Решение № 5502 от 20.12.2024, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 5502 гр. София, 20.12.2024 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 100-ЕН СЪСТАВ, в публично заседание на осми октомври през две хиляди двадесет и четвърта година в следния състав:

Председател: АЛЕКСАНДРИНА ПЛ. Д. при участието на секретаря ЦВЕТЕЛИНА К. ЗЛАТЕВА като разгледа докладваното от АЛЕКСАНДРИНА ПЛ. Д. Административно наказателно дело № 20241110201687 по описа за 2024 година Производството е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.

Образувано е по повод жалба на „**********“ ООД, ЕИК: **********, със седалище и адрес на управление: гр. **************, представлявано заедно и поотделно от управителите ННГ и НПД, срещу Наказателно постановление (НП) № 38-153 от 12.12.2023 г., издадено от председателя на Държавна агенция „Национална сигурност” /ДАНС/, с което спрямо жалбоподателя, на основание чл. 116, ал. 1, т. 2 от Закона за мерките срещу изпирането на пари /ЗМИП/ е наложена имуществена санкция в размер на сумата от 2 000 /две хиляди/ лева за нарушение по чл. 53, ал. 1, вр. с чл. 15, ал.

1 от ЗМИП.

Според жалбоподателя, атакуваното НП следва да се отмени поради наличие на допуснати съществени процесуални нарушения и нарушения на материалния закон. Оспорва се възприетата от наказващия орган фактическа обстановка. Твърди се, че са били изпълнени изискванията на чл. 53, ал. 1 от ЗМИП, като е била извършена идентификация на лицето, с което е бил сключен договорът за посредничество, както и че в обяснения от 06.11.2023 г., адресирани до наказващия орган е било представено копие на официален документ за самоличност. Според жалбоподателя непредставянето на копие на документ за самоличност на клиента в хола на проверката на място и преди издаването на обжалваното НП не може да се приравни на липса на идентификация, доколкото в договора били надлежно вписани данните от документа за самоличност на клиента. Предвид това се поддържа, че непредоставянето на копие на документа може да се определи като 1 нарушаване на правилата за съхранение на информация или документи, но не и като липса на идентификация. Освен това се сочи, че обжалваното НП не отговаряло на изискванията за необходимо съдържание по чл. 57, ал. 1, т. 5 от ЗАНН. Изразява се и становище за определяне на случая като маловажен и прилагане на чл. 28 от ЗАНН. В тази връзка се сочи, че в договора са били посочени три имена, ЕГН и номер на лична карта на ГВК. Твърди се и че нарушението е било отстранено своевременно, като в срока по чл. 44, ал. 1 от ЗАНН срещу акта са подадени допълнителни разяснения и възражение, заедно с копие от личната карта на ГВК. С тези съображения е направено искане за отмяна на атакуваното НП, както и за присъждане на разноски.

В открито съдебно заседание жалбоподателят не изпраща представител.

В депозирана молба моли за отмяна на обжалваното НП.

Въззиваемата страна се представлява от юрк. Петкова, която изразява становище за неоснователност на жалбата. Моли обжалваното НП да се потвърди и в полза на въззиваемата страна да се присъди юрисконсултско възнаграждение. Подробни съображения по същество развива в представени писмени бележки.

Софийски районен съд, като разгледа постъпилата жалба, изложените в нея доводи и като се запозна с материалите по делото, намира за установено от фактическа страна следното:

Жалбоподател е „**********“ ООД, ЕИК: **********, със седалище и адрес на управление: гр. **************, представлявано заедно и поотделно от управителите ННГ и НПД, Предметът на дейност на дружеството жалбоподател включва търговско представителство, посредничество и агентска дейност; покупка, строеж или обзавеждане на недвижими имоти с цел продажба; посредничество при сделки с недвижими имоти; управление на недвижими имоти. Дружеството - въззивник е задължено лице по смисъла на чл. 4, т. 18 от ЗМИП, тъй като извършва по занятие посредничество при сделки с недвижими имоти.

