Решение № 194 от 17.01.2022, Софийски районен съд

Личните данни в текста са заличени.

РЕШЕНИЕ

№ 194 гр. София, 17.01.2022 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 14-ТИ СЪСТАВ, в публично заседание на осми ноември през две хиляди двадесет и първа година в следния състав:

Председател: М.Г. при участието на секретаря ЕМИЛИЯ ЕВЛ. СТОЙЧЕВА като разгледа докладваното от М.Г. Административно наказателно дело № 20211110209954 по описа за 2021 година

Производството е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.

Образувано е по жалба на ***, срещу наказателно постановление № Р-10-500 от 16.06.2021 г., издадено от Заместник - председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“ на Комисията по финансов надзор, с което на основание чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти, на дружеството са наложени имуществени санкции, както следва: 1 . имуществена санкция в размер на 5 (хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер 191277С1; 2. имуществена санкция в размер на 5 (хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер № 191278С1; 3. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер № 191279С1 и 4. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) №№ 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер № 191280С1.

С жалбата се моли наказателното постановление да бъде отменено като незаконосъобразно и неправилно. Сочи се, че в законоустановения срок е подаден отчет, макар и с допуснати технически грешки, поради което и не е налице съставомерно деяние.

Излага се, че не са налице четири отделни нарушения, доколкото информацията се отнася за едни и същи сделки, сключени в един и същи ден с един и същи финансов инструмент и по отношение на един и същи клиент. Твърди се, че неправилно е определена датата на нарушението. При условията на евентуалност се поддържа, че е налице маловажен случай.

В съдебно заседание въззивникът, редовно призован, представлява се от адв. М., която поддържа жалбата по изложените съображения.

Въззиваемата страна, редовно призована, представлява се от юрк. Гьорчев, моли 1 наказателното постановление да бъде потвърдено като правилно и законосъобразно. Сочи, че задължението на инвестиционния посредник се отнася до всяка една сключена сделка, поради което и се касае за четири отделни нарушения. Претендира разноски за юрисконсултско възнаграждение.

Съдът като разгледа жалбата и изложените в нея съображения, и като прецени събраните по делото доказателства намира за установено следното от фактическа страна:

Експерти от Комисията по финансов надзор извършили документна проверка на дружеството ***, при което било установено следното:

Инвестиционен посредник „Интеркапитал Маркетс“ АД е дружество с издаден от КФН с Решение № 119- ИП от 14 февруари 2006 г. лиценз за предоставяне на определени инвестиционни услуги и извършване на определена инвестиционна дейност по смисъла на чл. 6, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти.

При извършена справка за докладваните в изпълнение на чл. 26 от Регламент № 600/2014 сделки от дружеството, е установено, че с файл

„549300MWSEJVHQAMN503_14082020_0001.xml.p7s“ на 17.08.2020 г. са докладвани следните сделки, сключени за сметка на клиента на посредника - „Финко-Консулт“ ЕООД, ЕИК 130783717, както следва: 1. с референтен № 191278С1, с която „Финко-Консулт“ ЕООД продава 5 броя от финансовия инструмент SPDR S&P 5 0 0 ETF TRUST с IS1N US78462F1030. В получения доклад ISIN US78462F1030 е посочен, както в поле „Идентификационен код на инструмента”, така и в поле „Код на базовия инструмент“; 2. с референтен № 191280С1, с която „Финко-Консулт“ ЕООД продава 5 броя от финансовия инструмент SPDR S&P 500 ETF TRUST с ISIN US78462F1030. В получения доклад ISIN US78462F1030 е посочен, както в поле „Идентификационен код на инструмента”, така и в поле „Код на базовия инструмент“; 3. с референтен № 191277С1, с която „Финко-Консулт“ ЕООД купува 5 броя от финансовия инструмент SPDR S&P 5 0 0 ETF TRUST c ISIN US78462F1030. B получения доклад ISIN US78462F1030 е посочен, както в поле „Идентификационен код на инструмента”, така и в поле „Код на базовия инструмент“; 4. с референтен № 191279С1, с която „Финко-Консулт“ ЕООД купува 5 броя от финансовия инструмент SPDR S&P 500 ETF TRUST c ISIN US78462F1030. B получения доклад ISIN US78462F1030 е посочен, както в поле „Идентификационен код на инструмента”, така и в поле „Код на базовия инструмент“. В докладите за четирите горепосочени сделки полетата за отбелязване на „Код на лицето, което взема решение от името на продавача“ и „Инвестиционно решение в рамките на посредника“ са оставени празни.

