Наредба № Н-9 от 7 август 2020 г. за условията и реда за вписване в регистъра на лицата, които по занятие предоставят услуги за обмяна между виртуални валути и признати валути без златно покритие, и на доставчиците на портфейли, които предлагат попечителски услуги

Чл. 1

С тази наредба се определят условията и редът за вписване и заличаване в електронния публичен регистър по чл. 9а, ал. 1 от Закона за мерките срещу изпирането на пари на:

1. лицата, които по занятие предоставят услуги за обмяна между виртуални валути и признати валути без златно покритие, услуги за прехвърляне или обмяна на виртуални активи, услуги по съхраняване на виртуални активи и управление на такива, позволяващо осъществяването на контрол върху активите, и услуги, свързани с публично предлагане на виртуални активи, и

2. доставчиците на портфейли, които предлагат попечителски услуги.

Чл. 2

(1) Вписването в електронния публичен регистър на лицата по чл. 1, т. 1 и 2, се извършва от Националната агенция за приходите преди започване на дейността.

(2) За вписването в регистъра физическите и юридическите лица по ал. 1 или упълномощени от тях лица подават писмено заявление, подписано с квалифициран електронен подпис, по образец съгласно приложение № 1, което съдържа следните данни за заявителя:

1. за физически лица – имена, идентификационен номер, държава на постоянно пребиваване и адрес или адреси на извършване на дейността по чл. 1, т. 1 и 2;

2. за юридически лица – идентификационен номер, наименование, правноорганизационна форма, седалище и адрес на управление, адрес или адреси на осъществяване на дейността по чл. 1, т. 1 и 2;

3. дейностите по чл. 1, т. 1 и 2, които заявителят възнамерява да извършва по занятие;

4. имена и идентификационни номера на физическите лица, които са прокурист, управител, член на управителен или контролен орган, или на ограничено отговорен съдружник, съответно са действителен собственик в юридическото лице – заявител;

5.

5. лица, представляващи едноличния търговец, юридическото лице или друго правно образувание, вписани в Агенцията по вписванията;

6. лице за контакти с посочена длъжност, телефон и електронен адрес за кореспонденция;

7.

8. открити платежни сметки в страната и в чужбина (номер на сметка, име на доставчика на платежни услуги, водещ сметката и бизнес идентификационен код);

9. данни за интернет страница или софтуер, вкл. мобилно приложение за обмяна между виртуални валути и признати валути без златно покритие, услуги за прехвърляне или обмяна на виртуални активи, услуги по съхраняване на виртуални активи и управление на такива, позволяващо осъществяването на контрол върху активите, и услуги, свързани с публично предлагане на виртуални активи; и/или услуги за опазване на частни криптографски ключове от името на своите клиенти за притежаването, съхраняването и прехвърлянето на виртуални валути;

10. описание на дейността, която заявителят възнамерява да извършва;

11. държави, на чиято територия заявителят възнамерява да предлага своите услуги;

12. информация и данни дали заявителят е дружество с трансгранична дейност, или част от трансгранично предприятие по смисъла на Окончателните насоки относно сътрудничеството и обмена на информация за целите на Директива (ЕС) 2015/849 между компетентните органи, упражняващи надзор върху кредитните и финансовите институции на Европейския надзорен орган (Европейския орган за ценни книжа и пазари).

(3) Към заявлението по ал. 1 се прилагат следните документи за лицата по чл. 9г, ал. 1 от Закона за мерките срещу изпирането на пари:

1. за лицата, които не са български граждани – свидетелство за съдимост или друг аналогичен документ за липсата на обстоятелствата по чл. 9г, ал. 1, т. 1 от Закона за мерките срещу изпирането на пари;

2. за лицата, които не са български граждани – документ от независим официален източник от съответната държава според гражданството на лицето или неговото постоянно пребиваване, или друг еквивалентен документ за липса на обстоятелството по чл. 9г, ал. 1, т. 3 от Закона за мерките срещу изпирането на пари;

3. декларация по образец съгласно приложение № 1а, подписана с квалифициран електронен подпис, за липсата на обстоятелствата по чл. 9г, ал. 1, т. 2 и 4 от Закона за мерките срещу изпирането на пари.