Със Заповед № ФР-9-189/08.09.2023 г. на директор на Специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване“ - ДАНС било разпоредено извършване на проверка на „**********“ ООД за установяване изпълнението на задълженията на дружеството съгласно изискванията на ЗМИП, Правилника за приложението на ЗМИП /ППЗМИП/ и Закона за мерките срещу финансирането на тероризма /ЗМФТ/ през периода от 01.01.2023 г. до 31.08.2023 г. Извършването на проверката било възложено на посочени в заповедта длъжностни лица от Държавна агенция „Национална сигурност“, дирекция „Финансово разузнаване“, определени като контролни органи, сред които и свидетелката К. Т. Д - експерт в отдел „Контрол върху задължените лица по ЗМИП“.

Проверката била извършена с посещение на адреса, където дружеството - жалбоподател упражнява дейността си - гр. *************. С искане на документи към Заповед № ФР-9-189/08.09.2023 г. на директор на 2

Специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване“ ДАНС проверяващите изискали от законните представители на дружеството жалбоподател документи, относими към проверката, сред които и справка за сключените в проверявания период договори във връзка с посредничество при сделки с недвижими имоти. Искането за представяне на документи било връчено на 11.09.2023 г. на законния представител на дружеството жалбоподател НД. Впоследствие с ново искане на документи под № 2, връчено на НД на 12.09.2023 г. били изискани клиентските досиета на физическите и юридическите лица, посочени в Приложение № 1 към искането, сред които бил и физическото лице ГВК, като бил определен срок за представяне на досиетата до 12:00 часа на 14.09.2023 г. Изисканите клиентски досиета били предоставени на проверяващите за преглед в оригинал на 14.09.2023 г. С последващо искане на документи под № 3, връчено на 14.09.2023 г. на управител на дружеството-въззивник, било изискано представяне на документи или писмени разяснения във връзка с изпълнението на чл. 53 и чл. 55 от ЗМИП по отношение на клиентите - физически лица, посочени в Приложение № 1 към искане за представяне на документи № 2, тъй като от представените клиентски досиета не било видно изпълнението им.

Бил определен срок за представяне на изисканите документи до 14:00 часа на 18.09.2023 г. В отговор на искане № 3 за представяне на документи били представени писмени бележки от управителя на дружеството - жалбоподател, в които било посочено /т. 8/, че при встъпване в делови взаимоотношения идентифицирането на физическите лица - клиенти на „**********“ ООД се извършва чрез изискване на официален документ за самоличност, без да се снема копие от същия, и регистриране на неговия вид, номер и издател; събирали се данни за имената им, дата и място на раждане, официален личен идентификационен номер или друг уникален елемент за установяване на самоличността, съдържащ се в официален документ за самоличност, чийто срок на валидност не е изтекъл и на който има снимка на клиента, всяко гражданство, което лицето притежава и постоянен адрес. Посочено било още, че се събират данни за професионалната дейност на лицето и целта и характера на участието му в деловите взаимоотношения, като предприетите действия се документират в протокол и се съхраняват в архив при счетоводния отдел.

От представеното от дружеството-жалбоподател клиентско досие на ГВК, проверяващите установили, че на 18.05.2023 г., в гр. София е сключен Договор за посредничество между ГВК, ЕГН ********** - Възложител и „**********“ ООД, ЕИК **********, представлявано от управителя НГ Изпълнител. Със сключването на договора „**********“ ООД се задължило да посредничи на ГВК при придобиването на имот, описан в Регистър на предложените имоти, срещу възнаграждение. Към клиентското досие е приложена и фактура № 1000000015/03.07.2023 г. с издател „**********“ ООД за извършеното плащане от ГВК в размер на 425 лева. Преди сключване на договора за посредничество от 18.05.2023 г. не било снето копие от 3 документа за самоличност на ***********, поради което и такова не било представено заедно с клиентското му досие. Неговите лични данни – три имена, ЕГН, адрес, номер на лична карта и дата на издаването й били вписани в договора.

За резултатите от проверката бил съставен Констативен протокол за проверка на място по ЗМИП рег. № ФР-10-8037/27.10.2023 г., който бил връчен на управителя на дружеството - въззивник на 27.10.2023 г.

На 27.10.2023 г. свидетелят К. Т. Д съставила Акт за установяване на административно нарушение (АУАН) № ФР-10-8041/27.10.2023 г., в присъствието на двама свидетели и в присъствието на законен представител на „**********“ ООД – управителя НПД, като на последната е връчен екземпляр и е разяснена възможността за депозиране на писмени възражения по чл. 44, ал. 1 от ЗАНН. АУАН е съставен за това, че „**********“ ООД, като задължено лице по чл. 4, т. 18 от ЗМИП, не е идентифицирало клиента си ГВК, ЕГН **********, чрез представяне на официален документ за самоличност и снемане на копие от него, при установяването на делови взаимоотношения чрез сключване на договор от 18.05.2023 г. за посредничество при придобиването на имот, описан в Регистър на предложените имоти, срещу възнаграждение, за което е прието, че съставлява нарушение по чл. 53, ал. 1, вр. с чл. 15, ал. 1 от ЗМИП.

