Решение № 2359 от 28.06.2025, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 2359 гр. София, 28.06.2025 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 135 СЪСТАВ, в публично заседание на двадесети март през две хиляди двадесет и пета година в следния състав:

Председател: НАДЯ СТ. БАКАЛОВА при участието на секретаря ЕМИЛИЯ ЕВЛ. СТОЙЧЕВА като разгледа докладваното от НАДЯ СТ. БАКАЛОВА Административно наказателно дело № 20241110205059 по описа за 2024 година за да се произнесе, взе предвид:

Производството е по реда на чл.59 и сл. ЗАНН.

„КАЛИМАН АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ” АД, ЕИК:131126507 със седалище и адрес на управление:град София, район„Триадица”, ул.”Три уши ” № 8, представлявано от А.В.Д. и Н.П.Я., обжалва наказателно постановление (НП) № Р- 10-59/11.03.2024г., издадено от М.А.Ф.заместник председател на Комисията за финансов надзор, с което е наложена имуществена санкция в размер на 1 000/хиляда / лева, за административно нарушение по чл.66, ал.7, т.9 и т.11 от Наредба № 44.

Жалбоподателят моли съда да отмени НП, като незаконосъобразно.

В съдебно заседание жалбоподателят представител поддържа жалбата. чрез процесуалния си

Въззиваемата страна, чрез процесуалния си представител изразява становище за неоснователност на предявената жалба.

Съдът, като разгледа всички събрани по делото доказателства, преценени поотделно и в тяхната съвкупност, и взе под внимание твърденията на жалбоподателя, приема за установено от фактическа и правна страна следното:

1

Жалбата е подадена в законоустановения, преклузивен срок по чл.59,ал.2 ЗАНН, поради което се явява допустима, а разгледана по същество е неоснователна.

В изпълнение на Заповед № 3-136 от 17.05.2023г. на зам.-председателя на КФН, от П. Б. Х.-главен експерт и служител на АНО била извършена проверка на дейността на жалбоподателя- управляващо дружество „КАЛИМАН АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ” АД, в хода на която било констатирано нарушение по чл.66, ал.7, т.9 и т.11 от Наредба № 44 от 20.10.2011г.за изискванията към дейността на колективните инвестиционни схеми, управляващите дружества, националните инвестиционни фондове и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, тъй като се установило, че в потвърждението от 13.12.2021г.за изпълнение на поръчка № 1999934064 от 09.12.2021г.за записване на дялове на договорен фонд“Капман Фикс“на клиента Доброволен пенсионен фонд „ЦКБ – Сила“не била включена информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни за общата сума на начислените комисиони и разходите, която информация е част от изискуемите съгласно цитираната разпоредба – реквизити на потвърждението.

За констатираното нарушение бил съставен АУАН от свидетелката П. Б.

Х., въз основа на който било издадено обжалваното НП, като за дата на извършване на нарушението се сочи 13.12.2021г.

Горната фактическа обстановка се установява от приетата административно - наказателна преписка и от показанията на разпитания свидетел.

Жалбата е постъпила в срока по чл.59, ал.2 от ЗАНН, подадена е от лице с надлежна процесуална легитимация и в този смисъл е допустима.

Разгледана по същество жалбата е неоснователна по следните съображения:

Относно приложението на процесуалните правила: С оглед изложеното, съдът след запознаване с приложените по дело АУАН и НП намира, че съставеният АУАН и обжалваното НП отговарят на формалните изисквания на ЗАНН, като издадени от компетентни органи притежаващи нужните правомощия за тези действия. При съставянето на АУАН и при издаването на НП не са налице съществени нарушения на процесуалните правила, които да 2 водят до опорочаване на административно - наказателното производство по налагане на наказание - санкция на жалбоподателя. АУАН е издаден при спазване на императивните изисквания на чл.42 и чл.43 от ЗАНН и не създава неяснота относно нарушението, която да ограничава право на защита на жалбоподателя и да ограничава правото му на писмени възражения по акта.

Атакуваното НП съдържа реквизитите по чл.57 от ЗАНН и в него не съществуват съществени пороци, водещи до накърняване правото на защита на жалбоподателя.

