитарни услуги, към заявлението се прилагат:

1. заверен препис от договора за депозитарни услуги;

2. декларация за обстоятелствата по чл. 35, ал. 1, т. 5 или ал. 2, т. 4 ЗДКИСДПКИ;

3. информация за кадровата, капиталовата и информационната обезпеченост, както и системата за съхраняване на информация, гарантиращи ефективното изпълнение на депозитарните функции.

(4)

(5) За инвестиционните подфондове на договорния фонд допълнително се прилагат документите по чл. 26а.

Чл. 37б

(1) За издаване на одобрение по чл. 18, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за промяна в правилата на договорния фонд, съответно на негов подфонд, правилата за управление на риска и в правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите към заявлението се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за промяна в правилата на договорния фонд или подфонд, правилата за управление на риска и в правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;

2. заверен препис от пълния текст на правилата на договорния фонд или подфонд, правилата за управление на риска и на правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите с отбелязване на датата, на която е приета промяната във всеки от изменените текстове в правилата, включително и в режим за проследяване на промените.

3. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) За издаване на одобрение по чл. 18, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за замяна на депозитаря на договорния фонд към заявлението се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за замяна на депозитаря;

2. данните по чл. 37а, ал. 1, т. 10 и документите по чл. 37а, ал. 3.

3. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(3) За издаване на одобрение по чл. 18, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за промяна в договора за депозитарни услуги към заявлението се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за приемане на промяна в договора за депозитарни услуги;

2. заверен препис от договора за депозитарни услуги с промените към съответната дата.

3. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(4) За издаване на одобрение по чл. 18, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за замяна на управляващото дружество избраното управляващо дружество по чл. 109, ал. 7 от Наредба № 44 към заявлението прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове на управляващото дружество орган за поемане на управлението на договорния фонд;

2. план за управление на договорния фонд;

3. данните и документите по чл. 37а;

4. при преобразуване на договорния фонд: плана за преобразуване и документите по чл. 145 ЗДКИСДПКИ.

5. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(5) За издаване на одобрение по чл. 18, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за замяна на управляващото дружество по взаимно съгласие между две управляващи дружества към заявлението се прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния орган съгласно устройствените актове на заменящото управляващо дружество за поемане на управлението на договорния фонд;

2. заверен препис от решението на компетентния орган на заменяното управляващо дружество същото да бъде заменено;

3. решения на компетентния орган съгласно устройствените актове на заменящото управляващо дружество съгласно чл. 37а, ал. 1, т. 3 – 5;

4. документите по чл. 37а, ал. 1, т. 6 – 8, в които заменящото управляващо дружество е извършило необходимите промени, произтичащи от замяната;

5. данните и документите по чл. 37а, ал. 1, т. 9 – 11 и ал. 2 – 4 за лицата, които ще изпълняват съответните функции;

6. когато е приложимо – документите и данните по чл. 26а, в които са извършени необходимите промени, произтичащи от замяната;

7. план за осигуряване интересите на притежателите на дялове, изготвен в съответствие с предвиденото в правилата на договорния фонд по чл. 13, ал. 2, т. 13 ЗДКИСДПКИ и приет от компетентните органи на двете управляващи дружества;

8. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 37в

За издаване на разрешение на управляващо дружество да организира и управлява борсово търгувани фондове се прилагат документи съответно по чл. 26 – 31 или чл. 37а, както и следните документи:

1. данни за наименованието, седалището, адреса на управление единния идентификационен код и заверен препис от лиценза на маркет-мейкър, осигуряващ поддържане на борсова цена на акциите или дяловете на КИС;

2. договорът, сключен между борсово търгувания фонд, съответно неговото управляващо дружество, и маркет-мейкъра за акциите или дяловете, осигуряващ поддържане на борсовата им цена.

Чл. 38

(1) За извършване на уведомяване по чл. 107 ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 53, ал. 1 и 2 ЗПФИ се прилага съответно чл. 25а.

(2) За издаване на разрешение по чл. 102, ал. 1 ЗДКИСДПКИ управляващото дружество прилага:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове на управляващото дружество орган за прекратяване на дейността на дружеството и за избиране на ликвидатор;

2. план за прекратяване на дейността на дружеството по чл. 86, ал. 2, т. 2 – 4 ЗДКИСДПКИ и уреждане на отношенията с клиентите му;

3. декларации от управляващото дружество и депозитаря, удостоверяващи извършеното предаване на цялата налична информация и документация във връзка с управляваните от управляващото дружество колективни инвестиционни схеми;

4. копия от уведомления до всички клиенти на дружеството по чл. 86, ал. 2, т. 2 – 4 ЗДКИСДПКИ за прекратяване на дейността му;

5. доказателства за уреждането на отношенията, възникнали между управляващото дружество и негови клиенти, във връзка с предоставяните услуги по чл. 86, ал. 2, т. 2 – 4 ЗДКИСДПКИ.

