Решение № 427 от 10.01.2025, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 427 гр. София , 26.08.2021 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 9-ТИ СЪСТАВ в закрито заседание на двадесет и шести август, през две хиляди двадесет и първа година в следния състав:

Председател: ВЕЛИЗАР СТ. КОСТАДИНОВ като разгледа докладваното от ВЕЛИЗАР СТ. КОСТАДИНОВ Административно наказателно дело № 20211110206783 по описа за 2021 година

Производството е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.

Образувано е по въззивна жалба срещу НАКАЗАТЕЛНО

ПОСТАНОВЛЕНИЕ (НП) № ***, постановено от Зам.-Председателя на КФН М.А.Ф., ръководеща управление „Надзор на инвестиционната дейност“, с което на основание чл.83, чл.53 и чл.27 от ЗАНН вр. чл.15, ал.1, т.7 от ЗКФН и чл. 274, ал.1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) е наложено административно наказание „имуществена санкция“ в размер на *** лева на Управляващото дружество (УД) „***“ ЕАД, ЕИК: *** за нарушение на административно-наказателния състав на чл.64, ал.2 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) вр.чл.273, ал.5, т.10 Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ).

Санкционираното лице обжалва НП, с инвокирани доводи за неговата незаконосъобразност, поддържани и в открито съдебно заседание чрез надлежен процесуален представител. Твърди се липсата на извършено нарушение и се релевират твърдения за допуснати СПН. Иска се отмяната на НП. Претендират се разноски.

Въззиваемата страна чрез законният си представител, редовно призована, се представлява от надлежен процесуален представител, който инвокира доводи за неоснователност и недоказаност на депозираната въззивна жалба. Претендират се разноски.

Съдът като обсъди на основание чл.14 от НПК всестранно, 1 обективно и пълно доводите на страните и събраните по делото писмени и гласни доказателства, намира за установено следното:

I . Въззивната жалба е депозирана в законоустановеният срок на основание чл.59, ал.2 от ЗАНН, от процесуално легитимирана страна, с обоснован и доказан правен интерес, срещу санкционен акт по ЗАНН – наказателно постановление, подлежащ на законов съдебен контрол от родово, местно и функционално компетентен съд на основание чл.59, ал.1 от ЗАНН, като жалбата е редовна от външна страна с посочване на изискуемите по закон реквизити, поради което се явява процесуално ДОПУСТИМА.

II. Разгледана по същество, въззивната жалба е НЕОСНОВАТЕЛНА.

III. От фактическа страна (“ipso facto” – извод от самият факт):

Управляващото дружество (УД) „***“ ЕАД, ЕИК: *** е със специален предмет на дейност за управление на дейност на колективни инвестиционни чрез договорни фондове или инвестиционно дружество. Притежава лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество по Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) и свързаните с него подзаконови нормативни актове.

Лицензът на дружеството е, вписан в КФН под № *** в регистъра по чл.30, ал.1, т.5 от ЗКФН, воден от КФН.

Колективната инвестиционна схема (КИС) се учредява като договорен фонд или инвестиционно дружество.

За да управлява КИС жалбоподателят Управляващото дружество (УД) „***“ ЕАД, ЕИК: *** сключило договор по правилата на договорния фонд, касаещ Договорен фонд (ДФ) „***“.

По повод на упражняваната от дружеството жалбоподател КИС чрез Договорен фонд (ДФ) „***“ в срок до 26.10.2020 г. включително не е била обявена в КФН обобщената информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „***“ за периода от първо число до петнадесето число на месец 10.2020 г.

На *** в КФН извън законоустановеният срок е обявена посочената информация, регистрирана под вх. № *** Информацията е подадена по имейл до КФН, касаеща ДФ „***“.

След съставяното на АУАН № *** е постановено и обжалваното в настоящото наказателно производство НАКАЗАТЕЛНО

ПОСТАНОВЛЕНИЕ (НП) № ***, постановено от Зам.-Председателя на КФН М.А.Ф., ръководеща управление „Надзор на инвестиционната дейност“, с което на основание чл.83, чл.53 и чл.27 от ЗАНН вр. чл.15, ал.1, т.7 от ЗКФН и чл. 274, ал.1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) е наложено административно наказание „имуществена санкция“ в размер на *** лева на Управляващото дружество (УД) „***“ ЕАД, ЕИК: *** за нарушение на административно-наказателния състав на чл.64, ал.2 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на 2 други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) вр.чл.273, ал.5, т.10 Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ).

Изложената фактическа обстановка се установява безпротиворечиво и по безспорен начин от събраните по делото писмени доказателства, прочетени по реда на чл.283 от НПК, както и от показанията разпитания свидетел Б.М.И..

Необходимо е да се изложи, че с оглед непосредственото формиране на субективните възприятия на конкретната личност е нормално всеки от разпитаните свидетели да описва някои детайли по различен начин, според собствената си гледна точка. Това обстоятелство се обуславя от човешка перцепция, сугестия и контрасугестия, които са предпоставени от обективни, но и от субективни фактори. В тази насока, съдът кредитира писмените и гласните доказателствени средства от показанията на актосъставителя Б.М.И. като пълни, последователни, изчерпателни, кореспондиращи, взаимодопълващи, добросъвестни и детайлни на изложената фактическа обстановка, като предвид липсата на противоречия в тях, както и поради липсата на такива с всички писмени доказателства по делото, съдът не следва да излага съображения на основание чл.305, ал.3 от НПК – “per argumentum a contrario”.

V. От правна страна (“ipso jure” – поради смисъла на правото ):

При разглеждане на дела по оспорени наказателни постановления районният съд е инстанция по същество, с оглед на което дължи цялостна проверка относно правилното приложение на материалния и процесуалния закон, независимо от основанията, посочени от жалбоподателя.

