(1) Който извърши или допусне извършването на нарушение на:
1. член 63, ал. 4,, чл. 71, ал. 1 – 7, чл. 72, 73, 74, 78, 79, 80, чл. 89, ал. 6, чл. 130, чл. 133, чл. 160, ал. 9, чл. 200 – 204 или на нормативните актове по прилагането на закона, се наказва с глоба в размер от 250 до 1000 евро;
2. член 25, ал. 1, чл. 32, ал. 3, чл. 33, ал. 2, чл. 34, чл. 36, ал. 1 и 6, чл. 38, изречение второ, чл. 39, 40, чл. 42, ал. 1, 2, 5 и 6, чл. 43, ал. 1, 2, 4 и ал. 5, изречение първо и ал. 8, чл. 45, ал. 3 и 5, чл. 46, ал. 3, чл. 47, чл. 53, ал. 1 и 2, чл. 54, ал. 1 и 2 чл. 69, ал. 3,, чл. 82, 85, чл. 86, ал. 1 – 4 и 6 – 9, чл. 88, ал. 1, чл. 90, ал. 3, чл. 112, ал. 1, 3 и 4, чл. 129, ал. 1 – 3, чл. 134, 136, чл. 157, ал. 2, чл. 165, ал. 1, чл. 168, ал. 3 във връзка с чл. 90, ал. 3, чл. 180, ал. 7, чл. 181, ал. 1 – 3, чл. 190, ал. 1,, се наказва с глоба от 500 до 1500 евро;
3. член 3, параграфи 1 и 3, чл. 6, чл. 7, параграф 1, ал. 1, чл. 8, параграф 1, чл. 8а, параграфи 1 и 2, чл. 8б, 10, чл. 11, параграф 1, ал. 2, изречение първо, параграф 1а, ал. 2, параграф 1б и параграф 3, ал. 4, чл. 11а, параграф 1, ал. 2, изречение първо и ал. 4, чл. 12, параграф 1, чл. 13, параграфи 1 и 2, чл. 14, параграфи 1 – 3, чл. 15, параграф 1, ал. 1, ал. 2, изречение първо и ал. 3, параграф 2 и параграф 4, изречение второ, чл. 17, параграф 1, изречение второ, чл. 20, параграф 1, 1а и параграф 2, изречение първо, чл. 21, параграфи 1 – 3, чл. 22, параграф 2, чл. 23, параграфи 1 и 2 и чл. 31, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 600/2014, се наказва с глоба в размер от 500 до 1500 евро;
4. член 5, ал. 7, чл. 9, ал. 1, 2, 4, 7 и ал. 9, изречение първо, чл. 12,, чл. 60, чл. 64, ал. 2 и 6, чл. 65, 67, 69, ал. 1 и 2, 70 75а, 75б,, 77, чл. 83, ал. 2 – 5, чл. 84, чл. 86, ал. 5, чл. 87, чл. 90, ал. 1, чл. 91, ал. 1, чл. 93, ал. 1, чл. 94, ал. 1, чл. 95, ал. 1, чл. 96, 97, 99, 100, 102 – 107, 109, 110, чл. 111, ал. 1, втора хипотеза и ал. 3, чл. 113 – 115, чл. 116, втора хипотеза, чл. 117, 118, чл. 119, ал. 1 и 2, чл. 120, чл. 122, ал. 1 и 3, чл. 128, чл. 152, ал. 4, чл. 153, ал. 1, чл. 154, ал. 1 и 3, чл. 154а, ал. 1, чл. 156, ал. 1 и 2, чл. 158, чл. 160, ал. 8, чл. 167, ал. 3, чл. 168, ал. 1, чл. 176,, чл. 180, ал. 1 – 4 и 8, чл. 182, чл. 183, ал. 1 и 4, чл. 184, ал. 1, чл. 185, ал. 1, чл. 186, ал. 1 – 5, чл. 187, ал. 2, чл. 198, ал. 1 и 3, чл. 207, ал. 1, чл., 227в чл. 227г, ал. 1 и чл. 227з1, се наказва с глоба в размер от 1000 до 2500 евро;
5. член 4, параграф 3, ал. 1, чл. 5, чл. 21б, параграф 1, чл. 22а, параграфи 1, 5 – 8, чл. 22в, параграф 1, чл. 26, параграф 1, ал. 1, чл. 26, параграфи 2 – 5, чл. 26, параграф 6, ал. 1, чл. 26, параграф 7, ал. 1 – 5 и 8, чл. 27, параграф 1, чл. 27е, параграфи 1 – 3, чл. 27ж, параграфи 1 – 5, чл. 27и, параграфи 1 – 4б, чл. 28, параграф 1, чл. 29, параграфи 1 и 2, чл. 30, параграф 1, чл. 35, параграфи 1 – 3, чл. 36, параграфи 1 – 3, чл. 37, параграфи 1 и 3 и чл. 39а, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014, и Регламент (ЕС) 2019/2088, се наказва с глоба в размер от 1000 до 2500 евро;
