Решение № 2770 от 20.07.2022, Софийски районен съд

Съд: Софийски районен съд
Дело: Административно наказателно дело 11421/2021
Вид: Решение № 2770
Подписан: 20.07.2022
Състав: ХРИСТИНА БОРИСЛАВОВА НИКОЛОВА

Цитирани разпоредби

чл. 18 · Закон за административните нарушения и наказания
чл.28 · Закон за административните нарушения и наказания
чл.34, ал.1 и ал.3 · Закон за административните нарушения и наказания
чл.34, ал.1 и ал.3 · Закон за административните нарушения и наказания
чл. 42, т. 4 · Закон за административните нарушения и наказания
чл. 57 · Закон за административните нарушения и наказания
чл. 57, ал. 1, т. 5 · Закон за административните нарушения и наказания
чл. 59 ал.2 · Закон за административните нарушения и наказания
чл.15, ал.1, т.7 · Закон за Комисията по финансов надзор
§ 2, т. 7 · Закон за преброяване на населението и жилищния фонд в Република България през 2021 г.
чл. 23, ал. 2, т. 1, предложение първо · Закон за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти
§ 5, т. 30 · Закон за устройство на територията
чл.283 · Наказателно-процесуален кодекс
чл. 19 · Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 година относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията текст от значение за ЕИП

Личните данни в текста са заличени.

РЕШЕНИЕ

№ 2770 гр. София, 20.07.2022 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 23-ТИ СЪСТАВ, в публично заседание на девети май през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:

Председател: ХРИСТИНА Б. НИКОЛОВА при участието на секретаря Б. В. ИВ. П. като разгледа докладваното от ХРИСТИНА Б. НИКОЛОВА

Административно наказателно дело № 20211110211421 по описа за 2021 година

Производството е образувано по жалба на „И.“ ЕАД против наказателно постановление (НП) № Р-10-566/12.07.2021 г. на заместник-председател на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, с което на основание чл.23, ал.2, т.1, предл. първо от

ЗПМПЗФИ на жалбоподателя са наложени следните административни наказания:

1. имуществена санкция в размер на 1000 (хиляда) лв. на основание чл.

23, ал. 2, т. 1, предложение първо от ЗПМПЗФИ за извършено нарушение на чл. 19, § 1, ал. 1, в частта „тясно свързани с тях лица уведомяват компетентния орган“, б. „а” във връзка с чл. 19, § 1, ал. 2 и чл. 19, § 1, ал. 3, във връзка с чл. 19, § 8 от Регламент № 596/2014 във връзка със сделка № 20026INCMINCM001;

2. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

20201117000000110;

3. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

4. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

5. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

6. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

7. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

8. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

23, ал. 2, т. 1, предложение първо от ЗПМПЗФИ за извършено нарушение на чл. 19, § 1, ал. 1, в частта „тясно свързани с тях лица уведомяват 2 компетентния орган“, б. „а” във връзка с чл. 19, § 1, ал. 2 и чл. 19, § 1, ал. 3, във връзка с чл. 19, § 8 от Регламент № 596/2014 във връзка със сделка № 20201117000000202;

9. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

10. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

11. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

12. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

13. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

14. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

15. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл.

16. имуществена санкция в размер на 1 000 (хиляда) лв. на основание чл. 23, ал. 2, т. 1, предложение първо от ЗПМПЗФИ за извършено нарушение на чл. 19, § 1, ал. 1, в частта „тясно свързани с тях лица уведомяват компетентния орган“, б. „а” във връзка с чл. 19, § 1, ал. 2 и чл. 19, § 1, ал. 3, във връзка с чл. 19, § 8 от Регламент № 596/2014 във връзка със сделка № 20201117000000217.

В жалбата се излагат доводи за неправилност и незаконосъобразност на издаденото НП. Жалбоподателят твърди, че деянието е несъставомерно, тъй като „И.“ АД не е свързано лице с ЦВ. Ч. ХР.. Посочва, че постоянният и настоящ адрес на Ц.Х. и Н. А. е един и същ, но на него са разположени две къщи, представляващи две самостоятелни сгради и лицата живеят отделно и имат самостоятелен бюджет. Изтъква, че в Регламент № 596/2014 липсва легална дефиниция на понятието „домакинство“ и посочва релевантна национална законодателна уредба, която намира за приложима в случая.

Излага доводи, че в АУАН и НП не са изследвани всички фактически обстоятелства около процесните сделки и липсват мотиви защо се приема, че двете лица живеят в едно домакинство. Твърди, че ако се приеме, че „И.“ АД е имало задължение да докладва процесните сделки, то неговата отговорност е следвало да бъде ангажирана за липсата на подаване на 3 уведомления, а не на 16. Излага доводи и за нарушение на принципа ne bis in idem предвид издаването на две НП за едни и същи деяния. Счита, в условията на алтернативност, че е налице основание за прилагане на чл.28 от ЗАНН. Моли НП да бъде отменено.