С писмо, вх. № РГ-03-204-7/06.10.2020 г., дружеството е представило своя регистър на сделките по смисъла на чл. 75 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията за допълване на Директива 2014/65/ЕС по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565), обхващащ периода от 22.07.2020 г. до 30.09.2020 г. При преглед на регистъра са установени и разглежданите сделки на „Финко-Консулт“ ЕООД (клиент № 0000001374 на Посредника) редове: 6810: 6820; 6822: 6835 от таблицата с вътрешни номера на сделките: 191277; 191278;

191279; 191280, като е видно, че: в 09:37:12 часа на 14.08.2020 г. е сключена сделка с вътрешен номер 191277, при която дружеството, действайки за сметка на клиента „ФинкоКонсулт“ ЕООД, купува 5 броя от финансов инструмент с наименование JB.MES 18SEP20“; в 09:49:14 часа на 14.08.2020 г. е сключена сделка с вътрешен номер 191278, при която дружеството, действайки за сметка на клиента „Финко-Консулт“ ЕООД, продава 5 броя от финансов инструмент с наименование , JB.MES 18SEP20'“; в 09:50:16 часа на 14.08.2020 г. е сключена сделка с вътрешен номер 191279, при която дружеството, действайки за сметка на клиента „Финко-Консулт“ ЕООД, купува 5 броя от финансов инструмент с наименование ,,JB.MES 18SEP20“; в 10:17:28 часа на 14.08.2020 г. е сключена сделка с вътрешен номер 191280, при която дружеството, действайки за сметка на клиента „Финко-Консулт“ ЕООД, продава 5 броя от финансов инструмент с наименование ,,JB.MES J8SEP20". Предмет на четирите сделки е дериват (фючърс) с базов инструмент - индекса S&P500 Index. Видно от информационната интернет страница www.bloomberg.com, в посочения индекс са включени следните емисии акции: Apple Inc с ISIN US*** ; Microsoft Corp c ISIN 2

US**********; Amazon.com Inc. c ISIN US***.

С писмо, вх. № РГ-03-204-7/04.05.2020 г., е представено клиентското досие на клиент № ********** - „Финко-Консулт“ ЕООД, ЕИК 130783717. При преглед на досието е установено, че същият е клиент на дружеството въз основа на „Договор за доверително управление на индивидуален инвестиционен портфейл с непрофесионален клиент“ от 14.04.2016 г., т.е. дружеството е предоставило на клиента „Финко-КОнсулт“ ЕООД инвестиционната услуга по чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФП - управление на портфейл.

С цел да бъде изяснена пълната фактическа обстановка, с т. 7 от Искане № 16 до дружеството е изискано да бъде уточнен видът и пълното наименование на финансовия инструмент - предмет на разглежданите сделки. В съответствие с предходното, с писмо, вх.

№ РГ-03-204-7/27.11.2020 г., дружеството е отговорило, че в предоставените отчети за горепосочените сделки с Референтен № 191278С1, № 191280С1, № 191277С1 и № 191279С1 поради техническа грешка е генериран грешен базов инструмент. Твърди се, че финансовият инструмент и по четирите сделки е фючърс с наименование ,,MES 18SEP20“ и базовият инструмент на фючърса е индексът „S&P500 Index“ с ISIN US78378X1072, а не както е посочено в докладите - ISIN US78462F1030.

