Решение № 2346 от 26.06.2022, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 2346 гр. София, 26.06.2022 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 96-ТИ СЪСТАВ, в публично заседание на двадесет и шести май през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:

Председател: КИРИЛ Г. ДИМИТРОВ при участието на секретаря ПЕТЯ Г. ДИМОВА като разгледа докладваното от КИРИЛ Г. ДИМИТРОВ Административно наказателно дело № 20211110217187 по описа за 2021 година За да се произнесе, съдът взе предвид следното:

Производството е по реда на чл. 59 и следв. от ЗАНН.

С наказателно постановление № Р-10-849/18.11.2021 г., издадено от заместник-председателя на Комисия за финансов надзор, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, на Й.С.Й. е наложено административно наказание „глоба” в размер на 3000 лева за извършено административно нарушение по чл. 116б, ал. 3, т. 2, вр. чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, изразяващо се в това, че на 02.07.2020 г., в гр. София, не е изпълнил задължението си в качеството на член на УС на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД да представи на КФН протокол от заседанието на УС на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл.

114, ал. 2 ЗППЦК в срок до 01.07.2020 г.

Срещу така издаденото наказателно постановление е подадена жалба от санкционираното лице Й.С.Й., в която са релевирани доводи за неговата неправилност. Твърди се, че АУАН е съставен повече от 3 месеца след откриване на нарушителя в противоречие с разпоредбата на чл. 34, ал. 1 ЗАНН. В този смисъл е изложено, че процесният протокол е предоставен на КФН на 04.01.2021 г., поради което незаконосъобразно АУАН е съставен едва 1 на 25.05.2021 г. Релевирани са доводи и за допуснато нарушение по чл. 52, ал.

1 ЗАНН, доколкото наказващият орган не се е произнесъл по преписката в едномесечен срок от получаването й. Твърди се, че жалбоподателят няма задължение самостоятелно да представя протокола от проведеното събрание, като неправилно са съставени 5 броя АУАН срещу всеки един от членовете на УС на дружеството. Изложено е, че е нарушено правото му на защита, доколкото при съставяне и връчване на АУАН не са му връчени документите, описани в последния. Оспорва се и изводът, че е извършил вмененото му административно нарушение, доколкото „Химимпорт“ АД няма участие при сключване на сделката за банков кредит по смисъла на чл. 114, ал. 2 ЗППЦК.

Релевирани са доводи за наличието на маловажен случай, поради което наказващият орган е следвало да приложи разпоредбата на чл. 28 ЗАНН. По изложените съображения, от съда се иска да отмени обжалваното наказателно постановление като незаконосъобразно.

В хода на съдебното производство жалбоподателят моли да се отмени атакуваното НП по изложените в жалбата съображения.

Процесуалният представител на въззиваемата страна пледира пред съда за потвърждаване на обжалваното наказателно постановление поради неговата законосъобразност. Твърди се, че нарушението е установено на 27.04.2021 г., когато „Централен депозитар“ АД е предоставил акционерните книги на „ЦКБ“ АД, „Зърнени храни България“ АД и „Проучване и добив на нефт и газ“ АД. Представени са подробни писмени бележки, с които се оспорват възраженията на жалбоподателя. Претендират се разноски за юрисконсултско възнаграждение.

Софийски районен съд счита, че процесната жалба е процесуално допустима, доколкото е подадена в законоустановения 7-дневен срок от процесуално легитимирана страна и срещу акт, подлежащ на съдебен контрол. След като обсъди доводите в жалбата, както и тези, изложени от страните в съдебно заседание‚ в контекста на събраните по делото доказателства и след като в съответствие с чл. 84 ЗАНН, вр. чл. 314 НПК провери изцяло правилността на атакуваното наказателно постановление, съдът констатира, че не са налице основания за неговата отмяна или изменение. Съображенията на съда за това са следните:

Въз основа на събраните по делото доказателства съдът приема следната 2 фактическа обстановка:

„Проучване и добив на нефт и газ“ АД е вписано под № РГ-05-1091 в регистъра на публичните дружества и други емитенти на ценни книжа по чл.

30, ал. 1, т. 3 ЗКФН, като акциите на дружеството са допуснати до търговия на регулиран пазар.

