Решение № 749 от 20.10.2021, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 749 гр. София, 20.10.2021 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 93-ТИ СЪСТАВ, в закрито заседание на двадесети октомври през две хиляди двадесет и първа година в следния състав:

Председател: ......... като разгледа докладваното от ......... Административно наказателно дело № 20211110210681 по описа за 2021 година

РЕШЕНИЕ гр. София, 19.10. 2021г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, НАКАЗАТЕЛНО ОТДЕЛЕНИЕ, 93 с-в, в публично заседание на девети септември две хиляди двадесет и първа година, в състав:

ПРЕДСЕДАТЕЛ: ПЕТЯ ДАНАИЛОВА при участието на секретаря К.Михайлова, като разгледа докладваното от съдията НАХД № 10681 по описа за 2021 година, за да се произнесе взе предвид следното:

Производството е по реда на чл. 59 и сл. от ЗАНН.

Образувано е по жалба на Б.М.К. - ПФ“ ЕООД с ЕИК ............ представлявано от Марин Ив.Лазаров срещу Наказателно постановление № Р-10-551 от 30.06.2021 г. , издадено от заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", с което на Б.М.К. - ПФ“ ЕООД на основание чл. 23, ал. 2, т. 1, предл. 1 от Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти /ЗПМПЗФИ/, за извършени тринадасет на брой нарушения на чл. 19, § 1, ал. 1, 1 в частта "тясно свързани с тях лица уведомяват емитента, б“а“,вр. чл. 19, § 1, ал. 2 и чл. 19, § 1, ал. 3, във връзка е чл. 19, § 8 от Регламент № 596/2014, са наложени тринадесет административни наказания- тринадесет имуществени санкция в размер на по 1000 лева.

В съдебно заседание, дружеството-жалбоподателят, редовно призовано, не изпраща представител.

В жалбата са изложени доводи за отмяна на НП като незаконосъобразно поради издаването му в противоречие с материалния закон, като се счита, че АНО е направил неправилен анализ на фактическата обстановка и е извел неправилни изводи за нарушение на действащия Регламент № 596/2014. Изложени са аргументи за неправилно ангажиране административно-наказателната отговорност на ж-ля. Посочено е, че описаните в АУАН и в НП сделки с акции на публичното дружество“Портови флот 99“АД не са сключени в изпълнение на поръчки, подадени от Б.М.К. - ПФ“ ЕООД и съответно дружеството не е подавало поръчки за продажба на финансови инструменти, емитирани от „Портови флот 99“АД, нито е разполагало с информация за момента на възникване на задължение по чл. 19 от Регламент № 596/2014. Обосновано е със сключен договор от 16.11.20г. с ИП“Гранд Кепитал“ООД, по силата на който акциите емитирани от „Портови флот 99“АД, които ж-лят притежава в това публично дружество, са представени за доверително управление без специални нареждания.

Въззиваемата страна – КФН, се представлява от гл. юрисконсулт Герчева, която пледира за потвърждаване на НП като законосъобразно и правилно. Счита, че не са налице твърдените в жалбата нарушения на материалния закон, като подробни съображения за това излага в представено по делото писмено становище. Моли за присъждане на юрисконсултско възнаграждение в полза на КФН.

Съдът като обсъди доводите на страните и събраните по делото писмени и гласни доказателства намира за установена следната фактическата обстановка:

Във връзка с извършена проверка от КФН с писмо, вх. № 09-6-161 от 10.12.2021 г., е постъпила информация от „Централен депозитар“АД, че за периода 01.01.20г. до 08.12.20г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е сключила шестнадесет сделки с емисия акции ISIN BG1100019196, от капитала на "Портови флот 99" АД (емитент), както следва:

1. Сделка № САР 20200915001 от 15.09.2020г. – за продажба на 39370 акции;

2. Сделка № САР 20200924001 от 24.09.2020 г. – за продажба на 38630 акции;

3. Сделка № 20201123000000076 от 23.11.2020 г. – за продажба на 570 акции за сума от 3 990лв.;

4. Сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. – за продажба на 4000 акции за сума от 28000лв.;

5. Сделка № 20201123000000089 от 23.11.2020 г. – за продажба на 102 000 акции за сума от 714 000лв.;

6. Сделка № 20201123000000090 от 23.11.2020 г. – за продажба на 121000 акции за 2 сума от 847 000лв.;

7. Сделка № 20201123000000091 от 23.11.2020 г. – за продажба на 155 000 акции за сума от 1085000лв.;

8. Сделка № 20201123000000092 от 23.11.2020 г. – за продажба на 17430 акции за сума от 122 010лв.;

9. Сделка № 20201123000000093 от 23.11.2020 г. – за продажба на 33570 акции за сума от 234990лв.;

10. Сделка № 20201123000000150 от 23.11.2020 г. – за продажба на 15 акции за сума от 105лв.;

11. Сделка № 20201123000000173 от 23.11.2020 г. – за продажба на 30415 акции за сума от 212905лв.;

12. Сделка № 20201123000000100 от 24.11.2020 г. – за продажба на 400 акции за сума от 2800лв.;

