Решение № 765 от 04.03.2022, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 765 гр. София, 04.03.2022 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 121-ВИ СЪСТАВ, в публично заседание на първи февруари през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:

Председател: ПЕТЯ Н. ТОПАЛОВА при участието на секретаря АНЕЛИЯ Б. ЛЮБЕНОВА като разгледа докладваното от ПЕТЯ Н. ТОПАЛОВА Административно наказателно дело № 20211110214716 по описа за 2021 година

Производството е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.

Съдът е сезиран с жалба от „*******“ АД, гр. София 1540, бул. „*******, с ЕИК ******* срещу наказателно постановление №Р-10-744/21.09.2021 г. на зам. председател на Комисията за финансов надзор (КФН), ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, с което са му наложени 15 имуществени санкции, всяка в размер на по 5 000 лв. на основание чл. 290 ал. 9 т. 2 пр. първо от Закона за пазарите на финансови инструменти за 15 нарушения на чл. 26 параграф 1 ал. 1 вр. с параграф 2 ал. 1 б. "а" Регламент /ЕС/ 600/2014.

В жалбата се твърди, че НП е издадено при съществени нарушения на материалния и процесуалния закон. Поддържа се, че заповедта, въз основа на която е оправомощен актосъставителят да състави АУАН, не е известна и не е връчена на жалбоподателя, поради което е ограничено правото на защита на нарушителя.

Наказващия орган не е изпълнил задълженията си по чл. 52 ал. 4 и чл. 53 ал. 1 ЗАНН, тъй като преди да се произнесе по преписката, той е бил длъжен да да провери АУАН с оглед неговата законосъобразност и обоснованост, а при необходимост да извърши допълнително разследване на спорните обстоятелства. Поддържа се, че неправилно е определена датата за някои от нарушенията. Нарушенията са и недоказани, тъй като от страна на “*******” АД са представени отчети за посочените в обжалваното наказателно постановление сделки в срока по чл. 26 пap. 1 ал. 1 от Регламент /ЕС/ 600/2014, а именно до края на следващия работния ден от тяхното сключване. Член 26 пар. 1 ал. 1 съдържа общото задължение на инвестиционните посредници за подаване 1 на отчетите за сключените от тях сделки с финансови инструменти. При подаването на отчетите те действат добросъвестно и с убеждението, че отразената информация в отчета е пълна и прецизна. Отчетите преминават автоматично обработка от автоматизираната система на КФН, по отношение пълнота и прецизност на съдържанието им. След извършване на процес по валидация, чрез системата до инвестиционния посредник се изпращат файлове - отговори /Feed Back Files/. В случая са изпратени такива за установена грешка с код „412“. До получаването на тези файлове - отговори обаче, поради липса на друга възможност за получаване на информация, статуса на подадените отчети остава неопределен и “*******” АД не е осведомено за допусната неточност или непрецизност в тях. Алтернативно са изложени аргументи, че нарушенията представляват маловажен случай и следва да се приложи чл. 28 ЗАНН. В съдебно заседание жалбата се поддържа от адв. Г., който предлага на съда да отмени НП, представя писмени бележки, не претендира разноски.

Въззиваемата страна се представлява от ВАСИЛЕВА, която моли НП да бъде потвърдено. Представя писмени бележки и моли за присъждане на юрисконсултско възнаграждение.

Съдът, след като обсъди събраните по делото доказателства в тяхната съвкупност и логическо единство във връзка с оплакванията в жалбата, приема за установено следното:

Жалбата е ДОПУСТИМА като подадена от надлежна страна в преклузивния срок. Разгледана по същество, същата е НЕОСНОВАТЕЛНА.

