Решение № 5219 от 30.11.2024, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 5219 гр. София, 30.11.2024 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 9-ТИ СЪСТАВ, в публично заседание на двадесет и втори октомври през две хиляди двадесет и четвърта година в следния състав:

Председател: ВЕЛИЗАР СТ. КОСТАДИНОВ при участието на секретаря ЕЛИ Б. БИНЕВА като разгледа докладваното от ВЕЛИЗАР СТ. КОСТАДИНОВ Административно наказателно дело № 20241110212331 по описа за 2024 година

I.). ПРОИЗВОДСТВОТО е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.

ОБРАЗУВАНО е по въззивна жалба срещу НАКАЗАТЕЛНО

ПОСТАНОВЛЕНИЕ (НП) № Р-10-146/31.07.2024г . , издадено от ЗАМЕСТНИК - ПРЕДСЕДАТЕЛ НА КОМИСИЯТА ЗА ФИНАНСОВ

НАДЗОР (КФН), РЪКОВОДЕЩ УПРАВЛЕНИЕ „НАДЗОР НА

ИНВЕСТИЦИОННАТА ДЕЙНОСТ“, с което на основание чл.53 от ЗАНН е наложено на инвестиционен посредник „И********** административно наказание „имуществена санкция“ в размер на 10 000.00 (десет хиляди) лева на основание чл.116, ал.1, т.3 от Закона за мерките срещу изпирането на пари (ЗМИП) за извършено административно нарушение по чл.72, ал.2 от Закона за мерките срещу изпирането на пари (ЗМИП).

ВЪЗЗИВНИЯТ ЖАЛБОПОДАТЕЛ ОСПОРВА с подробни доводи законосъобразността на издаденото Наказателно постановление (НП). Твърди се липсата на извършено административно нарушение. Счита се, че са били допуснати съществени процесуални нарушения. Иска се отмяната на НП. В съдебно заседание санкционираното юридическо лице, редовно призовано, се представлява от упълномощен процесуален представител, който лично и в писмена защита инвокира допълнителни съображения в подкрепа на доводите от въззивната жалба. Претендират се разноски.

ВЪЗЗИВАЕМАТА СТРАНА, редовно призована, се представлява от надлежен процесуален представител, който инвокира в съдебно заседание и в 1 писмена защита подробни доводи за неоснователност и недоказаност на депозираната въззивна жалба. Претендират се разноски.

II.). ВЪЗЗИВНИЯТ СЪД в качеството си на последна инстанция по фактите, след като обсъди на основание чл.14 от НПК всестранно, обективно и пълно доводите на страните и събраните по делото писмени доказателства и гласни доказателствени средства, въз основа на закона и вътрешното си убеждение, НАМИРА ЗА УСТАНОВЕНО СЛЕДНОТО:

I I I . ) . ВЪЗЗИВНАТА ЖАЛБА е депозирана на 19.08.2024г. в законоустановения 14 (четиринадесет) дневен преклузивен срок на основание чл.59, ал.2 от ЗАНН, от процесуално легитимирана страна, подписана от жалбоподателя чрез съответен представител, с обоснован и доказан правен интерес, срещу санкционен акт по ЗАНН - наказателно постановление, връчен по надлежния ред с обратна разписка на 05.08.2024г. на лицензиран пощенски оператор „Б.“ АД, подлежащ на законов съдебен контрол пред родово, местно и функционално компетентен районен съд на основание чл.59, ал.1 от ЗАНН, като жалбата е редовна от външна страна с посочване на изискуемите по закон р е к в и з и т и , ПОРАДИ

КОЕТО

СЕ

ЯВЯВА ПРОЦЕСУАЛНО

ДОПУСТИМА.

IV.). РАЗГЛЕДАНА ПО СЪЩЕСТВО - ВЪЗЗИВНАТА ЖАЛБА Е

НЕОСНОВАТЕЛНА.

V.). ОТ ФАКТИЧЕСКА СТРАНА (“ipso facto” – извод от самият факт; “res ipsa loquitur” – фактите говорят сами за себе си ):

ПРИЕТИТЕ ЗА УСТАНОВЕНИ от въззивния съд факти в настоящото съдебно решение не се различават от фактическата обстановка, описана от административно-наказващия орган в Наказателното постановление, а именно:

Дружеството „И*********, чиито законни представители са Н* и Н*, със седалище и адрес на управление в гр. С*, ул. „Г*Р*“ № ** е инвестиционен посредник („ИП“), вписан в регистъра на инвестиционните посредници Комисията за финансов надзор (КФН) по смисъла на чл. 30, ал. 1, т. 2 от ЗКФН. ЮЛ притежава лиценз за предоставяне на определени инвестиционни услуги и за извършване на инвестиционна дейност, издаден от Комисията за финансов надзор (КФН) с Решение № 119 - ИП от 14 февруари 2006г.