Чл. 39

Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като дружество със специална инвестиционна цел, към заявлението по чл. 11, ал. 1 ЗДСИЦДС прилага:

1. проект на устава с изискуемото съгласно чл. 9 ЗДСИЦДС съдържание, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството, във формат, даващ възможност за търсене в него, и заверен препис от договора или учредителния акт;

2. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал по чл. 7 ЗДСИЦДС;

3. проспект за задължително увеличаване на капитала чрез публично предлагане на акции по чл. 6, ал. 2 ЗДСИЦДС и за допускането им до търговия на регулиран пазар;

4. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

5. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

6. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

7. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на прокуристите на дружеството със специална инвестиционна цел, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

8. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, единния идентификационен код и номера на лиценза за банката, с която е сключен договор за депозитарни услуги, ако не е наличен в Комисията;

9. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, предмета на дейност и единния идентификационен код на третите лица по чл. 27, ал. 4 ЗДСИЦДС, както и информация за необходимите организация и ресурси за всяко дружество, избрано да осъществява дейностите по чл. 27, ал. 1 и 3 ЗДСИЦДС за дружество със специална инвестиционна цел;

10. данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 5 или над 5 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху дружеството със специална инвестиционна цел, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

11. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или чрез свързани лица 5 или над 5 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху дружеството със специална инвестиционна цел, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

12. проект на правила за управление на рисковете, в случай че дружеството участва в учредяването или в придобиването на дялове или акции в едно или повече специализирани дружества по чл. 28, ал. 1 ЗДСИЦДС;

13. доказателства за наличието на необходимите организация и ресурси на дружеството със специална инвестиционна цел за извършване на дейността, която няма да бъде възлагана на трети лица по чл. 27 ЗДСИЦДС;

14. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 40

(1) Към заявлението по чл. 11, ал. 1 ЗДСИЦДС за лицата, избрани или кандидати за членове на съвета на директорите, и за прокуристите на дружеството със специална инвестиционна цел се прилагат:

1. за чуждите граждани – документи, удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;

2. декларация от съответното лице за наличието или липсата на обстоятелствата по чл. 10, ал. 2, т. 2 – 5 ЗДСИЦДС; в декларацията по чл. 10, ал. 2, т. 5 ЗДСИЦДС се посочват имената на другите членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел и на членовете на управителния или контролен орган на всяко трето лице по чл. 27, ал. 4 ЗДСИЦДС, по отношение на които се декларира липсата на съответните обстоятелства;

3. данни и документи, удостоверяващи завършено висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „б“;

4. подробна биографична справка;

5. данни и документи за удостоверяване на професионален опит – собственоръчно заверено копие от трудовата книжка и/или служебна книжка (в цялост) и/или удостоверения, служебни бележки, длъжностни характеристики и други документи, удостоверяващи заеманите от лицето длъжности, посочени в биографичната справка, и естеството на придобития опит; в случаите, когато придобитият опит от лицето е като член на управителен, надзорен орган или прокурист на юридическо лице, регистрирано в Република България, се представят данни за наименованието и единния идентификационен код на съответното дружество; в случаите, когато придобитият опит от лицето е като член на управителен, надзорен орган или прокурист на юридическо лице, регистрирано в друга държава, се представят заверени копия от съответния регистър, ако не е предоставена информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;

6. документи за удостоверяване на репутация – препоръки, референции и други относими документи.

(2) За физическите лица, които представляват юридическите лица-членове на съвета на директорите, както и други лица, оправомоще-ни да управляват и представляват дружеството със специална инвестиционна цел, се прилагат документите по ал. 1.

(3) За лицата, които съгласно устава и решенията на органите на дружеството със специална инвестиционна цел са овластени да го представляват, се представят данни за адресна регистрация. Ако лицата, овластени да представляват дружеството, са лица, за които се прилагат Законът за чужденците в Република България и ЗВПНРБГЕСЧТС, се предоставят данни за номера и вида на документа за пребиваване в Република България, издаден съгласно изискванията на съответния закон, както и за датата на раждане на лицето.