Чрез единната електронна система за предоставяне на информация на КФН по електронен път – e-Register, с вх. № 10-05-5890 от 30.10.2020 г. „Проучване и добив на нефт и газ“ АД представило в КФН индивидуален междинен финансов отчет за дейността си за третото тримесечие на 2020 г. В счетоводния баланс на дружеството към 30.09.2019 г. дружеството посочило задължения към свързани предприятия в размер на 22 963 хил. лева, докато към 30.06.2020 г. същите са в размер на 21 459 хил. лева съгласно шестмесечен финансов отчет за 2020 г., представен в КФН чрез e-Register с вх. № 10-05-5060 от 30.09.2020 г.

Във връзка с така получената информация, започнала проверка от страна на КФН относно спазване разпоредбите на чл. 114 и следващите от ЗППЦК.

В хода на проверката, от „Проучване и добив на нефт и газ“ АД са изискани допълнителна информация и документи с писмо с изх. № РГ-051091-5/22.12.2020 г., които са представени с писмо вх. № РГ-05-1091-5 от 04.01.2021 г. От тях е установено, че на 23.07.2020 г. „Проучване и добив на нефт и газ“ АД е сключило договор за банков кредит с променлив лихвен процент, реф. № 05000КР-АА-1702 от 23.07.2020 г. с „Централна кооперативна банка“ АД с ЕИК 831447150 в размер на 1 650 000 лева за допълване на оборотния капитал на публичното дружество. В точка 3.1. от договора за банков кредит е посочено, че кредитът се усвоява при свободен погасителен план, в срок от 2 месеца от подписване на договора за кредит, като видно от представеното състояние по аналитична сметка 1513 „Получени краткосрочни заеми в лева свързани лица“ за периода 09.2020 г. до 09.2020 г. с контрагент 007150 „Централна кооперативна банка“ АД, кредитът е усвоен на 24.07.2020 г. – 705 000 лева и остатъкът в размер на 945 000 лева на 23.09.2020 г.

От представения протокол от заседание на УС на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, проведено на 25.06.2020 г. (с писмо с вх. № РГ-05-10915/04.01.2021 г.), се установява, че на същото са присъствали всички членове 3 на УС на дружеството, които единодушно са приели решение дружеството да кандидатства пред „Централна кооперативна банка“ АД за предоставяне на банков кредит – оборотен капитал в размер на 1 650 000 лева, като са упълномощили изпълнителните директори да договорят с „Централна кооперативна банка“ АД и останалите условия по договора за банков кредит.

С писмо с изх. № РГ-05-1091-5 от 27.01.2021 г. от страна на КФН от дружеството е изискана повторно декларация от представляващите „Проучване и добив на нефт и газ“ АД относно наличието на заинтересовани лица по смисъла на чл. 114, ал. 7 ЗППЦК в сделката по сключване на договора за банков кредит с променлив лихвен процент между „Централна кооперативна банка“ АД и „Проучване и добив на нефт и газ“ АД.

С писмо с вх. РГ-05-1091-5/03.02.2021 г. е представена декларация от представляващите дружеството, в която се посочват управителните и контролните органи на „Централна кооперативна банка“ и „Проучване и добив на нефт и газ“ АД и свързаността между дружествата, като не се декларира изрично дали сделката е извършена с участието на заинтересовани лица.

Във връзка с това, с писмо с изх. № 09-6-32/08.03.2021 г. са изискани от „Централен депозитар“ АД акционерните книги на „Централна кооперативна банка“ АД, „Проучване и добив на нефт и газ“ АД и „Зърнени храни България“ АД към 23.07.2020 г. От писмо-отговор с вх. № 09-6-32/10.03.2021 г. от „Централен депозитар“ АД се установява, че към 23.07.2020 г.

„Химимпорт“ АД притежава 13.84 % от капитала на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД и 63.65 % от капитала на „Зърнени храни България“ АД, което дружество от своя страна притежава 51.22 % от гласовете в ОСА на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД. От същият отговор се установявало, че „Химимпорт“ АД притежава и 8.24 % от капитала на „Централна кооперативна банка“ АД. От справка от ТРРЮЛНЦ се установява, че „Химимпорт“ АД притежава и 100 % от капитала на „ЦКБ Груп“ ЕАД, което от своя страна притежава 61.05. % от капитала на „Централна кооперативна банка“ АД.

С писмо с изх. № 09-6-32/23.04.2021 г. от „Централен депозитар“ АД са изискани акционерните книги на „Централна кооперативна банка“ АД, „Проучване и добив на нефт и газ“ АД и „Зърнени храни България“ АД, от 4 които да се установят акционерите в „Централна кооперативна банка“ АД и „Проучване и добив на нефт и газ“ АД към датата на вземане на решение от УС на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД (25.06.2020 г.) за сключване на договора за кредит от 23.07.2020 г.