Дружеството „И**** е задължен субект, който следва да прилага мерките за превенция на използването на финансовата система за изпиране на пари, установени в същия закон.

С протокол от заседание на Съвета на директорите на „И*******“ АД от 22.12.2021г. са били приети нови Вътрешни правила за контрол и предотвратяване изпирането на пари и финансиране на тероризма (наричани Правилата), които са разработени на основание чл. 101, ал. 1 от ЗМИП.

В чл. 4, ал. 1 от Правилата неизчерпателно са били изброени критериите за разпознаване на съмнителни операции и сделки с клиенти при предоставяне на инвестиционни услуги и/или допълнителни услуги, където са 2 били посочени следните критерии:

1.). по-големи или необичайни прехвърляния на финансови инструменти, както и други обстоятелства, пораждащи съмнение за съществуването на риск от изпиране на пари и финансиране на тероризъм;

2.). закупуване и продажба на големи пакети финансови инструменти при обстоятелства, преценени като необичайни от отговорния служител на дружеството;

3.). поредица от необичайни операции по покупко-продажба на едни и същи финансови инструменти, извършвани от различни клиенти за кратко време, пораждащи съмнение за съществуването на риск от изпиране на пари и финансиране на тероризъм;

4.). честа покупка на финансови инструменти, извършвани от един и същи клиент, когато общата сума за кратко време надхвърля 1 (един) млн. лева, при която са налице и други обстоятелства, пораждащи съмнение за съществуването на риск от изпиране на пари и финансиране на тероризъм.“.

Съгласно воденият при „И*********“ АД Дневник за съмнителни операции, сделки и клиенти по реда на чл.52 от ППЗМИП за периода от 01.01.2022г. до 31.03.2023г. не били отразени в него (в Дневника) записи за възникнали при „И**********“ АД съмнения за изпиране на пари или за наличие на средства с престъпен произход, ведно със заключение относно необходимостта от уведомяване за възникналото съмнение по реда на чл. 72 от ЗМИП.

В „И********“ АД се поддържал регистър съгласно раздел 1 и 2 на приложение IV към Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 година за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565), и съгласно чл. 74 и 75 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, съдържащо всички приети нареждания за сделки с финансови инструменти за периода от 01.01.2022 г. до 31.03.2023 г. (наричани надолу в текста „регистър сделки“ и „регистър нареждания“).

На 07.06.2022г. между жалбоподателят „И************“ АД бил сключен договор за брокерски услуги с „BRONT FZE LLC“, с клиентски № 0000002354. Юридическото лице „BRONT FZE LLC“ е било дружество, учредено и съществуващо съгласно законите на Обединените арабски емирства с peг. № 4570, с адрес за кореспонденция: А-0059-387 - Flamingo Villas, Ajman Media City Free Zone in the Emirate of Ajman, UAE. „BRONT FZE LLC“ се явявал да е еднолична собственост на лицето Artur Soghomonyan, арменски гражданин, роден на 29.05.1997 г., притежаващ паспорт № *********, издаден на 06.02.2014 г. от Република Армения и валиден до 06.02.2024г., който е и законен представител на „BRONT FZE LLC“.

Дружеството имал за актуален предмет на дейност - „неспециализирана търговия на едро и дейност на холдингови компании“. Дружеството „BRONT 3

FZE LLC“ на 07.03.2023г. купило на извън регулиран пазар (наричан надолу в текста „ОТС пазар“) от юридическото лице „CELOSIA LP“, с клиентски № 0000001942, последното сключило договор за брокерски услуги с „И***********“ АД на 21.05.2020г., 570 броя корпоративни облигации на „EXWISE OU“ от емисия с ISIN ЕЕ********** на обща стойност в размер на 527 104.33 EUR. Към момента на покупката на финансовите инструменти сметката за търговия на „BRONT FZE LLC“ при „И********“ АД не е била захранена с парични средства. След покупката на облигациите, „BRONT FZE LLC“ е продало на „ОТС пазар“ 555 броя корпоративни облигации на „EXWISE OU“ от емисия с ISIN ЕЕ********** за сума на обща стойност в размер на 548 950.50 USD. От получените парични средства в резултат на осъществената продажба „BRONT FZE LLC“ е трансферирало 318 581.58 USD към друга сметка за търговия с финансови инструменти в „И*“ АД с основание „прехвърляне по друга сметка в ИКМ“, която е била с титуляр украинският гражданин Rostyslav Mykhailovich Iakobson, с клиентски номер **********, сключил договор за брокерски услуги с „И*“ АД на 04.07.2022г.