В съдебно заседание жалбоподателят, чрез процесуалния си представител адв. М., поддържа жалбата по изложените в нея съображения, като намира, че след като съобразно приобщените писмени и гласни доказателства по делото лицата не живеят заедно, то изобщо не следва да се изследва дали имат общ бюджет.

Въззиваемата страна, чрез процесуалния си представител юрк. Г., в съдебно заседание изразява становище, че достатъчен в случая е фактът, че лицата живеят на един адрес, вкл. роднини по съребрена линия, и КФН не следва да доказва наличието на общ бюджет. Поддържа подробно изложени доводи в писмени бележки. Претендира юрисконсултско възнаграждение.

Съдът, след като прецени събраните по делото доказателства поотделно и в тяхната съвкупност, приема за установено следното:

Жалбата се явява процесуално допустима, доколкото е подадена в предвидения в чл. 59 ал.2 ЗАНН срок, от легитимирана страна, срещу акт, подлежащ на обжалване.

Разгледана по същество, същата се явява ОСНОВАТЕЛНА.

От фактическа страна съдът установи следното:

Видно от справки от Търговския регистър и регистъра на ЮЛНЦ към Агенция по вписванията, за релевантния в случая период от 26.10.2019 г. до 24.11.2020 г., ЦВ. Ч. ХР. е била член на Съвета на директорите на „И. П. Д.“ АДСИЦ, а нейната майка Н. Вл. А. е била член на Съвета на директорите на „И.“ ЕАД. В този период двете имали идентичен регистриран постоянен и настоящ адрес в общ. Столична, район П., с. Б., ул. „С. Ст.“ № .... На посочения административен адрес се намира УПИ ***, в рамките на който били обособени два самостоятелни обекта, както следва: сграда с идентификатор *** с функционално предназначение: жилищна сграда със смесено предназначение, брой етажи: 2 и със застроена площ от 59 кв. м., обитавана от Н. А., и сграда с идентификатор *** с функционално предназначение: жилищна сграда със смесено предназначение, брой етажи: 1 и със застроена площ от 87 кв. м., обитавана от Ц.Х..

Във връзка с извършена проверка в КФН постъпило писмо с вх. № 09-6161/10.12.2020 г. от „Ц.“ АД, в което е посочено, че за периода от 01.01.2020 5 г. до 08.12.2020 г. „И.“ ЕАД е сключило 16 сделки с емисията акции, с ISIN BG1100018057, от капитала на емитента „И. П. Ди.“ АДСИЦ, както следва:

На 26.10.2020 г. „И.“ ЕАД сключило сделка № № 20026INCMINCM001 за покупка на 1003578 броя акции на емитента „И.П. Д.“ АДСИЦ при единична цена от 1.00 лев, на обща стойност 1 003 578.00 лева. За тази сделка дружеството-жалбоподател не подало в срок от 3 работни дни от нейното сключване, а именно до 29.10.2020 г. включително уведомление в КФН за сключена сделка с тясно свързано с него лице.

На 17.11.2020 г. „И.“ ЕАД сключило сделка № № 20201117000000110 за продажба на 540 броя акции на емитента „Ин. П. Д.“ АДСИЦ при единична цена от 0.55 лева, на обща стойност 297 лева. За тази сделка дружествотожалбоподател не подало в срок от 3 работни дни от нейното сключване, а именно до 20.11.2020 г. включително уведомление в КФН за сключена сделка с тясно свързано с него лице.

На 17.11.2020 г. „И.“ ЕАД сключило сделка № № 20201117000000111 за продажба на 3038 броя акции на емитента „И. П. Д.“ АДСИЦ при единична цена от 0.55 лева, на обща стойност 1670.90 лева. За тази сделка дружествотожалбоподател не подало в срок от 3 работни дни от нейното сключване, а именно до 20.11.2020 г. включително уведомление в КФН за сключена сделка с тясно свързано с него лице.

На 24.11.2020 г. „И.“ ЕАД сключило сделка № № 20201117000000198 за продажба на 7082 броя акции на емитента „И. П. Д.“ АДСИЦ при единична цена от 0.65 лева, на обща стойност 4603.30 лева. За тази сделка дружествотожалбоподател не подало в срок от 3 работни дни от нейното сключване, а именно до 27.11.2020 г. включително уведомление в КФН за сключена сделка с тясно свързано с него лице.

На 24.11.2020 г. „И.“ ЕАД сключило сделка № № 20201117000000199 за продажба на 12918 броя акции на емитента „И. П. Д.“ АДСИЦ при единична цена от 0.65 лева, на обща стойност 8396.70 лева. За тази сделка дружествотожалбоподател не подало в срок от 3 работни дни от нейното сключване, а именно до 27.11.2020 г. включително уведомление в КФН за сключена сделка с тясно свързано с него лице.