(4) Документите по ал. 3, т. 1 и 2 се предоставят придружени с превод на български език и удостоверени с квалифициран електронен подпис на заявителя или упълномощеното от него лице.

(6) Административната услуга по ал. 5 може да се заяви и чрез посредник съгласно чл. 24а от Закона за електронното управление. Към заявлението се прилага копие на нотариално заверено пълномощно, удостоверено с електронен подпис.

(7) При промяна на данните или обстоятелствата по ал. 2, т. 1 – 3 физическите и юридическите лица са длъжни да подадат заявление за вписване на промяната до изпълнителния директор на Националната агенция за приходите в 14-дневен срок от настъпване на промяната. Лицата по чл. 1, т. 1 и 2 уведомяват Националната агенция за приходите при промяна в някое от обстоятелствата по чл. 9г, ал. 1, т. 1 – 4 от Закона за мерките срещу изпирането на пари в 14-дневен срок от настъпване на промяната.

(8) В електронния публичен регистър се вписват:

1. обстоятелствата по ал. 2, т. 1 – 3, с изключение на идентификационния номер на физическото лице;

2. промените в обстоятелствата по ал. 2, т. 1 – 3;

3. заличаването и отписването на лицето по чл. 1, т. 1 и 2;

4. номер и дата на удостоверението за регистрация в електронния публичен регистър на лицето по чл. 1, т. 1 и 2;

5. история на вписванията по т. 1 – 4 в хронологичен ред.

(5) Заявлението по ал. 2 и приложенията по ал. 3 се подават по електронен път през електронна административна услуга или на официалния електронен адрес на Централното управление на Националната агенция за приходите. Подаването може да се извърши и през портала на електронното управление по чл. 12, ал. 1 от Закона за електронното управление.

Чл. 3

Всички документи, представени в Националната агенция за приходите във връзка с вписването в електронния публичен регистър на лицата по чл. 1, т. 1 и 2 образуват партидата на физическото или юридическото лице,, която се води в електронна форма и се съхранява пет години след заличаване на вписването по тази наредба.

Чл. 4

(1) Електронният публичен регистър на лицата по чл. 1, т. 1 и 2 се води от служители по вписването, определени със заповед на изпълнителния директор на Националната агенция за приходите.

(2) Вписването, издаването на удостоверение за регистрация и заличаването на вписването в електронния публичен регистър се извършва в срок до 14 работни дни от подаване на съответното заявление и придружаващите го документи или от отстраняването на недостатъка по чл. 5, ал. 1.

(3) Обстоятелствата по чл. 9г, ал. 1, т. 1, 3 и 5 от Закона за мерките срещу изпирането на пари относно физическите лица, които са български граждани, се проверяват по служебен път от служителите по ал. 1.

(4) Държавната такса по чл. 9а, ал. 9 от Закона за мерките срещу изпирането на пари се плаща по електронен път по сметка на Националната агенция за приходите.

Чл. 5

(1) При наличие на нередовности в заявлението или необходимост от представяне на допълнителна информация в срок до 7 работни дни от получаването заявленията и исканията се връщат на заявителя с конкретни указания. Указанията се изпращат на посочения от физическото или юридическото лице електронен адрес чрез използване на квалифициран електронен подпис.

(2) В срок от 10 работни дни от получаване на указанията по ал. 1 заявителят е длъжен да представи необходимата допълнителна информация или да отстрани посочената от служителя по регистрацията нередовност.

Чл. 6

(1) Не се извършва вписване в регистъра на лицата по чл. 1, т. 1 и 2, когато:

1. не е представена изискуемата информация или представената информация е непълна, противоречива или невярна, или не е отстранена посочената нередовност;

2. през последните две години преди датата на подаване на заявлението на лицето е била налагана санкция по чл. 116, ал. 2 и 3 от Закона за мерките срещу изпирането на пари и/или по чл. 15, ал. 2 и 3 от Закона за мерките срещу финансирането на тероризма с влязло в сила наказателно постановление.

3. са налице обстоятелствата по чл. 9г, ал. 1 от Закона за мерките срещу изпирането на пари.

(2) Заявителят се уведомява писмено за отказа за регистрация. Уведомяването се извършва на посочения от лицето електронен адрес чрез използване на квалифициран електронен подпис.

