Решение № 3915 от 17.08.2023, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 3915 гр. София, 17.08.2023 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 4 -ТИ СЪСТАВ, в публично заседание на шестнадесети декември през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:

Председател: ВЕСЕЛА СТ. ДОНЧЕВА при участието на секретаря ЗЛАТИНА Д. АСЕНОВА като разгледа докладваното от ВЕСЕЛА СТ. ДОНЧЕВА Административно наказателно дело № 20221110205770 по описа за 2022 година Производството е по реда на чл.123,ал.5 /предишна ал.3/ Закон за мерките срещу изпирането на пари /ЗМИП/, обнародван ДВ бр.27 от 27.03.2018г. - актуална редакция на разпоредбата, след изменението и допълнението в нормативния акт, обнорвани ДВ бр.42 от 28.05.2019г., в сила от същата дата вр. чл.58д - чл.63д Закон за административните нарушения и наказания /ЗАНН/ - редакцията след изменението и допълнението в нормативния акт, обнародвани ДВ бр.109 от 22.12.2020г., в сила от 23.12.2021г.

Образувано е по жалба на “ГРАНД КЕПИТАЛ“ООД, подадена срещу наказателно постановление №Р-10-71, издадено на 07.04.2022година от заместник-председател на Комисията за финансов надзор /КФН/, ръководещ Управление“Надзор на инвестиционната дейност”, с което на основание чл.116,ал.1,т.3,предл.първо ЗМИП - редакция на разпоредбата, преди изменението и допълнението в нормативния акт, обнародвани ДВ бр.60 от 14.07.2023г., в сила от същата дата, на правния субект са наложени две “имуществени санкции“, в размер 5 000лв. всяка, за осъществен, чрез две отделни деяния, състав на административно нарушение по чл.66,ал.1 вр. чл.11,ал.1,т.1 и чл.10,т.4 ЗМИП - актуална редакция на разпоредбите, след изменението и допълнението в нормативния акт, обнародвани ДВ бр.94 от 1

29.11.2019г., първото извършено на 10.11.2020година в град София, изразило се в това, че при установяване на делови взаимоотношения с клиента BOVARD LTD, рег.№09051818, не е приложил поне два от способите по чл.66,ал.1 ЗМИП за изясняване произхода на средствата на клиента, а второто извършено на 17.02.2021година в град София, изразило се в това, че при установяване на делови взаимоотношения с клиента CATALAND LTD, рег.

№09050821, не е приложил поне два от способите по чл.66,ал.1 ЗМИП за изясняване произхода на средствата на клиента.

В жалбата, подадена в приложимия законоустановен четиринадесетдневен срок /чл.123,ал.5 /предишна ал.3/ ЗМИП вр. чл.59,ал.2 ЗАНН - редакцията на последната разпоредба, след изменението и допълнението в нормативния акт, обнародвани ДВ бр.109 от 22.12.2020г., в сила от 23.12.2021г./, се поддържа искане за отмяна на атакуваното наказателно постановление като незаконосъобразно, необосновано и неоснователно, с позоваване на съображения за приложимост по казуса на разпоредбата на чл.28 ЗАНН.

Пред съда санкционираното юридическо лице

”ГРАНД

КЕПИТАЛ”ООД, в процесуалното качество на жалбоподател, редовно призовано, не изпраща представител.

Представителят на въззиваемата страна, с приложено по делото пълномощно, в съдебно заседание пледира за оставяне на жалбата без уважение, респ. за потвърждаване на атакуваното наказателно постановление като законосъобразно, изразявайки становище за несъмнена установеност на констатираното и квалифицирано като административно нарушение, за което законосъобразно и правилно, вкл. при съобразяване на приложимото правило по чл.18 ЗАНН, при коректно прилагане на относимите материалноправни и процесуалноправни разпоредби, е била ангажирана административнонаказателната отговорност на санкционираното лице, в т.ч. при коректна индивидуализация на всяка една от наложените санкции отделно, обосновавайки в същото време неоснователност на довода от защитната теза на жалбоподателя, за приложимост по казуса на разпоредбата на чл.28 ЗАНН, като с депозирането на “писмени бележки” /лист 106-107 от делото/, е даден отговор в детайли на основния защитен довод. Претендира, при благоприятен за въззиваемата страна изход на делото, присъждане на 2 деловодни разноски в полза на КФН, включващи присъждане на юрисконсултско възнаграждение, в размер 150,00лв. и направени разноски за превод на документи, в размер на 257,40лв., съобразно приложен списък с разноски, ведно с разходно-оправдателно документи /лист 108-111 от делото/.

