Решение № 735 от 01.03.2022, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 735 гр. София, 01.03.2022 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 135 СЪСТАВ, в публично заседание на седемнадесети февруари през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:

Председател: ТАНКА П. ЦОНЕВА при участието на секретаря ЗОРНИЦА В. АПОСТОЛОВИЧ като разгледа докладваното от ТАНКА П. ЦОНЕВА Административно наказателно дело № 20211110217506 по описа за 2021 година Производството е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.

Образувано е по жалба на М. П. ИВ. в качеството му на член на Управителния съвет на «Проучване и добив на нефт и газ»АД против Наказателно постановление № Р-10-852/18.11.2021 г., издадено от заместникпредседател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, с което на основание чл.221, ал.1, т.3 от Закона за публично предлагане на ценни книжа (в сила към 02.07.2020 г.) за нарушение на чл.116 б, ал.3, т.2 вр.чл.114, ал.2 от ЗЗПЦК, му е наложено административно наказание «глоба» в размер на 3000 (три хиляди) лева.

В жалбата се излагат съображения за допуснати съществени нарушения на процесуалните правила в хода на административно-наказателната процедура. В тази връзка се сочи, че АУАН е съставен в нарушение на разпоредбата на чл.34, изр.второ, предл.първо от ЗАНН. Освен това при връчване на АУАН на нарушителя, същият не бил запознат с описаните в акта писмени доказателства, с което било нарушено правото му на защита.

На следващо място, в жалбата се излагат аргументи за нарушение на материалния закон при издаване на обжалваното наказателно постановление.

1

Твърди се, че в АУАН и НП не били изложени конкретни констатации, които да квалифицират „Химимпорт“ АД, като заинтересовано лице по смисъла на чл.114, ал.7, предл.пето и шесто вр.т.2, предл.първо и второ, хипотеза първа от ЗППЦК. В случая бил сключен Договор за банков кредит за допълване на оборотния капитал на дружеството с „ЦКБ“АД. Дружеството „Химимпорт“ АД не е взело участие в сделката по сключване на банковия кредит, като страна или като трето лице, поемащо задължение по договора, поради което и не бил осъществен фактическият състав на твърдяното нарушение. Навеждат се и доводи за неправилно определен субект на административно – наказателната отговорност в лицето на жалбоподателя, като член на УС на дружеството.

Предвид изложените аргументи се отправя молба към съда да се произнесе с решение, с което да отмени атакуваното наказателно постановление.

В условията на алтернативност се прави искане за приложение на разпоредбата на чл.28 от ЗАНН и определяне на нарушението, като маловажно такова.

В съдебното заседание, проведено по делото дружествотожалбоподател, редовно призовано, се представлява от пълномощника си – адв.Вангелов. Последният в дадения ход по същество пледира съдът да отмени обжалваното НП по съображенията, подробно развити в жалбата.

Претендира присъждане на разноски, за които представя списък и доказателство за извършеното им плащане.

Административнонаказващият орган се представлява от юрк.Василева, която оспорва жалбата, моли съда да я остави без уважение, и да потвърди НП, като правилно и законосъобразно. Претендира присъждане на юрисконсултско възнаграждение и прави възражение за прекомерност на претендираните от процесуалния представител на жалбоподателя разноски, ако същите надхвърлят минималния размер, съгласно Наредба № 1/2004 г. за минималните размери на адвокатските възнаграждения.

Съдът, след като служебно провери обжалваното наказателно постановление, доводите на страните и събраните по делото доказателства приема за установено от фактическа страна следното:

«********притежава статут на публично дружество и е вписано под № 2

РГ-05-1091 в регистъра на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа по чл. 30, ал. 1, т. 3 от Закона за Комисията за финансов надзор (ЗКФН) и като такова е адресат на разпоредбита на ЗППКЦ.

Чрез единната електронна система за предоставяне на информация на КФН по електронен път - e-Register, вх. № 10-05-5880 от 30.10.2020 г.

«Проучване и добив на нефт и газ»АД е представило в КФН индивидуален междинен финансов отчет за дейността си за третото тримесечие на 2020 г.

Констатирано било, че в Раздел „Текущи пасиви“, група „Търговски и други задължения“, статия „Текущи задължения“ от счетоводния баланс на дружеството към 30.09.2020 г., последното отчело задължения към свързани предприятия в размер на 22 963 лева, докато към 30.06.2020 г. същите били в размер на 21 459 лева, съгласно шест месечен финансов отчет за 2020 г., представен в КФН по електронен път чрез e-Register, вх. № 10-05-5060 от 30.09.2020 г.