(4) За юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, се прилагат:

1. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;

2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствения акт орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел.

Чл. 41

За лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 5 или над 5 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху дружеството със специална инвестиционна цел, към заявлението по чл. 11, ал. 1 ЗДСИЦДС се прилагат:

1. за чуждестранни лица – документ, удостоверяващ наличие или липса на данъчни задължения, от който да е видно дали лицето има неизплатени данъчни задължения, или декларация, когато в съответната юрисдикция не се издава такъв документ;

2. декларация по определен от заместник-председателя образец относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от тях данъци през последните 5 години, включително и необходимите документи за доказване на произхода на средствата;

3. декларация дали са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

4. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и начинът на свързаност с този акционер (акционери);

5. за юридически лица, които не са регистрирани в Република България – актуално удостоверение за вписване в съответния регистър или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;

6. за всички юридически лица – годишните финансови отчети за последните три финансови години в съответствие с чл. 51.

Чл. 42

За банката-депозитар на дружеството със специална инвестиционна цел към заявлението по чл. 11, ал. 1 ЗДСИЦДС се прилагат документите по чл. 30.

Чл. 43

За трето лице по чл. 27, ал. 4 ЗДСИЦДС на дружество със специална инвестиционна цел към заявлението по чл. 11, ал. 1 ЗДСИЦДС се прилагат:

1. заверен препис от сключения договор за възлагане на дейностите на трето лице по чл. 27, ал. 4 ЗДСИЦДС под отлагателно условие за влизането му в сила след одобрение от Комисията, приложенията към него и всички допълнителни споразумения за последващото му изменение и допълнение, ако има такива, сключени също под посоченото отлагателно условие;

2. информация и документи, удостоверяващи наличието на необходимите организация, ресурси и опит от третото лице за осъществяване на възложените дейности по чл. 27, ал. 1 и 3 ЗДСИЦДС:

3. информация относно наличието на сключени договори от третото лице по чл. 27, ал. 4 ЗДСИЦДС с други дружества със специална инвестиционна цел;

4. декларация от всеки от членовете на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел, както и от прокуристите на дружеството, че не са съпрузи или роднини до трета степен включително, по права или по съребрена линия с член на управителен или контролен орган на трето лице по чл. 27, ал. 4 ЗДСИЦДС, подлежащо на одобрение;

5. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на дружеството със специална инвестиционна цел за избор на третото лице и за сключване на договор за възлагане на дейности;

6. данни за подизпълнителите, на които третото лице е възложило или възнамерява да възложи отделни дейности, и копие на сключените договори и анекси/допълнителни споразумения с подизпълнителите.

Чл. 43а

За промяна в устава на дружество със специална инвестиционна цел към заявлението по чл. 15, ал. 1 ЗДСИЦДС се прилагат:

1. проект на устава с отбелязване в режим на проследяване на измененията, които ще бъдат предложени за гласуване на общото събрание и във формат, даващ възможност за търсене в него;

2. протокол от заседание на компетентния орган съгласно устава на дружеството със специална инвестиционна цел за приемане на проекта на устава, съдържащ мотиви за извършване на измененията, които ще бъдат предложени за гласуване на общото събрание.

3. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 43б

За замяна на банка-депозитар на дружество със специална инвестиционна цел към заявлението по чл. 15, ал. 2 ЗДСИЦДС се прилагат:

1. протокол от заседание на компетентния орган съгласно устава на дружеството със специална инвестиционна цел за избор на банка-депозитар;

2. информация по чл. 39, т. 8;

3. документите по чл. 30.

4. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 43в

(1) За издаване на одобрение на възлагане на дейностите по чл. 27, ал. 4 ЗДСИЦДС на трето лице към заявлението по чл. 27, ал. 5 ЗДСИЦДС се прилагат:

1. информация по чл. 39, т. 9;

2. документите по чл. 43.

3. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) За издаване на одобрение на изменения и допълнения в договора за възлагане на дейности на трето лице по чл. 27, ал. 4 ЗДСИЦДС към заявлението по чл. 27, ал. 5 ЗДСИЦДС се прилагат:

1. заверен препис от допълнителното споразумение за изменение и допълнение на договора за възлагане на дейности на трето лице по чл. 27, ал. 4 ЗДСИЦДС, сключено под отлагателно условие за влизането му в сила след одобрение от Комисията;

2. документите по чл. 43, т. 1, съответно ако те вече са представени в Комисията – данни за тяхното представяне, документите по чл. 43, т. 2, когато е налице промяна, и документите по чл. 43, т. 5;

3. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 43г

За одобрение на членове на съвета на директорите и прокуристи на дружество със специална инвестиционна цел към заявлението по чл. 15, ал. 1 ЗДСИЦДС се прилагат:

1. документите по чл. 40;

2. заверен препис от решението на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел, че лицето/лицата ще бъде/бъдат предложени за избор от общото събрание на дружеството, или заверен препис от решението на общото събрание на дружеството.