Чл. 7

(1) Когато е налице основание за вписване на лице в електронния публичен регистър, представена е цялата информация и е заплатена таксата по чл. 9а, ал. 9 от Закона за мерките срещу изпирането на пари, служителят по чл. 4, ал. 1 извършва съответната регистрация, а изпълнителният директор на Националната агенция за приходите издава удостоверение за регистрация съгласно приложение № 2.

(2)

(3) При промяна на данните по чл. 2, ал. 2, се извършва ново вписване, без да се дължи заплащане на таксата по чл. 9а, ал. 9 от Закона за мерките срещу изпирането на пари.

(4) Удостоверението за регистрация се съставя като електронен документ, подписан с квалифициран електронен подпис, изпраща се на вписаното лице на посочения от него електронен адрес и се прилага към неговата партида.

Чл. 8

(1) Вписването в регистъра се заличава по искане на вписаното лице, когато:

1. е взето решение за прекратяване на дейността на лицето по предоставяне по занятие на услуги за обмяна между виртуални валути и признати валути без златно покритие, услуги за прехвърляне или обмяна на виртуални активи, услуги по съхраняване на виртуални активи и управление на такива, позволяващо осъществяването на контрол върху активите, и услуги, свързани с публично предлагане на виртуални активи, и като доставчик на портфейл, който предлага попечителски услуги;

2. е взето решение за прекратяване на юридическото лице;

3. лицето е поставено под запрещение.

(2) В 14-дневен срок от настъпване на някое от обстоятелствата по ал. 1 вписаното лице уведомява Националната агенция за приходите. За обстоятелството по ал. 1, т. 3 уведомяването се извършва от законен представител на физическото лице, като срокът започва да тече от връчване на законния представител на решението за поставяне под запрещение.

(3) Вписването в регистъра може да бъде заличено по реда на чл. 125 от Закона за мерките срещу изпирането на пари, когато:

1. на лицето е наложена санкция по чл. 116, ал. 2 и 3 от Закона за мерките срещу изпирането на пари и/или по чл. 15, ал. 2 и 3 от Закона за мерките срещу финансирането на тероризма;

2. възникнат обстоятелствата по чл. 9г, ал. 1 от Закона за мерките срещу изпирането на пари.

(4) Вписването в регистъра се заличава служебно:

1. ако се установи, че регистрацията и промените по нея са извършени въз основа на непълна, противоречива или невярна информация;

2. лицето е заличено от търговския регистър и регистъра на юридическите лица с нестопанска цел, и регистър БУЛСТАТ;

3. при смърт на лицето.

(5) Искането по ал. 1 се подава в свободен текст по реда на чл. 2, ал. 5.

(6) При заличаване от регистъра издаденото удостоверение за регистрация се обезсилва.

§ 1

По смисъла на тази наредба:

1. „Виртуални валути“ са виртуалните валути по смисъла на § 1, т. 24 от допълнителните разпоредби на Закона за мерките срещу изпирането на пари.

2. „Доставчик на портфейл, който предлага попечителски услуги“ е доставчикът по смисъла на § 1, т. 25 от допълнителните разпоредби на Закона за мерките срещу изпирането на пари.

3. „Идентификационен номер“ е единен граждански номер, личен номер на чужденец, единен идентификационен код, личен номер или служебен номер от регистъра на Националната агенция за приходите на лицата.

§ 2

Всички лица, които по занятие предоставят услуги за обмяна между виртуални валути и признати валути без златно покритие, и доставчиците на портфейли, които предлагат попечителски услуги, са длъжни да подадат заявление за вписване в регистъра по чл. 9а, ал. 1 от Закона за мерките срещу изпирането на пари в двумесечен срок от влизането на наредбата в сила.