Във връзка с така предоставената информация от страна на КФН започнала проверка по документи на «Проучване и добив на нефт и газ»АД .

От получените в КФН с писмо вх.№ РГ-05-1091-5/04.01.2021 г. документи от дружеството се установило, че на 23.07.2020 г. «Проучване и добив на нефт и газ»АД е сключило Договор за банков кредит с променлив лихвен процент, реф. № 05000КР-АА-1702 с „Централна кооперативна банка“ АД, в размер на 1 650 000 лева за допълване на оборотния капитал на публичното дружество.

В точка 3.1 от договора било посочено, че кредитът се усвоява при свободен погасителен план, в срок от два месеца от подписване на договора за кредит, като от представеното състояние на аналитична сметка 1513 „Получени краткосрочни заеми в лева, свързани лица“ се установило, че кредитът е усвоен на 24.07.2020 г. -705 000 лева, а остатъкът в размер на 945 000 лева – на 23.09.2020 г.

От представения в КФН с писмо вх. № РГ -05-1091-5/04.01.2021 г. протокол от заседание на УС на «Проучване и добив на нефт и газ»АД, се установило, че на заседанието, проведено на 25.06.2020 г. са присъствали всички членове на УС и единодушно е било взето решение дружеството да кандидатства пред «ЦКБ»АД за предоставяне на оборотен банков кредит в размер на 1 650 000 лева, като са упълномощили изпълнителните директори да договорят с банката и останалите условия по кредита.

3

За пълно изясняване на случая с писмо на КФН изх.№ РГ -05-10915/27.01.2021г. била изискана декларация от представляващите дружеството «Проучване и добив на нефт и газ»АД относно наличието на заинтересовани лица по смисъла на чл.117, ал.7 от ЗППЦК в сделката по сключване на договора за банков кредит с »ЦКБ»АД. С писмо вх.№ РГ -05-10915/03.02.2021 г. от представляващите дружеството била представена декларация, в която се посочвали управителните и контролните органи на «ЦКБ»АД и «Проучване и добив на нефт и газ»АД и свързаността между дружествата, като не се декларирало изрично дали сделката е извършена с участието на заинтересовани лица. Във връзка с това, с писмо изх.№ 09-632/08.03.2021 г. от «Централен депозитар» АД били изискани акционерните книги на «ЦКБ»АД, на «Зърнени храни България» АД и на «Проучване и добив на нефт и газ»АД към 23.07.2020 г.

От получения отговор от «Централен депозитар» АД с писмо вх. № 096-32/10.03.2021 г. се установило, че към 23.07.2020 г. «Химимпорт» АД притежава 13,84% от капитала на «Проучване и добив на нефт и газ»АД и 63,65 % от капитала на «Зърнени храни България» АД, което дружество от своя страна притежава 51,22% от гласовете в ОСА на «Проучване и добив на нефт и газ»АД, поради което «Химимпорт»АД притежава пряко и непряко (чрез «Зърнени храни България» АД ) 65,06% от гласовете в ОСА на «Проучване и добив на нефт и газ»АД. От друга страна «Химимпорт»АД притежава 8,24 % от капитала на «ЦКБ»АД.

След извършена справка по партидата на «ЦКБ Груп» ЕАД в Търговския регистър и в Регистъра на юридическите лица с нестопанска цел се установило, че «Химимпорт»АД притежава 100% от капитала на «ЦКБ Груп» ЕАД, което дружество пък притежава 61,05 % от капитала на «Централна кооперативна банка»АД.

Следователно

«Химимпорт»АД притежавало пряко и непряко общо 69,29 % от гласовете в ОСА на «ЦКБ»АД.

С писмо изх. № 09-6-32/23.04.2021 г. от «Централен депозитар»АД били изискани акционерните книги на «ЦКБ»АД, н а «Проучване и добив на нефт и газ»АД и «Зърнени храни България» АД, от които да се установят акционерите в «ЦКБ»АД и в «Проучване и добив на нефт и газ»АД към датата на вземане на решението на УС на дружеството за сключване на договора за банков кредит -25.06.2020 г.

4

От акционерните книги на трите дружества, получени в КФН с писмо вх.№ 09-6-32/27.04.2021 г. се установило, че към 25.06.2020 г. няма промяна в акционерната структура на трите дружества от представеното с писмо от «ЦД»АД от 10.03.2021 г.