С писмо с вх. № 09-6-32/27.04.2021 г. от „Централен депозитар“ АД били представени акционерните книги на трите дружества, от които се установявало, че към 25.06.2020 г. няма промяна в акционерната структура на „Централна кооперативна банка“АД, „Зърнени храни България“ АД и „Проучване и добив на нефт и газ“ АД съобразно писмото от „Централен депозитар“ АД от 10.03.2021 г., поради което „Химимпорт“ АД се явявало заинтересовано лице и към вземането на решението на 25.06.2020 г. от УС на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД за сключване на договора за кредит с „Централна кооперативна банка“ АД на 23.07.2020 г.

При извършената проверка от служителите на КФН било установено, че Й.С.Й., в качеството му на член на УС на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, не е представил в срок от 4 работни дни, до 01.07.2020 г. включително, протокол от заседанието на УС на дружеството, обективиращ овластителното решение по чл. 114, ал. 2 ЗППЦК.

Въз основа на констатациите при извършената проверка, на 25.05.2021 г. св. Е.А.С. съставила АУАН № Р-06-430/25.05.2021 г. срещу Й.С.Й. за извършено от последния административно нарушение по чл. 116б, ал. 3, т. 2, вр. чл. 114, ал. 2 ЗППЦК.

Въз основа на съставения АУАН било издадено наказателно постановление № Р-10-849/18.11.2021 г. от заместник-председателя на КФН, с което за описаното в АУАН административно нарушение на Й.С.Й. било наложено административно наказание „глоба“ в размер на 3000 лева.

НП било връчено на 24.11.2021 г. на Й.С.Й., който в законоустановения 7дневен срок подал жалба срещу последното, която инициирала настоящото производство.

Така изложената фактическа обстановка се установява по безспорен начин от събраните по делото доказателства и доказателствени средства, а именно: показанията на св. Е.А.С.; Договор за банков кредит (л. 58-62 от делото);

Протокол от приетите решения на УС на „Проучване и добив на нефт и газ“ 5

АД (л. 63-65 от делото); писма-отговори от „Проучване и добив на нефт и газ“ АД и „Централен депозитар“ АД; акционерни книги, представени от „Централен депозитар“ АД с писмо вх. № 09-6-32/27.04.2021 г. и Заповед № З-61/17.03.2021 г. на заместник-председателя на КФН.

Настоящият съдебен състав счита, че изложената в процесния АУАН и обжалваното НП фактическа обстановка е безспорно доказана от събраните по делото гласни и писмени доказателства, приобщени от съда към доказателствената съвкупност по делото. Съдът кредитира изцяло показанията на св. Е.А.С., която е извършила процесната проверка и е съставила АУАН срещу жалбоподателя. От възпроизведеното от последната се установява, че при извършена документална проверка е установено, че Й.С.Й., в качеството си на член на Управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, не е представил в КФН в срок от 4 работни дни протокол от заседание на УС на дружеството, обективиращ овласителното решение по чл. 114, ал. 2 ЗППЦК за сключване на договор за банков кредит с „ЦКБ“ АД. Съдът кредитира изцяло показанията на св. С., доколкото същите са последователни, пълни и логични. Освен това, възпроизведеното от свидетелката кореспондира с приетите по делото писмени доказателства, в частност приложените по преписката писма-отговори от страна на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД от 04.01.2021 г. и 03.02.2021 г. и от „Централен депозитар“ АД от 10.03.2021 г. и 27.04.2021 г.

Именно от приложените справки и акционерна структура на „Централна кооперативна банка“АД, „Зърнени храни България“ АД и „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, се установява, че към 25.06.2020 г., когато е взето решение от УС на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД за сключване на договора за кредит с „ЦКБ“ АД, „Химимпорт“ АД е притежавало 13.84 % от капитала на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД и 63.65 % от капитала на „Зърнени храни България“ АД, което притежава от своя страна 51.22 % от гласовете в ОСА на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД. По този начин „Химимпорт“ АД притежава пряко и непряко 65.06 % от гласовете в ОСА на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД. От предоставената информация от „Централен депозитар“ АД се установява, че „Химимпорт“ АД притежава пряко и непряко общо 69.29 % от гласовете в ОСА на „Централна кооперативна банка“ АД (8.24 % пряко и 61.05 % непряко чрез 100 % от капитала на „ЦКБ 6

Разпечатката съдържа 36 от 72 абзаца. Пълният текст: https://pravoto.app/praktika/8f0684d2-76dc-4043-aba3-1268b54aa597