От друга страна, в 10:54 часа на 07.03.2023г. Artur Soghomonyan, в качеството на законен представител на „BRONT FZE LLC“ е подал нареждане по електронната поща до „И*“ АД за покупката на 570 броя корпоративни облигации на „EXWISE OU“ от емисия с ISIN ЕЕ**********, с единична цена 922.30 EUR. Съгласно инструкциите на клиента, подадени до „И*“ АД с обективираното нареждане, сделката е следвало да се изпълни на „ОТС пазар“ с продавач „CELOSIA LP“ (с клиентски № 0000001942).

Сделката е била извършена на основание представен пред „И*“ АД договор „Securities sale and purchase agreement“ № 23-0307/02 (наричан надолу в текста „договора“), сключен между „BRONT FZE LLC“ (купувач) и „CELOSIA LP“ (продавач) на 07.03.2023г., съгласно който продавачът продавал на купувача 570 броя корпоративни облигации на „ЕХ WISE OU“ от емисия с ISIN ЕЕ**********, с единична цена 924.7444 EUR на обща стойност 527 104.33 EUR. В т. 4.1.1. от договора е било уговорено купувачът в срок до 30.06.2023г. да преведе по банковата сметка на продавача, посочена в т. 9 от същия покупната цена по сделката, като е било допустимо задължението да бъде изплащано разсрочено. В 11:11 часа на 07.03.2023г.

Artur Soghomonyan, в качеството си на законен представител на „BRONT FZE LLC“ е подал нареждане по електронната поща до „И*“ АД с инструкции да продаде 555 броя корпоративни облигации на „EXWISE ОU“ от емисия с ISIN ЕЕ********** на „ОТС пазар“ с единична цена в размер на 989.10 USD. „И*“ АД изпълнил нареждането на „BRONT FZE LLC“ чрез продажба в 11:35:01 часа на 07.03.2023 г. на 555 броя корпоративни облигации на „EXWISE OU“ от емисия с ISIN ЕЕ********** и купувач, клиент на И*“ АД (лицензът на И*“ АД не включвал дейността „ сделки за собствена сметка с финансови инструменти от което следвало, че купувачът на 555 броя корпоративни облигации на „EXWISE OU“ от емисия с ISIN ЕЕ********** се явявал да е клиент на И*“ АД. Същевременно, „М*“ АД е бил клиент на „И*“ АД с клиентски номер 0000001914.). В резултат на извършената продажба на 555 броя корпоративни облигации на „EXWISE OU“ от емисия 4 с ISIN ЕЕ********** на „ОТС пазар“ по сметката за парични средства на „BRONT FZE LLC“ при „И*“ АД е постъпила сума в размер на 548 950.50 USD. Съгласно справките по партидите на „BRONT FZE LLC“ и Rostyslav Iakobson, на 07.03.2023г. от сметката за парични средства на „BRONT FZE LLC“ са били наредени 318 581.58 USD с посочен вид на операцията:

„Прехвърляне по друга сметка в ИКМ“, които са постъпили по сметката на Rostyslav Iakobson с посочен вид на операцията „Получени от друга сметка в ИКМ“, съгласно Agreement for sale and purchase of the share in the authorized capital of the Limited Liability company BIAREN, сключен на 28.12.2021г. и Supplemental Agreement № 1 to the Agreement for sale and purchase of the share in the authorized capital of the Limited Liability company BIAREN, сключен на 08.07.2022г. Цитираните договор и допълнително споразумение са били сключени между страните Rostyslav Iakobson (продавач) и „BRONT FZE LLC“ (купувач), като в същите е било уговорено продавачът да продаде на купувача 100 % дружествени дялове от капитала на еднолично притежаваното от него дружество с ограничена отговорност „BIAREN“, регистрирано в Украйна с уставен капитал в размер на 515 820 341.35 украински гривни с покупна цена в размер на 16 576 686.70 евро. Съгласно договореното, плащането между страните е следвало да се извърши в евро или в щатски долари по сметка на продавача при инвестиционен посредник „И*“ АД. На 08.03.2023г. Rostyslav Iakobson е подал нареждане до „И*“ АД сумата в размер на 318 263.00 USD да бъде наредена от сметката за парични средства на клиента при ИП към собствена сметка на лицето, открита в Banque „Richelieu Monaco“, регистрирана на територията на Кралство Монако.

Разпечатката съдържа 39 от 79 абзаца. Пълният текст: https://pravoto.app/praktika/e200a887-55cf-46e7-a1ec-075190eaf803