6. член 11, ал. 1 и 2, чл. 19, ал. 2 и 3, чл. 28, ал. 1 и 2, чл. 29, ал. 1, 2 и 4, чл. 59, ал. 6, чл. 61, ал. 2, чл. 61а, чл. 76, ал. 1 – 4, чл. 92, чл. 135, ал. 1 и чл. 188, ал. 2 или представи неверни данни или документи с невярно съдържание, ако деянието не съставлява престъпление, се наказва с глоба в размер от 2500 до 5000 евро;
7. член 25, параграфи 1 и 2 и чл. 40 – 42 от Регламент (ЕС) № 600/2014, се наказва с глоба в размер от 2500 до 5000 евро;
8. член 6, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 236/2012 г. на Европейския парламент и на Съвета от 14 март 2012 г. относно късите продажби и някои аспекти на суапите за кредитно неизпълнение (OB, L 86/1 от 24 март 2012 г.), наричан по-нататък „Регламент (ЕС) № 236/2012“, се наказва с глоба от 1000 до 5000 евро;
9. член 5, параграф 1, чл. 7, параграф 1, чл. 8, 9 и 15 от Регламент (ЕС) № 236/2012, се наказва с глоба от 2500 до 10 000 евро;
10. член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 236/2012, се наказва с глоба от 2500 до 25 000 евро;
11. член 230, ал. 4 и 5, чл. 232, чл. 249, ал. 2 от този закон, чл. 28, чл. 92, параграф 1, чл. 394, 412, 415, 431 и 451 от Регламент (ЕС) № 575/2013 г. и актовете по прилагането му, се наказва с глоба от 1000 до 5 000 000 лв;
12. член 4, чл. 5 – 10, чл. 11, параграф 1, букви „а“, „б“, „в“ и „д“, чл. 11, параграфи 2 и 3 и чл. 12 – 16, 21, 23 – 29 и 34 от Регламент (ЕС) 2016/1011, се наказва с глоба от 1250 до 250 000 евро;
13. член 11, параграф 1, буква „г“ и чл. 11, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 2016/1011, се наказва с глоба от 750 до 50 000 евро;
14. член 53, ал. 6, се наказва с глоба от 5000 до 10 000 евро;
15. член 13, чл. 14, ал. 1, 2 и 5, чл. 15, ал. 1, чл. 65а, чл. 229а, чл. 229в, ал. 2 и 3, чл. 229г и чл. 230, ал. 4 и 5, се наказва с глоба от 2500 до 5000 евро
16. за нарушение на приложими изисквания на регламент на Европейския съюз, доколкото друго не е предвидено в закона – от 1000 до 250 000 евро
(2) В случай на повторно нарушение по ал. 1 виновното лице се наказва с глоба в размер, както следва:
1. за нарушения по ал. 1, т. 1 – от 500 до 5 000 000 евро;
2. за нарушения по ал. 1, т. 2 и 3 – от 1000 до 5 000 000 евро;
3. за нарушения по ал. 1, т. 4 и 5 – от 2500 до 5 000 000 евро;
4. за нарушения по ал. 1, т. 6 и 7 – от 5000 до 5 000 000 евро;
5. за нарушения по ал. 1, т. 8 – от 2500 до 10 000 евро;
6. за нарушения по ал. 1, т. 9 – от 5000 до 20 000 евро;
7. за нарушения по ал. 1, т. 10 – от 5000 до 50 000 евро;
8. за нарушения по ал. 1, т. 11 – от 1000 до 5 000 000 евро;
9. за нарушения по ал. 1, т. 12 – от 2500 до 500 000 евро;
10. за нарушения по ал. 1, т. 13 – от 1500 до 100 000 евро;
11. за нарушения по ал. 1, т. 14 – от 10 000 до 20 000 евро;
12. за нарушения по ал. 1, т. 15 – от 5000 до 5 000 000 евро;
13. за нарушения по ал. 1, т. 16 – от 2000 до 500 000 евро
(3) Който извършва или допусне извършването по занятие на инвестиционни услуги и дейности или услуги като одобрен механизъм за докладване или одобрен механизъм за публикуване по чл. 1, т. 3 без лиценз при условията и по реда на този закон, се наказва с глоба от 10 000 до 25 000 евро, ако деянието не съставлява престъпление.