13. Сделка № 20201123000000115 от 25.11.2020 г. – за продажба на 140385 акции за сума от 982695лв.;

14. Сделка № 20201123000000116 от 25.11.2020 г. – за продажба на 123900 акции за сума от 867300лв.;

15. Сделка № 20201123000000117 от 25.11.2020 г. – за продажба на 71300 акции за сума от 499100лв.;

16. Сделка № 20201123000000122 от 25.11.2020 г. – за продажба на 15 акции за сума от 105лв.;

В хода на проверката и след справки в Търговския регистър и Регистъра на ЮЛ с нестопанска цел при Агенция по вписванията, било установено, че към посочения период Марин Иванов Лазаров е член на Съвета на директорите на "Портови флот 99"АД като същевременно е и управител на „Б.М.К. - ПФ“ ЕООД.

Проверяващият младши експерт в КФН- отдел "Надзор на инвестиционни посредници, пазари на финансови инструменти и разследване на пазарни злоупотреби", дирекция "Надзор на инвестиционната дейност" - акт. С.П., установил, че в законоустановения срок от 3 работни дни съгласно нормата на чл. 19, § 1 от Регламент № 569/2014 „Б.М.К. - ПФ“ ЕООД като лице, тясно свързано с лице, което изпълнява ръководни функции в „ПОРТОВИ ФЛОТ 99“АД не е уведомила писмено емитента за сключените за своя сметка сделки, тъй като със сключената сделка е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро, както следва:

За сключената за своя сметка сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. с акции от капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейнтото сключване,а именно най-късно до 26.11.20г. , е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, тъй 3 като със същата сделка е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро, като нарушението е извършено на 27.11.2020г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е била длъжна да уведоми писмено емитента за сключената на 23.11.2020г. за своя сметка сделка с № 20201123000000089 с акции от капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейнтото сключване,а именно най-късно до 26.11.20г. , тъй като със сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро. Дружеството е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, като нарушението е извършено на 27.11.2020г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е била длъжна да уведоми писмено емитента за сключената на 23.11.2020г. за своя сметка сделка с № 20201123000000090 от 23.11.2020 г. с акции от капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейнтото сключване,а именно най-късно до 26.11.20г. , тъй като със сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро. Дружеството е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, като нарушението е извършено на 27.11.2020г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е била длъжна да уведоми писмено емитента за сключената на 23.11.2020г. за своя сметка сделка с № 20201123000000091 от 23.11.2020 г. с акции от капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейнтото сключване, а именно най-късно до 26.11.20г. , тъй като със сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро. Дружеството е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, като нарушението е извършено на 27.11.2020г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е била длъжна да уведоми писмено емитента за сключената на 23.11.2020г. за своя сметка сделка с № 20201123000000092 от 23.11.2020 г. с акции от капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейнтото сключване,а именно най-късно до 26.11.20г. , тъй като със сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро. Дружеството е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, като нарушението е извършено на 27.11.2020г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е била длъжна да уведоми писмено емитента за сключената на 23.11.2020г. за своя сметка сделка с № 20201123000000093 от 23.11.2020 г. с акции от 4 капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейнтото сключване,а именно най-късно до 26.11.20г. , тъй като със сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро. Дружеството е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, като нарушението е извършено на 27.11.2020г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е била длъжна да уведоми писмено емитента за сключената на 23.11.2020г. за своя сметка сделка с № 20201123000000150 от 23.11.2020 г. с акции от капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейното сключване,а именно най-късно до 26.11.20г. , тъй като със сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро. Дружеството е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, като нарушението е извършено на 27.11.2020г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е била длъжна да уведоми писмено емитента за сключената на 23.11.2020г. за своя сметка сделка с № 20201123000000173 с акции от капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейното сключване, а именно най-късно до 26.11.20г. , тъй като със сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро. Дружеството е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, като нарушението е извършено на 27.11.2020г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е била длъжна да уведоми писмено емитента за сключената на 24.11.2020г. за своя сметка сделка с № 20201123000000100 с акции от капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейнтото сключване, а именно най-късно до 27.11.20г. , тъй като със сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро. Дружеството е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, като нарушението е извършено на 28.11.2020г.

„Б.М.К. - ПФ“ ЕООД е била длъжна да уведоми писмено емитента за сключената на 25.11.2020г. за своя сметка сделка с № 20201123000000115 с акции от капитала на емитента в срок от 3 работни дни от нейнтото сключване, а именно най-късно до 30.11.20г. , тъй като със сделка № 20201123000000081 от 23.11.2020 г. е преминат посочения в чл. 19 §8 от Регламент 596/2014 праг от 5000 евро. Дружеството е следвало да подаде уведомление до „Портови флот 99“АД във формата, предвидена в Приложението на Регламент за изпълнение № 2016/523 на Комисията от 10.03.2016г. , съдържащо посочената в чл. 19, §6 от Регламент 596/2014 информация, като нарушението е извършено на 01.12.2020г.

Разпечатката съдържа 45 от 75 абзаца. Пълният текст: https://pravoto.app/praktika/d1a75751-8200-43a9-9e73-ba8ae601146c