По делото е установена следната фактическа обстановка:

Контролните органи на въззиваемата страна при извършена проверка установили, че за 15 сделки, преминали автоматична обработка от Системата по отношение на пълнотата и съдържанието им, съответно след извършения процес по валидация Системата е валидирала подадените отчети за сделки със статус „REJECTED“ („ОТКАЗАН“). Във връзка с това чрез Системата до Посредника са изпратени файлове отговори (Feed Back Files), като при по-детайлизиран преглед на тези файлове отговори контролните органи установили, че за всяка от цитираните сделки Системата е отхвърлила сделката, с код „412“, както следва:

1/ „*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26 параграф 1 ал. 1 във връзка с параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент № 600/2014 вр. чл. 1 Делегиран регламент №2017/590, да представи пред КФН най-късно до 12.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен M I C код на мястото на търговия, за сделка с референтен № 213740, сключена на 11.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1 ал. 1 вр. параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент № 600/2014 вр. чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 13.01.2021 г. в гр.

София;

2/ „*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26 параграф 1 ал.

1 във връзка с параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент № 600/2014, вр. чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 12.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, за сделка 2 с референтен № 213747, сключена на 11.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 вр. параграф 2, ал. 1, буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 13.01.2021 г. в гр. София;

3/ „*******“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26 параграф 1 ал. 1 във връзка с параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 12.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, за сделка с референтен № 213748, сключена на 11.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 13.01.2021 г. в гр. София;

4/ „*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26 параграф 1 ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, буква „а“ от Регламент № 600/2014 във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, за сделка с референтен № 213861, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26 параграф 1 ал. 1 вр. параграф 2 ал. 1 б. „а“ от Регламент № 600/2014 вр. с чл. 1 ог Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр.

София;

5/ ”*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26 параграф 1 ал.

1 във връзка с параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент №600/2014 вр. чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, за сделка е референтен №213864, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2 ал. 1, буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр. София;

6/ *******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26 пар. 1 ал. 1 вр. параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент №600/2014, във връзка е чл. 1 от Делегиран регламент №2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен M I C код на мястото на търговия, за сделка с референтен № 213862, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26 параграф 1 ал. 1 във връзка е параграф 2, ал. 1, буква „а“ от Регламент № 600/2014 вр. чл. 1 от Делегиран регламент №2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр. София;

7/ „*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2 ал. 1 б. „а“ от Регламент № 600/2014 вр. чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен M I C код на мястото на търговия, за сделка с референтен № 213865, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1 ал. 1 вр. с параграф 2, ал. 1, буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка е чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр. София;

8/ „*******“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 вр. параграф 2 ал. 1 б. „а“ от Регламент №600/2014 вр. чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, 3 включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, за сделка с референтен № 213880, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка е параграф 2, ал. 1, буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка е чл. 1 Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр.

София;

9/ ”*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26 параграф 1 ал. 1 вр. параграф 2, ал. 1, буква „а“ от Регламент №600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, включваш вярно попълнен M I C код на мястото на търговия, за сделка с референтен № 213881, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1 ал. 1 вр. е пар. 2 ал. 1, буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка с чл.

1 от Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр.

София;

10/ *******“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, за сделка е референтен № 213896, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26 параграф 1 ал. 1 вр. с параграф 2 ал. 1 буква „а“ Регламент № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент №2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр. София;

11/ „*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка е параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент № 600/2014 вр. чл. 1 от Делегиран регламент №2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, за сделка е референтен № 213897, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26 параграф 1 ал. 1 вр. с Делегиран регламент №2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр. София;

12/ „*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент № 600/2014 вр. чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен M I C код на мястото на търговия, за сделка с референтен № 213899, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1 ал. 1 във връзка с параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент №600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр. София;

13/ „*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26 параграф 1 ал. 1 вр. параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент № 600/2014 вр. с чл. 1 от Делегиран регламент №2017/590, да представи пред КФН най-късно до 14.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, за сделка с референтен № 213900, сключена на 13.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26 параграф 1 ал. 1 вр. с параграф 2 ал. 1 б. „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент №2017/590. Нарушението е извършено на 15.01.2021 г. в гр. София;

14/ „*******“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до 12.01.2021 г., прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, за сделка 4 с референтен № 213750, сключена на 11.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1 ал. 1 във връзка с параграф 2 ал. 1 буква „а“ от Регламент № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590. Нарушението е извършено на 13.01.2021 г. в гр. София;