Чл. 43д

За одобрение на правилата за управление на риска на дружество със специална инвестиционна цел и за одобрение на промени в тях към заявлението по чл. 15, ал. 3 ЗДСИЦДС се прилагат:

1. проект на правилата за управление на риска във формат, даващ възможност за търсене в него и с отбелязване в режим на проследяване на измененията, които ще бъдат предложени за гласуване на общото събрание;

2. протокол от заседание на управителния орган на дружеството със специална инвестиционна цел за приемане на проекта на правилата за управление на риска, които ще бъдат предложени за гласуване на общото събрание;

3. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 44

За издаване на разрешение по чл. 32, ал. 2 и 3 ЗДСИЦДС за преобразуване на дружество със специална инвестиционна цел чрез сливане, вливане, разделяне или отделяне към заявлението се прилагат:

1. решение на компетентния орган на дружеството за иницииране на производство по преобразуване, съдържащо най-малко данните по чл. 262ж, ал. 2 и 3 ТЗ и чл. 123, ал. 1 ЗППЦК;

2. договор или план за преобразуването, отговарящ на изискванията на чл. 262е и 262ж ТЗ; договорът, съответно планът за преобразуването, трябва да съдържа още и справедливата цена на акциите на всяко от преобразуващите се дружества, съответно на преобразуващото се дружество, и обосновка на цената въз основа на общоприети оценъчни методи;

3. доклад на управителния орган на дружеството, съдържащ подробна правна и икономическа обосновка на договора или плана за преобразуване и особено на съотношението на замяна на акциите, а при разделяне и отделяне— на критерия за разпределение на акциите, данни за назначения проверител и за упълномощения депозитар по чл. 262ч ТЗ, методите на оценяване на имуществото на преобразуващите се дружества, както и трудностите по оценяването, ако такива са възникнали;

4. информация за настъпили промени в имуществените права и задължения съгласно чл. 262н, ал. 4 ТЗ, ако има такива;

5. доклад на проверителя, отговарящ на изискванията на чл. 262м, ал. 2 ТЗ;

6. финансов отчет съгласно изискванията на чл. 29 от Закона за счетоводството към датата на решението за преобразуване, заверен от регистриран одитор;

7. заверен препис от устава на всяко от новоучредените дружества със специална инвестиционна цел, съответно от изменения и допълнен устав на всяко от преобразуващите се и приемащите дружества със специална инвестиционна цел;

8. документите по чл. 39 — 43 за новоучреденото дружество със специална инвестиционна цел, съответно за новоучредените дружества със специална инвестиционна цел.

9. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.

Чл. 45

Комисията издава разрешението за преобразуване едновременно с издаването на лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел на новоучреденото дружество със специална инвестиционна цел, съответно на новоучредените дружества със специална инвестиционна цел.

Чл. 46

В срока по чл. 122, ал. 3 ЗППЦК новоучреденото дружество, съответно новоучредените дружества подават в Комисията уведомление за вписване в търговския регистър.

Чл. 47

(1) За издаване на разрешение по чл. 33 ЗДСИЦДС за прекратяване на дружество със специална инвестиционна цел към заявлението се прилагат:

1. документ, установяващ основанието за прекратяване;

2. финансов отчет съгласно изискванията на чл. 29 от Закона за счетоводството към датата на настъпването на основанието за прекратяването, заверен от регистриран одитор;

3. план за ликвидация, в който задължително се предвиждат мерки за защита на акционерите на дружеството, включително забрана да се извършват сделки с неговите активи освен в случаите по чл. 268, ал. 1 ТЗ;

4. име (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресна регистрация, професията или занятието, професионалния опит и квалификацията на предлагания ликвидатор, съответно ликвидатори, както и следните документи:

(2) Не могат да бъдат назначени за ликвидатори членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел или други лица, работили по договор за дружеството със специална инвестиционна цел, спрямо които е установено системно нарушение на ЗППЦК или на актовете по прилагането му или е била приложена принудителна административна мярка по чл. 212 ЗППЦК.