(4) Който извърши или допусне нарушение на чл. 7, параграф 1, ал. 3 или чл. 11, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014, се наказва с глоба в размер от 2500 до 50 000 евро, а при повторно нарушение – с глоба от 5000 до 100 000 евро
(5) Който не изпълни задължение по този закон, извън случаите по ал. 1, 3 и 4, се наказва с глоба от 250 до 500 евро – за първо нарушение, и от 500 до 1000 евро – при повторно нарушение.
(6) Който не изпълни решение на комисията или на заместник-председателя по този закон, извън случаите по ал. 7, се наказва с глоба или с имуществена санкция от 500 до 2500 евро, а при повторно нарушение – с глоба или с имуществена санкция от 2500 до 5000 евро
(7) В случай на несъобразяване с приложена принудителна административна мярка по:
1. член 276, ал. 1, т. 1 – 9, по чл. 277а, ал. 1, т. 1, по чл. 277а, ал. 1, т. 2 във връзка с чл. 276, ал. 1, т. 3 и 5, чл. 277б, ал. 1, т. 1 и чл. 277б, ал. 1, т. 2 във връзка с чл. 276, ал. 1, т. 3 и 5 – извършителите и допустителите се наказват с глоба в размер от 2500 до 10 000 евро;
2. член 276, ал. 1, т. 10 – 26, ал. 14 и 15, по чл. 277а, ал. 1, т. 2 във връзка с чл. 276, ал. 1, т. 12, 13 и 15 – 17 и по чл. 278 – извършителите и допустителите се наказват с глоба от 1000 до 5 000 000 евро;
3. членове 18, 19, 20 и 23 от Регламент (ЕС) № 236/2012 – извършителите и допустителите се наказват с глоба в размер от 5000 до 50 000 евро
(8) В случаите по ал. 3 и 7 се наказват и подбудителите, помагачите и укривателите, като се вземат предвид характерът и степента на тяхното участие.
(9) За нарушения по ал. 1 и ал. 3 – 7 на юридически лица и еднолични търговци се налага имуществена санкция в размери, както следва:
1. за нарушения по ал. 1, т. 1 – 3 – от 1000 до 5000 лв., а при повторно нарушение – от 2000 до 10 000 000 лв.;
2. за нарушения по ал. 1, т. 4 и 5 – от 5000 до 10 000 лв., а при повторно нарушение – от 10 000 до 10 000 000 лв.;
3. за нарушения по ал. 1, т. 6 и 7 – от 10 000 до 20 000 лв., а при повторно нарушение – от 20 000 до 10 000 000 лв.;
4. за нарушение по ал. 1, т. 8 – от 2500 до 10 000 евро, а при повторно нарушение – от 5000 до 20 000 евро;
5. за нарушения по ал. 1, т. 9 – от 5000 до 20 000 евро, а при повторно нарушение – от 10 000 до 40 000 евро;
6. за нарушения по ал. 1, т. 10 – от 5000 до 50 000 евро, а при повторно нарушение – от 10 000 до 100 000 евро;
7. за нарушения по ал. 1, т. 11 – от 2500 евро до 5 на сто от стойността на общите годишни нетни приходи от дейността, като при изчисляването се вземат предвид и брутните приходи от лихвени и други подобни плащания, приходи от акции и други променливи или фиксирани плащания по ценни книжа, както и комисиони и такси по чл. 316 от Регламент (ЕС) № 575/2013 г. за предходната финансова година, но не по-малко от 2500 евро, а при повторно нарушение – от 5000 евро до 10 на сто от стойността на общите годишни нетни приходи от дейността съгласно изречение първо, но не по-малко от 5000 евро; когато лицето е дъщерно дружество, съответният брутен приход е брутният приход от консолидирания отчет на крайното предприятие майка за предходната година;
8. за нарушения по ал. 1, т. 12 – от 10 000 до 500 000 евро, а при повторно нарушение – от 20 000 евро до по-голямата сума между 1 000 000 евро и 10 на сто от общия годишен оборот според последните налични отчети, одобрени от управителните органи на лицето;