§ 3

Наредбата се издава на основание чл. 9а, ал. 2 и 8 от Закона за мерките срещу изпирането на пари. Министър: Кирил Ананиев

Приложение 1 Приложение № 1 към чл. 2, ал. 2 и 4 ДО

ЦЕНТРАЛНОТО УПРАВЛЕНИЕ НА НАЦИОНАЛНАТА АГЕНЦИЯ ЗА ПРИХОДИТЕ ЗАЯВЛЕНИЕ за вписване в публичния регистър на лицата, които по занятие предоставят услуги за обмяна между виртуални валути и признати валути без златно покритие, и на доставчиците на портфейли, които предлагат попечителски услуги 1. Наименование на едноличния търговец, юридическото лице или друго правно образувание/имена на физическото лице ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... 2. Седалище и адрес на управление на едноличния търговец, юридическото лице или друго правно образувание/постоянен адрес на физическото лице ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... 3. Адрес за кореспонденция на едноличния търговец, юридическото лице или друго правно образувание/настоящ адрес на физическото лице ............................................................................................... ............................................................................................... 4. Електронен адрес за кореспонденция ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... 5. Лица, представляващи едноличния търговец, юридическото лице или друго правно образувание: (наименование, имена, ЕИК/БУЛСТАТ/ЕГН/ЛНЧ/ЛН/служебен номер от регистъра на Националната агенция за приходите, адрес за кореспонденция, телефон, електронен адрес за кореспонденция) 5.1. ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... 5.2. ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... и т. н. 6. Лице/а за контакти: ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... (имена, длъжност, телефон, електронен адрес за кореспонденция) 7. ЕИК по Закона за търговския регистър и регистъра на юридическите лица с нестопанска цел/ЕИК по БУЛСТАТ/служебен номер от регистъра на Националната агенция за приходите на едноличния търговец, юридическото лице или друго правно образувание или ЕГН/ЛНЧ/ЛН/служебен номер от регистъра на Националната агенция за приходите на физическото лице: ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... 8. Открити платежни сметки ................................................................. (номер на сметката, (в страната; в чужбина) име на доставчика на платежни услуги, водещ сметката и бизнес идентификационен код): 8.1. ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... 8.2. ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... и т. н. 9. Данни за интернет страница или софтуер, вкл. мобилно приложение за обмяна между виртуални валути и признати валути без златно покритие и/или услуги за опазване на частни криптографски ключове от името на своите клиенти за притежаването, съхраняването и прехвърлянето на виртуални валути: ............................................................................................... ............................................................................................... 10. Описание на дейността, която заявителят възнамерява да извършва: ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... 11. Държави, на чиято територия заявителят възнамерява да предлага своите услуги: ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... 12. Информация и данни дали заявителят е дружество с трансгранична дейност, или част от трансгранично предприятие по смисъла на Окончателните насоки относно сътрудничеството и обмена на информация за целите на Директива (ЕС) 2015/849 между компетентните органи, упражняващи надзор върху кредитните и финансовите институции на Европейския надзорен орган (Европейския орган за ценни книжа и пазари): ............................................................................................... ............................................................................................... ............................................................................................... Дата ........................ Заявител ................................ Забележка. Заявлението се подава само като електронен документ, подписан с квалифициран електронен подпис по реда на Закона за електронния документ и електронните удостоверителни услуги.

Приложение 2 Приложение № 2 към чл. 7, ал. 1 НАЦИОНАЛНА АГЕНЦИЯ ЗА ПРИХОДИТЕ

Приложение № 2 към чл. 7, ал. 1

Приложение 1а

Приложение № 1а към чл. 2, ал. 3, т. 3 ДЕКЛАРАЦИЯ Долуподписаният/ата ............................................................................................................................................................................. , с ЕГН/ЛНЧ/БУЛСТАТ/ЛН/служебен номер от регистъра на Националната агенция за приходите ......................... , в качеството си на ................................................................................................................................................................................................... на ..................................................................................................................................................................................................................................................... ..................................................................................................................................................................................................................................................... (заявител, прокурист, управител, член на управителен или контролен орган, или на ограничено отговорен съдружник в юридическо лице – заявител, или действителен собственик на юридическо лице – заявител – посочва се връзката с лицето заявител) ДЕКЛАРИРАМ, ЧЕ: а) не съм бил/а член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност или в прекратено поради несъстоятелност дружество, през последните две години, предхождащи датата на решението за обявяване на несъстоятелността, при останали неудовлетворени кредитори; б) не съм бил/а лишаван/а от право да заемам материалноотговорна длъжност; в) бил/а съм член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност или в прекратено поради несъстоятелност дружество, през последните две години, предхождащи датата на решението за обявяване на несъстоятелността, при останали неудовлетворени кредитори, но от прекратяването на дружеството поради несъстоятелност са изтекли 5 години. (невярното се задрасква) Дата ..................... Декларатор ................