Надлежно уведомена за съдебното производство, по аргумент от разпоредбата на чл.123,ал.5 /предишна ал.3/ ЗМИП вр. чл.62 ЗАНН, Софийска районна прокуратура /С./ не се възползва от изрично разяснената възможност “прокурор да участва в производството пред съда, ако намери това за необходимо”.

Софийски районен съд /СРС/, като взе предвид доводите в жалбата, с която е сезиран, съобрази становището на представляващия въззиваемата страна, изразено в хода и за нуждите на образуваното съдебно производство и обсъди събраните по делото доказателства и налични материали, преценени поотделно и в тяхната съвкупност, приема за безспорно установено от фактическа страна следното:

По делото няма спор, а и се установява съществуването към 2020/2021година, а и във времето след това на правен субект - търговско дружество с фирма/наименование “ГРАНД КЕПИТАЛ”, в правната форма на дружество с ограничена отговорност /ООД/, със седалище и адрес на управление град София, ж.к.“Индустриална зона“Орион“, ул.“3020-та“ №34, ет.4, с ЕИК ,,,,,,,,, както, че същото, по силата на решение №469-ИП от 12.06.2015година на КФН имало издаден лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник, подлежаща на съотвеност с относимите нормативни правила и поднадзорна на КФН.

В аспекта на последното посочено, със заповед №З-144/09.06.2021г. заместник-председател на КФН, ръководещ Управление“Надзор на инвестиционната дейност” възложил на екип длъжностни лица, вкл. свидетел Ю. К., извършването на тематична проверка на инвестиционен посредник “ГРАНД КЕПИТАЛ“ООД за спазване разпоредбите на ЗМИП, Закон за мерките срещу финансирането на тероризма и актовете по прилагането им, с времеви обхват периода от 15.01.2020година до 01.03.2021годинаа, включително.

В хода на проверката, при отправени искания за предоставяне на документи и информация от страна на инвестиционния посредник били 3 представени договор за сключване на сделки с финансови инструменти №028 от 10.11.2020година, с клиент BOVARD LTD, рег.№09051818 и договор за сключване на сделки с финансови инструменти №029 от 17.02.2021година, с клиент CATALAND LTD, рег.№09050821. При всеки един от случаите, при сключването на договора били попълнени данни в протокол за определяне на рисков профил на клиента относно риска от изпиране на пари и финансиране на тероризъм, оценен като “висок”. Отново във всеки един случай, изпълнявайки задължението да изясни произхода на средствата, с които ще се оперира в хода на деловите отношения, инвестиционният посредник изискал единствено и само попълване от клиента на карта-въпросник, като реално пристъпил към сключване на всеки един от договорите без да спази изискването на чл.66,ал.1 ЗМИП, а именно произходът на средствата, с които ще се оперира в хода на деловите отношения, да бъде изяснен чрез прилагане на поне два от посочените в нормативната разпоредба способи, доколкото и съобразно предвиденото в разпоредбата на чл.66,ал.2 ЗМИП, “при невъзможност за изясняване произхода на средствата след изчерпване на способите по ал.1 …, изясняването на произхода на средствата се извършва чрез писмена декларация от клиента или от неговия законен представител или пълномощник”, приложимо и в случаите, “когато прилагането на два от способите по ал.1 е невъзможно”.