По отношение на правилността на наказателното постановление.

УД„КАЛИМАН АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ” АД е вписано под № РГ-08-4 в регистъра на КФН по чл.30, ал.1, т.5 от Закона за Комисията за финансов надзор и е носител на лиценз за дейност като управляващо дружество, управлява и организира договорен фонд, вписан в регистъра по чл.30, ал.1, 4 ЗКФН.В писмо от 10.09.2021г.представляващите УД са посочили, че дейността по продажба и обратно изкупуване на дяловете на организираните и управлявани от дружеството ДФ“Капман Макс“, ДФ“Капман Капитал“, ДФ“Капман Фикс“, ДФ“С-Микс“ и ДФ“С-Бондс“се извършва въз основа на писмен договор-поръчка с инвеститорите за съответната операция-записване или обратно изкупуване.Допълнително са представени образци на писмен договор-поръчка за записване, съответно на писмен договор – поръчка за обратно изкупуване на дялове на организираните от „Капман Асет Мениджмънт“АД договорни фондове.В конкретния случай, в хода на проверката с оглед спазване на нормативно установените изисквания в дейността на дружеството, чрез изискване на 10 произволни поръчки по чл.65, ал.1 от Наредба № 44, е констатирано относно поръчка № 1999934064 от 09.12.2021г.за записване/купуване/на дялове на ДФ“Калиман Фикс“, подадена от името на клиент-Доброволен пенсионен фонд“ЦКБ-Сила“, ведно с потвърждение за изпълнение от 13.12.2021г., че липсват някои от задължителните реквизити в потвърждението, а именно - дата на която е определена емисионната стойност, както и данни за общата сума на начислените комисиони и разходи.

С този пропуск интересът на инвеститора не е бил обезпечен, не му била представена ясна, точна информация, за да се защитят субективните му права и да се осигури възможност за проверка, доколко изпълнението съответства на 3 правните документи на инвестиционния фонд.Липсата на всеки един от задължителните реквизити по чл.66, ал.7 от Наредба № 44, представлява нарушение на правилно записаната в АУАН и НП разпоредба и предполага незаконосъобразност на потвърждението.Следва извод, че описаното в АУАН и НП административно нарушение е извършено и правилно дружеството – жалбоподател е привлечено към административнонаказателна отговорност.

В случая не са налице предпоставките за приложение разпоредбата на чл.28 от ЗАНН.

Извършеното нарушение не е без обществена опасност или с явно незначителна такава, тъй като то не се отличава с по-ниска степен на обществена опасност в сравнение с други нарушения от този вид.Наложената имуществена санкция от АНО се явява законосъобразна по вид и размер.

С оглед изхода на делото и на основание чл.63д, ал.1 от ЗАНН, в полза на АНО следва да се присъдят разноски за юрисконсултско възнаграждение в размер на 100 лева.

Така мотивиран, на основание чл.63, ал.1 ЗАНН, съдът РЕШИ:

ПОТВЪРЖДАВА

Наказателно постановление

№

Р- 1059/11.03.2024г., издадено от М.А.Ф.- заместник председател на Комисията за финансов надзор, с което на „КАЛИМАН АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ” АД, ЕИК:131126507 със седалище и адрес на управление:град София, район„Триадица”, ул.”Три уши ” № 8, представлявано от А.В.Д. и Н.П.Я. е наложена имуществена санкция в размер на 1 000/хиляда / лева, за административно нарушение по чл.66, ал.7, т.9 и т.11 от Наредба № 44.

ОСЪЖДА „КАЛИМАН АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ” АД, ЕИК:131126507 със седалище и адрес на управление:град София, район„Триадица”, ул.”Три уши ” № 8, представлявано от А.В.Д. и Н.П.Я. да заплати на Комисията за финансов надзор направените по делото разноски за юрисконсултско възнаграждение в размер на 100/сто/лева.

РЕШЕНИЕТО подлежи на обжалване с касационна жалба пред Административен съд –София град, в 14 - дневен срок от съобщаването му на страните.

4

Съдия при Софийски районен съд: _______________________ 5