На

26.11.2020 г. в

19:52 ч. с файл

„549300MWSEJVHQAMN503_14082020_0002.xml.p7s“, дружеството е предоставило нови доклади за посочените сделки, в които полето „Идентификационен код на инструмента” е оставено празно, а за „Код на базовия инструмент“ отново е посочено ISIN US78462F1030, въпреки че в цитираните писмения обяснения се твърди, че базовият инструмент на фючърса, който е предмет на четирите сделки, е индекса S&P500 Index с ISIN US78378X1072. В коригиращия файл отново не са попълнени необходимите данни от полета 12/21 и 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590. След извършената автоматична валидация на получените четири нови доклада за сделки с Референтен № 191278С1, № 191280С1, № 191277С1 и № 191279С1, на 27.11.2020 г. до „Ингеркапитал

Маркетс”

АД е изпратен файл-отговор

,,549300MWSEJVHQAMN503_14082020_0002_2711202j0.xml“, с който дружеството е информирано, че тези доклади са отхвърлени (не отговарят на предварително заложени критерии за ватидация), като посочената причина е „Instrument classification identifier is incorrect“ , тъй като данните в поле ..Класификация па инструмента (CFI code)“ не отговарят на изискванията, посочени в поле 43 (Класификация на инструмента) от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590.

На

27.11.2020 г. в

17:40 ч. с файл

549300MWSEJVHQAMN503_14082020_0003.xml.p7s“, дружеството е предоставило нови, трети по ред, доклади за посочените сделки, в които полето „Идентификационен код на инструмента” отново е оставено празно, а за „Код на базовия инструмент“ вече е посочен ISIN US78378X1072. В коригиращия файл отново не са попълнени необходимите данни от полета 12/21 и 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590. След извършената автоматична валидация на получените четири нови доклада за сделки с Референтен № 191278С1, № 191280С1, № 1912770 и № 191279С1, на 28.11.2020 г. до „Интеркапитал Маркетс” АД е изпратен файл-отговор „549300MWSEJVHQAMN503 14082020 0003 281 12020.xml“, с който дружеството е информирано, че тези доклади са отхвърлени (не отговарят на предварително заложени критерии за валидация), като посочените причини за всяка една сделка са следните две: Първо „Transaction has already been cancelled“, т.е. първоначалният доклад на сделка със същия номер е приет и тъй като не е отменен, системата не може да приеме нов доклад за сделка със същия номер; Второ „Underlying instrument US783 78X1072 is not valid in reference data on transaction date“, т.е. инструмент c ISIN US78378X1072 не e наличен в референтите данни.

На

21.12.2020 г. в

18:52 ч. с файл

„549300MWSEJVHQAMN503 20122020 0001 .xml.p7s“, дружеството е предоставило нови, четвърти по ред, доклади за посочените сделки, в които полето „Идентификационен код на инструмента” отново е оставено празно, а за „Код на базовия инструмент“ е посочен ISIN US78378X1072. В поле „Код на лицето, което взема от името на продавача“ за сделки с Референтен № 191278С1 и № 191280С1 и в поле „Код на лицето , което взема от името на купувача“ за сделки с Референтен № 191277С1 и № 191279С1 е посочен „National ID“ на 3

Николай Майстер, а в следващите две полета - „Лице, което взема решение за купуване/продаване - собствено име“ и „Лице, което взема решение за купуване/продаване фамилно име“, отново са посочени имената на Николай Майстер.

Въз основа на проверката бил съставен акт за установяване на административно нарушение на 06.01.2021 г. от АНТ. АНДР. К. - „главен експерт“ в Отдел „Надзор на инвестиционни посредници, пазари на финансови инструменти и разследване на пазарни злоупотреби“, Дирекция „Надзор на инвестиционната дейност“ при Комисията за финансов надзор, за 4 /четири/ нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „в“ от Регламент № 600/2014 г. Актът бил връчен срещу подпис на един от представляващите дружеството на 06.01.2021 г.