Чл. 47а

(1) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз за предоставяне на услуги за колективно финансиране по чл. 166, ал. 1 ЗППЦК, прилага попълнено заявление съгласно приложението към Делегиран регламент (ЕС) 2022/2112 на Комисията от 13 юли 2022 г. за допълнение на Регламент (ЕС) 2020/1503 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на изискванията, реда и условията за подаване на заявление за лицензиране като доставчик на услуги за колективно финансиране (ОВ, L 287/5 от 8 ноември 2022 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2022/2112) и всички документи, изискуеми съгласно приложението.

(2) По поле 4 от приложението към Делегиран регламент (ЕС) 2022/2112 се прилага уставът, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството.

(3) По поле 13, подполе 10, буква „а“ от приложението към Делегиран регламент (ЕС) 2022/2112 относно завършено образование се представят данни и документи съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „б“.

(4) По поле 13, подполе 10, буква „б“ от приложението към Делегиран регламент (ЕС) 2022/2112 във връзка с изискуемата информация относно притежаван професионален опит се представят копие от трудовата книжка и/или служебната книжка, и/или удостоверения, служебни бележки, длъжностни характеристики и други документи, удостоверяващи заеманите от лицето длъжности, посочени в автобиографията, и естеството на придобития опит; в случаите, когато придобитият опит от лицето е като член на управителен, надзорен орган или прокурист на юридическо лице, регистрирано в Република България, се представят данни за наименованието и единния идентификационен код на съответното дружество; в случаите, когато придобитият опит от лицето е като член на управителен, надзорен орган или прокурист на юридическо лице, регистрирано в друга държава, се представят заверени копия от съответния регистър, ако не е предоставена информация за осигурен достъп по интернет до този регистър.

Чл. 47б

Към заявлението по чл. 167, ал. 4 ЗППЦК за лицата, кандидати за членове на управителния и на контролния орган и за прокуристи на доставчик на услуги за колективно финансиране, се прилагат данните и документите по чл. 12, параграф 2, буква „л“ и параграф 3 от Регламент (ЕС) 2020/1503 на Европейския парламент и на Съвета от 7 октомври 2020 г. относно европейските доставчици на услуги за колективно финансиране на предприятията и за изменение на Регламент (ЕС) 2017/1129 и на Директива (ЕС) 2019/1937 (ОВ, L 347/1 от 20 октомври 2020 г.), както и:

1. данните и документите по поле 13 от приложението към Делегиран регламент (ЕС) 2022/2112;

2. данните и документите по чл. 47а, ал. 3 и 4.

Чл. 48

(1) Комисията, съответно заместник-председателят, извършва необходимите проверки на представените документи и установява доколко са спазени изискванията за издаване на искания лиценз, разрешение или одобрение.

(2) В случаите, когато на регулирания пазар ще се осъществява и търговия с държавни ценни книжа, емитирани на вътрешния пазар, Комисията издава лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар след предварително одобрение от министъра на финансите и от управителя на Българската народна банка на правилника за дейността на регулирания пазар, правилата за търговия, вътрешната организация, регистрацията и сетълмента на държавни ценни книжа.

(3) В случаите по чл. 187, ал. 1 ЗПФИ, когато чрез централния съконтрагент, системата за клиринг и/или сетълмент ще се извършва клиринг, съответно сетълмент на сделки с държавни ценни книжа, емитирани на вътрешния пазар, заместник-председателят издава одобрението след получаване на предварително съгласие на министъра на финансите и на управителя на Българската народна банка.

(4)

(5)

1. е дъщерно дружество на друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получили разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;

2. е дъщерно дружество на дружеството майка на друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получили разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;

3. се контролира от физически или юридически лица, които контролират друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получили разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка.

(6)

(7)

(8) Ако представените данни и документи по производството са непълни или нередовни или е нужна допълнителна информация или доказателства за верността на данните, Комисията, съответно заместник-председателят, изпраща съобщение за констатираните непълноти и несъответствия или за исканата допълнителна информация и документи.

(9) Ако съобщението по до заявителя не бъде прието на посочения от заявителя адрес за кореспонденция или електронен адрес, срокът за представянето им тече от поставянето на съобщение на специално определено за целта място в сградата на Комисията или от оповестяването му на интернет страницата на Комисията. Последното обстоятелство се удостоверява с протокол, съставен от длъжностни лица, определени със заповед на председателя на Комисията.