В изпълнение на това свое правомощие съдът констатира, че съставеният АУАН и оспорваното наказателно постановление са издадени от компетентни органи, в предвидената от закона писмена форма, при спазване на установения ред и в преклузивните срокове, предвидени в разпоредбата на чл. 34, ал. 1 и ал.

3 ЗАНН. Налице е редовна процедура по връчването на АУАН и НП на жалбоподателя.

Т.е. като инстанция по същество, в производството по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН, районният съд осъществява цялостна проверка относно правилното приложение на материалния и процесуалния закон, независимо от основанията, посочени в жалбата.

В изпълнение на това свое правомощие съдът намира, че АУАН и НП отговарят по форма и съдържание на изискванията по чл. 42, респ. чл. 57 от ЗАНН, издадени са от надлежен орган и в рамките на неговите пълномощиия, к а т о констатираното нарушение е изчерпателно описано в акта за установяване на административно нарушение, по идентичен начин – описано и в наказателното постановление, подведено е правилно под съответната норма на материалния закон, надлежно връчени на нарушителя чрез упълномощено от него лице с оглед гарантиране на неговите права.

Поради тези причини съдът намира, че административнонаказващият орган не е извършил нарушения при провеждане на процедурата по съставяне 3 на обжалваното наказателно постановление.

Съгласно чл.64, ал.2 Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) управляващото дружество на колективната инвестиционна схема обявява в комисията обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете й два пъти месечно – за периода от първо до петнадесето число на месеца и от шестнадесето число до края на месеца.

Задължението се изпълнява в срок три работни дни считано от края на съответния отчетен период. Формата и съдържанието на информацията относно емисионната стойност и цената на обратно изкупуване на дяловете на колективната инвестиционна схема се определят с наредба.

Съгласно § 47, т. 3 от Закона за мерките и действията по време на извънредното положение, обявено с решение на Народното събрание от 13 март 2020 г. (ДВ, бр. 28 от 2020 г.): "През 2020 г.: задължението по чл. 64, ал. 2, изречение второ от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране се изпълнява в срок до 7 работни дни от края на съответния отчетен период."

Съгласно чл.273, ал.5, т.10 вр. ал.1, т.10 от ЗДКИСДПКИ за нарушения по ал. 1, т. 10 – административно наказание „имуществена санкция“ е от 10 000 лв. до 5 000 000 лв., а при повторно нарушение – от 20 000 до 10 000 000 лв.

Настоящият съдебен състав приема за доказано от обективна страна по безспорен начин чрез процесуалния инструментариум на ЗАНН вр. с НПК, че по повод на упражняваната от Управляващото дружество (УД) „***“ ЕАД, ЕИК: *** дейност за управление на КИС чрез ДФ „***“ в срок до 26.10.2020г. включително не е била обявена в КФН в законоустановеният срок обобщената информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „***“ за периода от първо число до петнадесето число на месец 10.2020 г.

Налице е закъснение с просрочване на нормативният срок по чл.64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ вр. параграф 47, т3 от ПЗР на Закона за мерките и действията по време на извънредното положение, обявено с решение на НС от 13.03.2020 г. и за преодоляване на последиците, обн. в ДВ брой 28 от 2020 г., в сила от 14.05.2020 г., с около една седмица за обявяването на депозираната в административния орган информация. Установи се, че на *** в КФН е обявена посочената информация, регистрирана под вх. № *** Информацията е подадена по имейл до КФН, касаеща ДФ „***“.

Налице е осъществено формално нарушение, поради което не е необходимо настъпването на някакви вредни последици и липсата на такива не може да се счита за смекчаващо отговорността обстоятелство. В случая се засягат обществени отношения със значим интерес, тъй като информираността на всички инвеститори за управлението на ДФ чрез КСИ от едно управляващо дружество е от изключително значение. Като специализирано Управляващо дружество (УД) „***“ ЕАД, ЕИК: *** е било наясно с изискванията за депозиране в КФН с представяне в законоустановеният 7 дневен срок за отчетния период на месец 10.2020 г. на 4 дължимата информация за управлението на ДФ, и е следвало така да организира дейността си, че да не позволява нарушаването на законовата разпоредба. Закъснението на представената на *** информация в КФН при време от около една седмица, също не води до маловажност на нарушението, тъй като по този начин е било изпълнено задължение по друга правна норма, чиято цел е постигане на сигурност и яснота в търговския оборот.

Изискването на специалния закон (ЗДКИСДПКИ) за оповестяване в законоустановеният срок на основание чл.64, ал.2 от ЗДКИСДПКИ на съответната колективна инвестиционна схема преследва различни цели, като основната идея е осигуряване на право на информираност на инвеститорите в съответната колективна инвестиционна схема, чрез своевременното им уведомяване за инвестициите по повод на управлението на съответния ДФ от УД. Дейността на колективната инвестиционна схема е свързана с управлението на договорен фонд, свързан с множество права и интереси.

Дейността на УД „***“ ЕАД, ЕИК: *** на регулизирания пазар на КИС по дефиниция е високо рискова.

С оглед обстоятелството, че нарушителят е юридическо лице, не се налага да се обсъжда субективната страна на нарушението, тъй като отговорността на юридическите лица е обективна и безвиновна.

При реализацията на административно-наказателната отговорност, АНО е наложил имуществена санкция в размер на 10 000 лева, в минимално предвидения от закона размер, поради която същата не може да бъде намалявана допълнително.

Управляващото дружество по Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) Управляващото дружество (УД) „***“ ЕАД, ЕИК: *** има строго нормиран специален предмет на дейност - за управление на дейност на колективни инвестиционни схеми и на инвестиционни дружества от затворен тип притежава лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество по Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) и свързаните с него подзаконови нормативни актове.