Предвид горните констатации контролните органи от КФН приели, че членовете на УС на «Проучване и добив на нефт и газ»АД е следвало да изпълнят задължението си по чл.116б, ал.3, т.2 от ЗППЦК и да представят в КФН протокола, обективиращ решението по чл.114, ал.2 от ЗППЦК, от проведеното на 25.06.2020 г. заседание на УС на «Проучване и добив на нефт и газ»АД, в срок до 01.07.2020 г.

За констатираното нарушение св.ЕЛ. на длъжност „младши експерт“ в отдел „Надзор на публични дружества, емитенти на ценни книжа и дружества със специална инвестиционна цел“ към КФН съставила на 25.05.2021 г. срещу М. П. ИВ. в качеството му на член на управителния съвет на «Проучване и добив на нефт и газ»АД, Акт за установяване на административно нарушение № Р-06-433, за извършено на 02.07.2021 г. в гр. София нарушение по чл.116б, ал.3, т.2 вр.чл.114, ал.2 от ЗЗПЦК. Актът бил съставен в присъствие на пълномощник на И., който след като се запознал със съдържанието му го подписал с отбелязване, че ще представи възражение в срок.

В срока по чл. 44, ал.1 от ЗАНН в КФН било депозирано писмено възражение срещу така съставения акт с вх. № 91-01-446/28.05.2021 г.

Въз основа на АУАН и след преценка на подаденото възражение като неоснователно б и л о издадено обжалваното в настоящото съдебно производство наказателно постановление № Р-10-852/18.11.2021 г., с което при идентичност на описанието на нарушението и правната му квалификация, на основание чл. 221, ал.1, т.3 от Закона за публично предлагане на ценни книжа (в сила към 02.07.2020 г.) на М. П. ИВ. в качеството му на член на УС на «Проучване и добив на нефт и газ»АД е наложена глоба в размер на 3000 лева за извършеното нарушение. Наказателното постановление било връчено на жалбоподателя срещу подпис на 19.11.2021 г.

Изложената фактическа обстановка съдът приема за безспорно установена от писмените доказателства, приобщени по реда на чл. 283 от НПК вр.чл.84 от ЗАНН; както и от гласните доказателствени средства.

Съдът кредитира с доверие показанията на свидетеля- актосъставител 5

Славова, възприемайки ги като обективни, безпротиворечиви и кореспондиращи с писмените доказателства по делото. Свидетелят посочи обстоятелствата, при които е извършила проверката, нарушението, което е установила в хода на същата и за което е съставила АУАН срещу жалбоподателя.

Така установената фактическа обстановка не се оспорва от жалбоподателя, като спорът в настоящото производство касае приложението на материалния и процесуалния закон.

Въз основа на така възприетата фактическа обстановка, съдът прави следните правни изводи:

Съдът намира, че жалбата е допустима, тъй като е подадена в срока по чл. 59, ал.2 от ЗАНН, изхожда от процесуално легитимирано лице и е насочена срещу административно-наказателен акт, който подлежи на въззивен съдебен контрол.

При разглеждане на дела по оспорени наказателни постановления районният съд е инстанция по същество, с оглед на което дължи цялостна проверка относно правилното приложение на материалния и процесуалния закон, независимо от основанията, посочени от жалбоподателя.

В изпълнение на това свое правомощие съдът констатира, че съставеният АУАН и оспорваното наказателно постановление са издадени от компетентни органи (съгласно чл.222, ал.1 от ЗППЦК; Заповед № З61/17.03.2021 г., т.1.1.16 на Зам.председател КФН). Спазена е предвидената от закона писмена форма и задължителни реквизити по смисъла на чл.42 и чл.57, ал.1 от ЗАНН.

Възражението за допуснато нарушение на срока по чл. 34, ал. 1 ЗАНН е неоснователно. Цитираният срок не би могъл да започне да тече, преди постъпването на релевантната информация на 03.02.2021 г. от страна на дружеството, както и преди 10.03.2021 г. (датата на получаване на писмото от „Централен депозитар“АД) и преди 27.04.2021 г. (когато е установена акционерната структура на „ЦКБ“АД към датата на вземане на решението на УС на дружеството за сключване на договора за банков кредит -25.06.2020 г. ), т. е. когато контролните органи са разполагали с цялата необходима информация, за извършване на преценка за наличие или не на осъществено нарушение, респективно – за евентуалния му автор.