Чл. 49

(1) Лицензът за извършване на дейност като регулиран пазар, организатор на МСТ, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, доставчик на услуги за докладване на данни, инвестиционно дружество, управляващо дружество, национален инвестиционен фонд, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, и дружество със специална инвестиционна цел и доставчик на услуги за колективно финансиране се издава на хартиен носител по установен от Комисията, съответно от заместник-председателя, образец.

(2) В случай на промяна в данните, вписани в лиценза, както и при кражба, загубване, повреждане или унищожаване лицето е длъжно да поиска замяната му с нов лиценз и да върне оригинала на лиценза, чиято замяна се иска, ако той е в негово разположение.

(3) Алинеи 1 и 2 се прилагат и за издадените разрешения за организиране и управление на договорен фонд и национален договорен фонд и алтернативен инвестиционен фонд.

Чл. 49а

Предоставянето на информация за осигурен достъп до съответния регистър включва предоставяне на пароли за достъп и заплащането на съответната такса за достъп до регистъра, ако има такава и са на общоприет език в Европейския съюз. Предоставянето на информацията по изречение първо замества представянето на удостоверителен документ за вписаните в съответния регистър данни само ако данните в регистъра, до който е предоставен достъп, могат да бъдат еднозначно обвързани с лицето, за което са предоставени, и езиците, на които се поддържа регистърът, позволяват установяване на съдържанието на данните, които се удостоверяват.

Чл. 50

(1) Лицата, подали заявления по тази наредба, са длъжни да уведомят Комисията за всички промени, настъпили в периода от подаване на заявлението до произнасяне на Комисията, съответно на заместник-председателя, по заявлението, както и да внесат съответните поправки в представените данни и документи.

(2) Задължението по ал. 1 се изпълнява незабавно, но не по-късно от 3 дни от вземане на решението, внасяне или узнаване на изменението или допълнението, а в случаите, когато обстоятелството подлежи на вписване в търговския регистър – от вписването.

Чл. 51

Изискуемите по наредбата годишни финансови отчети за дружества със седалище в Република България се представят само ако отчетите не са оповестени в цялост, съгласно изискванията на приложимите счетоводни стандарти, по партидата на съответното дружество в търговския регистър, воден от Агенцията по вписванията.

§ 1

(1) Заявленията за издаване на лицензи регистрации,, одобрения и разрешения, както и уведомленията се подават на български език.

(2) Документите, които се изискват по реда на наредбата и които са издадени на език, различен от българския, трябва да бъдат съпроводени от превод на български език и легализирани в съответствие с изискванията на действащото законодателство.

§ 2

Заварените производства по издаване на разрешения и одобрения по чл. 1, ал. 1 продължават по Наредбата за разрешенията за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, приета с Постановление № 102 на Министерския съвет от 5 юни 2000 г. (обн., ДВ, бр. 48 от 2000 г.; изм., бр. 7 от 2001 г.).

§ 3

Разпоредбите на чл. 25, ал. 1, чл. 44 — 46 влизат в сила от 1 януари 2004 г.

§ 4

Наредбата се издава на основание чл. 11, ал. 5, чл. 15, ал. 2, чл. 17, ал. 2, чл. 24, ал. 1, чл. 36, ал. 2, т. 2, чл. 49, ал. 2, т. 4 и ал. 3, т. 7, чл. 54, ал. 3, чл. 57, ал. 5, чл. 88, ал. 3, чл. 112, ал. 5, чл. 124, ал. 1, чл. 125, ал. 2, чл. 130, ал. 1, т. 5, чл. 135, ал. 2 и чл. 160, ал. 1, т. 9 от ЗПФИ, чл. 12, ал. 1, т. 9 и ал. 2, т. 7, чл. 93, ал. 7, чл. 95, ал. 2, т. 10, чл. 96, ал. 1, чл. 102, ал. 3, чл. 106, ал. 4, чл. 177, ал. 1, т. 9 и ал. 2, чл. 201, ал. 2, т. 1, буква „л“ и ал. 4, чл. 214, ал. 2, т. 5, чл. 222, ал. 4, чл. 223, ал. 2, чл. 225, чл. 229, ал. 5 и чл. 233, ал. 6 от ЗДКИСДПКИ, чл. 11, ал. 1, т. 10, чл. 15, ал. 4 и чл. 34, ал. 3 от ЗДСИЦДС и чл. 179 от ЗППЦК и е приета с решение № 11-Н от 3.XII.2003 г. на Комисията за финансов надзор.

§ 5

Комисията дава указания по прилагането на наредбата. Председател: Ап. Апостолов