9. за нарушения по ал. 1, т. 13 – от 5000 до 125 000 евро, а при повторно нарушение – от 10 000 евро до по-голямата сума между 250 000 евро и 2 на сто от общия годишен оборот според последните налични отчети, одобрени от управителните органи на лицето;
10. за нарушения по ал. 1, т. 14 – от 10 000 до 20 000 евро, а при повторно нарушение – от 20 000 до 40 000 евро;
11. за нарушения по ал. 1, т. 15 – от 25 000 евро до 5 на сто от общия годишен нетен оборот, включително брутните приходи, състоящи се от вземания по лихви и други подобни доходи, доходи от акции и други ценни книжа с променлива или фиксирана доходност, както и начислените на лицето комисиони или такси за предходната финансова година, а при повторно нарушение се налага имуществена санкция от 50 000 евро до 10 на сто от общия годишен нетен оборот, включително брутните приходи, състоящи се от вземания по лихви и други подобни доходи, доходи от акции и други ценни книжа с променлива или фиксирана доходност, както и начислените на лицето комисиони или такси за предходната финансова година; когато лицето е дъщерно дружество, съответният брутен приход е брутният приход от консолидирания отчет на крайното предприятие майка за предходната финансова година;
12. за нарушения по ал. 3 и 4 – от 12 500 до 50 000 евро, а при повторно нарушение – от 25 000 до 5 000 000 евро;
13. за нарушения по ал. 5 и 6 – от 2500 до 5000 евро, а при повторно нарушение – от 5000 до 25 000 евро;
14. за нарушения по ал. 7, т. 1 – от 5000 до 25 000 евро, а за нарушения по ал. 7, т. 3 – от 10 000 до 100 000 евро;
15. за нарушения по ал. 7, т. 2 – от 2500 евро до 5 на сто от стойността на общите годишни нетни приходи от дейността, като при изчисляването се вземат предвид и брутните приходи от лихвени и други подобни плащания, приходи от акции и други променливи или фиксирани плащания по ценни книжа, както и комисиони и такси по чл. 316 от Регламент (ЕС) № 575/2013 г. за предходната финансова година, но не по-малко от 2500 евро, а при повторно нарушение – от 5000 евро до 10 на сто от стойността на общите годишни нетни приходи от дейността съгласно изречение първо, но не по-малко от 5000 евро; когато лицето е дъщерно дружество, съответният брутен приход е брутният приход от консолидирания отчет на крайното предприятие майка за предходната година;
16. за нарушения по ал. 1, т. 16 – от 2000 до 500 000 евро, а при повторност – от 4000 до 1 000 000 евро
(10) Доходите, придобити от неправомерно извършваната дейност, се отнемат в полза на държавата в степента, в която не могат да бъдат възстановени на увредените лица.
(11) Когато стойността на придобитото или стойността на предотвратените загуби в резултат на нарушението по ал. 1, т. 9 може да се определи, на физическото лице се налага глоба до двойния размер на тази стойност, но не по-малко от 1000 лв., а при повторно нарушение – не по-малко от 2000 лв., съответно на юридическото лице се налага имуществена санкция до двойния размер на тази стойност, но не по-малко от 5000 лв., а при повторно нарушение – не по-малко от 10 000 лв.
(12) При определянето на административното наказание по ал. 1, т. 12 и 13, ал. 2, т. 9 и 10 и ал. 9, т. 8 и 9 заместник-председателят взема предвид обстоятелствата по чл. 43 от Регламент (ЕС) 2016/1011.
(13) Когато стойността на реализираната печалба или избегнатите загуби в резултат на нарушение по ал. 1, т. 15 може да бъдат определени, на юридическото лице се налага имуществена санкция до двойния размер на получената печалба или избегнатите загуби вследствие на нарушението, но не по-малко от 5000 лв., а при повторно нарушение – не по-малко от 10 000 лв.