В срока по чл. 44, ал. 1 от ЗАНН постъпили писмени възражения срещу АУАН, с които от страна на дружеството-жалбоподател било представено копие от личната карта на ГВК.

На 12.12.2023 г. е издадено обжалваното понастоящем НП, с което нa дружеството-жалбоподател, на основание чл. 116, ал. 1, т. 2 от ЗМИП е наложена имуществена санкция в размер на сумата от 2 000 /две хиляди/ лева за нарушение по чл. 53, ал. 1, вр. с чл. 15, ал. 1 от ЗМИП. НП е връчено на жалбоподателя на 15.12.2023 г., а жалбата е депозирана на 28.12.2023 г.

При извършената проверка били установени данни и за други административни нарушения, извършени от дружеството - жалбоподател, във връзка с приложението на ЗМИП и ППЗМИП.

Описаната фактическа обстановка е изводима при анализа и съпоставката на събраните доказателства по делото.

По делото са приобщени следните писмени доказателства, които съдът приема за достоверни: Наказателно постановление (НП) № 38-153 от 12.12.2023 г., издадено от председателя на ДАНС; АУАН № ФР-10-8041 от 27.10.2023 г.; Заповед № ФР-9-189/08.09.2023 г. на директор на Специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване“ – ДАНС; заповед рег. № З-1085/18.04.2018 г. на Председателя на ДАНС;

Заповед рег. № З-2121/14.08.2023 г. на Председателя на ДАНС; констативен протокол за проверка на място по ЗМИП рег. № ФР-10-8037/27.10.2023 г.; 3 бр. искане на документи и приложение № 1 към искане № 2; писмени бележки от 4

18.09.2023 г. във връзка с искане № 3; Договор за посредничество от 18.05.2023 г.; фактура № 1000000015/03.07.2023 г. с издател „**********“ ООД; протокол от 18.05.2023 г.

Посочените писмени доказателства не разкриват вътрешни противоречия, поради което обстойният им анализ не е необходим.

Посредством тези доказателства еднопосочно се установява фактическата обстановка по случая. В подкрепа на изводимите факти са и доказателствата, възпроизведени с показанията на свидетеля К. Т. Д, които съдът приема за достоверни. От показанията на този свидетел се установяват обстоятелствата около извършената с нейно участие проверка, изисканите и представени от дружеството-жалбоподател документи и писмени обяснения и направените във основа на тях констатации. Доколкото показанията на свидетеля Николова са логични, последователни и съответстващи напълно на останалите доказателства по делото, съдът ги кредитира и ги ползва при формирането на фактическите си изводи.

При установената по делото фактическа обстановка, настоящият съдебен състав приема, че от правна страна се установява следното:

Жалбата е процесуално допустима, тъй като е подадена от легитимирано за това лице и в законоустановения срок, а разгледана по същество, жалбата се явява неоснователна.

Наказателното постановление и актът, с който е установено нарушението, са издадени от компетентни органи съгласно чл. 123 ал. 1 ЗМИП. Съгласно чл. 123 ал. 1 ЗМИП актовете за установяване на нарушенията се съставят от контролните органи на дирекция „Финансово разузнаване“ на Държавна агенция „Национална сигурност“, а съгласно чл. 108 ал. 2 ЗМИП контролни органи са определените от председателя на Държавна агенция „Национална сигурност“ длъжностни лица от състава на дирекция „Финансово разузнаване“ на агенцията. От писменото доказателство - Заповед рег. № З-2121/14.08.2023 г. на Председателя на ДАНС е видно, че свидетелката К. Д - експерт в отдел „Контрол върху задължените лица по ЗМИП“ е сред определените от Председателя на ДАНС контролни органи по смисъла на чл. 108 ал. 2 от ЗМИП. Наказателното постановление е издадено от Председателя на ДАНС съгласно чл. 123 ал. 1, изречение второ от ЗМИП.