Решение № 182 от 17.01.2022, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 182 гр. София, 17.01.2022 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД в публично заседание на осемнадесети октомври през две хиляди двадесет и първа година в следния състав:

Председател: МАРИНА ЕВГ. ГЮРОВА при участието на секретаря ХЕЛИЯ СЛ. СИМЕОНОВА като разгледа докладваното от МАРИНА ЕВГ. ГЮРОВА Административно наказателно дело № 20211110206692 по описа за 2021 година

Производството е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.

Образувано е по жалба на „*******“ АД, ЕИК *********, срещу наказателно постановление № Р-10-49 от 24.01.2020 г., издадено от Заместник - председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“ на Комисията по финансов надзор, с което на основание чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти, на дружеството са наложени имуществени санкции, както следва: 1. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 197848 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 07.01.2019 г.; 2. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 197998 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 14.01.2019 г.; 3. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198118 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 4. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198119 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 5. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198147 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 21.01.2019 г.; 6. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198178 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 23.01.2019 г.; 7. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198381 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 05.02.2019 г.; 8.

1 имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198440 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 07.02.2019 г.; 9. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198541 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.02.2019 г. и 10. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 199249 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 29.03.2019 г.

С жалбата се моли наказателното постановление да бъде отменено като незаконосъобразно и неправилно. Сочи се, че при тълкуване на разпоредбите на Регламент № 600/2014 г. на Европейския парламент и на Съвета е видно, че няма задължение инвестиционните посредници да извършват задължителна проверка на обстоятелствата по чл. 26, пар. 2 от Регламента в регистър на ЕОЦКП. Твърди се, че от КФН не са предоставени указания на инвестиционните посредници да проверяват дали емисията е допусната до място на търговия в регистъра „FIRDS“. Поддържа се, че в НП е посочено наказание за нарушение, което дружеството не е извършвало. Изложени са доводи, че приложената санкционна разпоредба на чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от ЗПФИ съответства на нарушение по чл. 290, ал. 1, т. 4 ЗПФИ. При условията на евентуалност се поддържа, че е налице маловажен случай.

В съдебно заседание въззивникът, редовно призован, не изпраща процесуален представител.

Въззиваемата страна, редовно призована, представлява се от юрк. Гьорчев, моли наказателното постановление да бъде потвърдено като правилно и законосъобразно.

Претендира разноски за юрисконсултско възнаграждение.

Съдът като разгледа жалбата и изложените в нея съображения, и като прецени събраните по делото доказателства намира за установено следното от фактическа страна:

Експерти от Комисията по финансов надзор извършили документна проверка на дружеството „Евро-Финанс“ АД, ЕИК 831136740, при което било установено следното:

Инвестиционен посредник „Евро-Финанс“ АД е дружество с издаден от КФН лиценз за предоставяне на инвестиционни услуги и извършване на инвестиционна дейност.

С искане № 2, изпратено в хода на проверката на 13.05.2019 г. от проверяващия екип на представляващите „Евро-Финанс“ АД, са изискани документи и информация, между които и водения от ИП регистър на сделките за периода 01.01.2016 г. - 13.05.2019 г. Във връзка с посоченото искане № 2 от 13.05.2019 г. в КФН е постъпило на 14.05.2019 г. писмо от дружеството, заведено с вх. № РГ-03-4- 19#62/15.05.2019 г. С писмото е представен в КФН регистър на сделките (дневник на сделките) за периода 01.01.2016 г. - 13.05.2019 г.

При проверка на получения с писмо, с вх. № РГ-03-4-19#62/15.05.2019 г., дневник на сделките, воден от ИП „Евро-Финанс“ АД, е установено, че са сключени сделки с финансови инструменти, регистрирани със следния ISIN (international securities identification number / код на инструмента) - XS1819580579.

В резултат на проверка, извършена на 24.07.2019 г. в регистъра „Financial instruments reference data system“ (FIRDS), воден от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП), е установено, че ISIN XS1819580579 е регистриран на M TF (МСТ) с M IC код MAEL и наименование MarketAxess Europe MTF.