Въз основа на така направената в хода на тематичната проверка констатация, конкретно в насока, че не било спазено изискването за прилагане на поне два от способите по чл.66,ал.1 ЗМИП, на фона и на неприложимост на хипотезите по чл.66,ал.2 ЗМИП, проверяващите, след като ги отразили в констативен протокол от 18.10.2021година, пристъпили, конкретно свидетел Ю. К., към образуване на административнонаказателно производство срещу “ГРАНД КЕПИТАЛ“ООД, със съставянето на 18.10.2021година на акт за установяване на две административни нарушения, всяко едно от които по чл.66,ал.1 вр. чл.11,ал.1,т.1 и чл.10,т.4 ЗМИП, конкретно изразило се в неизпълнение на задължението за прилагане на поне два от способите по чл.66,ал.1 ЗМИП, вместо което реално е бил приложен само този по чл.66,ал.1,т.1 ЗМИП, за изясняване произхода на средствата на всеки един от клиентите BOVARD LTD и CATALAND LTD, отнесено към времето и мястото на сключване, с всяко едно от тези дружества, на договор за сключване на сделки с финансови инструменти, съотв. на 10.11.2020година 4 в град София и на 17.02.2021година в град София. Така съставен, актът бил предявен, подписна и препис от него бил връчен на представляващ по пълномощно “ГРАНД КЕПИТАЛ“ООД, на същата дата - 18.10.2021година, а въз основа на акта, на 07.04.2022година от заместник-председател на КФН, ръководещ Управление“Надзор на инвестиционната дейност”, било издадено атакуваното наказателно постановление, с което включително при спазване на принципа, заложен в разпоредбата на чл.18 ЗАНН, за всяко едно от констатираните две административни нарушения отделно и описани по идентичен начин от фактическа и правна страна в акта и в обстоятелствената част на постановлението, била ангажирана административнонаказателната отговорност на “ГРАНД КЕПИТАЛ“ООД, с налагането на две “имуществени санкции“ отделно, всяка в размер на 5 000лв. и определена на основание чл.116,ал.1,т.3 ЗМИП.

С оглед доводите в жалбата и за проверка на обстоятелствата, възприети в акта и в наказателното постановление, по делото в качеството на свидетел е разпитана актосъставителката Ю. К., както са приобщени писмени материали, основно такива, приложени по изпратената в съда административнонаказателна преписка, но и допълнително в хода и за нуждите на съдебното производство - от въззиваемата страна и служебно от съдебния състав, включително при осигурен от въззиваемата страна превод на български език на налични само на чужд език писмени материали, представени и съобразени в хода на проверката, а именно пълномощно, легитимиращо представлявалия “ГРАНД КЕПИТАЛ“ООД в процедурата по образуване на административнонаказателното производство,, заповед №З144/09.06.2021г. на заместник-председател на

КФН, ръководещ

Управление“Надзор на инвестиционната дейност”, за възлагане извършването на проверката, включително с данни за връчването й на представляващи “ГРАНД КЕПИТАЛ“ООД, в заверено копие искане №2 от 17.06.2021година, ведно с известие за изпращането му по електронен път, писмо до КФН, вх.№РГ-03-250-9#10/23.06.2021г., писмо до КФН, вх.№РГ-03250-9#11/23.06.2021г., писмо до КФН, вх.№РГ-03-250-9#13/23.06.2021г., писмо до КФН, вх.№РГ-03-250-9#14/23.06.2021г., в заверено копие искане №3 от 09.07.2021годин, ведно с известие за изпращането му по електронен път, писмо до КФН, вх.№РГ-03-250-9#34/21.07.2021г., ведно с част от постъпилата информация на хартиен носител, писмо до КФН, вх.№РГ-03-2505 9#31/20.07.2021г., ведно с част от постъпилата информация на хартиен носител, включително карта-въпросник за идентификация на клиент и извлечения от дружествения регистър на Великобритания по партидата на BOVARD LTD с №9051818 и CATALAND LTD с №9050821 - на английски език и в превод на български език, в последния случай документите приложени с молба, вх.№227668/25.10.2022г. по описа на СРС, Обща регистратура и представляващи лист 20-72 от делото, отново представени от въззиваемата страна, с молба, вх.№270045/06.12.2022г. по описа на СРС, Обща регистратура - констативен протокол за резултатите от проверката, договорите за сключване на сделки с финансови инструменти с всеки един от клиентите, както протокол за определяне на рисков профил на клиент, приложени с молба и представляващи лист 80-105 от делото, още справка от регистър, воден от КФН, по партидата на “ГРАНД КЕПИТАЛ“ООД, имаща отношение към установяване компетентността на актосъставителя - заповед №З-181/12.07.2021г. на заместник-председател на КФН, ръководещ Управление“Надзор на инвестиционната дейност“ и служебно направена и приложена, по данни в ТРРЮЛНЦ, справка за актуално, конкретно към 06.10.2022година, състояние на санкционираното юридическо лице /лист 6-7 от делото/.