На 25.07.2019 г. е извършена проверка от страна на проверяващия екип в автоматизираната система на КФН за подаване на доклади за сделки в изпълнение на чл. 26 от Регламент № 600/2014. При въвеждане на ISIN XS1819580579, е установено, че в системата не се съдържат данни за докладване по реда на чл. 26 на сделки с финансови инструменти с посочения ISIN.

С оглед липсата на данни за докладване на сделки, сключени с финансов инструмент с горепосочения ISIN XS1819580579, както и липсата на получени в КФН доклади за сделки 2 с финансови инструменти с ISIN XS1796869961, ISIN XS1811833737, ISIN XS 1984471612, ISIN XS 1966018308, проверяващият екип изисква от „Евро-Финанс“ АД, с искане № 16 от 29.07.2019 г., да представи копия от нарежданията на клиенти и потвържденията за сключени сделки, изпратени на клиентите във връзка със сделките, сключени с финансов инструмент с ISIN XS1819580579, както и обяснения от представляващите инвестиционния посредник, поясняващи дали тези сделки са докладвани по реда на чл. 26 от Регламент № 600/2014.

В отговор на искане № 16 от 29.07.2019 г. в КФН постъпват на 31.07.2019 г. две поредни писма, заведени с входящи номера РГ-03-4-19#242/01.08.2019 г. и РГ-03-419#243/01.08.2019 г., с които „Евро-Финанс“ АД предоставя следното: справка, изготвена в x l s . с посочване на датата на сключване на всички сделки, сключени с финансови инструменти с ISIN XS1819580579, съгласно регистър сделки, воден от инвестиционния посредник; копия от нарежданията на клиенти и съответно потвържденията за сключени сделки с ценни книжа с ISIN XS1819580579, от които е видна датата на всяка една от въпросните сделки, описани в регистъра на сделките (дневник на сделките), както и че същите са реално сключени и писмени обяснения от представляващите инвестиционния посредник относно гореописаните сделки.

При проверка на получената информация е установено следното: сделка с реф. № 197848 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на 07.01.2019 г.; сделка с реф. № 197998 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на

14.01.2019 г.; сделка с реф. № 198118 и с код на инструмента (ISIN) XS 1819580579 е сключена на 18.01.2019 г.; сделка с реф. № 198119 и с код на инструмента (ISIN)

XS1819580579 е сключена на 18.01.2019 г.; сделка с реф. № 198147 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на 21.01.2019 г.; сделка с реф. № 198178 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на 23.01.2019 г.; сделка с реф.

№ 198381 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на 05.02.2019 г.; сделка с реф. № 198440 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на

07.02.2019 г.; сделка с реф. № 198541 и с код на инструмента (ISIN) XS 1819580579 е сключена на 18.02.2019 г.; сделка с реф. № 199249 и с код на инструмента

(ISIN) XS1819580579 е сключена на 29.03.2019 г.

Въз основа на проверката бил съставен акт за установяване на административно нарушение на 12.08.2019 г. от Н. Д. ИГН.- „главен експерт“ в Отдел „Надзор на инвестиционни посредници, пазари на финансови инструменти и разследване на пазарни злоупотреби“, Дирекция „Надзор на инвестиционната дейност“ при Комисията за финансов надзор, за 10 /десет/ нарушения на нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал.

1, б „а“ от Регламент № 600/2014 г. Актът бил връчен срещу подпис на един от изпълнителните директори на дружеството на 12.08.2019 г.

Въз основа на горепосочения акт било издадено атакуваното наказателно постановление № Р-10-49 от 24.01.2020 г. от Заместник - председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“ на Комисията по финансов надзор, с което на основание чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти, на дружеството били наложени имуществени санкции, както следва: 1. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 197848 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 07.01.2019 г.; 2. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 197998 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 14.01.2019 г.; 3. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198118 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 4. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198119 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 5. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

3

№ 198147 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 21.01.2019 г.; 6. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198178 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 23.01.2019 г.; 7. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.

№ 198381 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 05.02.2019 г.; 8. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.