Решение № 3096 от 10.08.2022, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 3096 гр. София, 10.08.2022 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 6-ТИ СЪСТАВ, в публично заседание на осемнадесети април през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:

Председател: ФЕНЯ ВЛ. СТОЯНОВА при участието на секретаря НАДЯ М. ГЕРОВА като разгледа докладваното от ФЕНЯ ВЛ. СТОЯНОВА Административно наказателно дело № 20221110200420 по описа за 2022 година и за да се произнесе взе предвид следното:

Производството е по реда на чл.59 и сл. от ЗАНН.

Образувано е по жалба от Управляващо дружество /УД/ „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД - гр.София, представлявано от Изпълнителния директор Н.С.П. и прокуриста Н.П.М., срещу наказателно постановление № Р-10-936/20.12.2021г. на заместник-председателяна Комисията за финансов надзор /КФН/, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, с което за нарушение на чл.64, ал.2 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране /ЗДКИСДПКИ, ред., ДВ, бр.15/2018г./ на жалбоподателя е наложена имуществена санкция в размер на 10 000 лв., на основание чл.274, ал.1, предл.второ от ЗДКИСДПКИ. Съгласно мотивите на обжалваното наказателно постановление дружеството не изпълнило задължението си: не обявило в КФН в законния срок /18.06.2021г./ обобщена информация за емисионни стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на договорен фонд /ДФ/ „Конкорд фонд – 2 Акции” за периода 01-15.06.2021г.

Жалбоподателят оспорва наказателното постановление като твърди, 1 че същото било издадено при съществено нарушение на материалния и процесуален закон – на проверяваното дружество не била представена заповед за материална компетентност на актосъставителя, не били посочени съществени обстоятелства по нарушението - нарушение на чл.42, т.3 и чл.57, ал.1, т.5 ЗАНН - липсвала датата и мястото на извършването му. Твърди, че по същество дружеството не е извършило твърдяното нарушение – информацията била изпратена на електронната поща на КФН [email protected]. от служебната електронна поща на УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД – asset [email protected]. – на 16.06.2021г.

Моли съда да постанови решение, с което да отмени наказателно постановление № Р-10-936/20.12.2021г. на заместник-председателя на КФН като неправилно и незаконосъобразно.

Жалбоподателят се явява в съдебно заседание чрез процесуалния си представител, поддържа депозираната жалба на посочените основания и моли наказателното постановление да бъде отменено като неправилно и незаконосъобразно. Прави искане за прилагане на хипотезата на „маловажен случай”. Представя писмена защита, с която поддържа депозираната жалба на посочените в нея основания. Позовава се на заключението на съдебната компютърно-техническа експертиза като твърди, че от страна на дружеството били положени всички дължими усилия и електронното съобщение с информацията по чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ била изпратена на имейла на КФН, но по независещи от изпращача причини /автоматизираната система на КФН преценила, че имейл съобщението било изпратено от потенциално опасен изпращач, поради което отхвърлила същото/ изискуемата информация не била получена от КФН. Евентуално, с оглед изменението на чл.273, ал.5, т.4 от ЗДКИСДПКИ /ДВ, бр.16/25.02.2022г./, прави искане за прилагане на поблагоприятния закон като намали размера на наказанието до минималния.

Претендира за присъждане на направените разноски по делото.

Въззиваемият Комисията за финансов надзор се явява в съдебно заседание, поддържа издаденото наказателно постановление, моли съда да остави въззивната жалба без уважение. Твърди, че дружеството не е подавало информация към електронната поща на КФН на 16.06.2021г., тъй като не е генериран входящ номер за получаването й. Моли съда да му присъди направените по делото разноски. Представя писмени бележки.

2

Видно от известие за доставяне наказателно постановление № Р-10936/20.12.2021г. е връчено на 23.12.2021г. УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД депозира въззивната жалба на 30.12.2021г. – в законния срок, поради което същата е допустима и следва да бъде разгледана.

Съдът приема за установено:

УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД е вписано под № РГ-0811 в регистъра на публичните дружества и други емитенти на ценни книжа чл.30, ал.1, т.5 от Закона за КФН и като такова е адресат на ЗДКИСДПКИ.

При документна проверка на УД „КОНКОРД АСЕТ

МЕНИДЖМЪНТ“ АД било установено, че дружеството не обявило в КФН в законния срок /19.09.2018г./ обобщена информация за емисионни стойности и цени на обратно изкупуване на дяловете на Договорен фонд „Конкорд фонд – 2 Акции“ за периода 01.06.2021г. – 15.05.2021г.

Констатирайки извършеното нарушение свидетелката Ж. Ф. Ф. – главен експерт в КФН съставила акт за установяване на административно нарушение № Р-06-638/01.07.2021г., връчен на същата дата на представител на дружеството, като субсумирала нарушението под текста на чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ. Жалбоподателят се възползвал от правото по чл.44, ал.1 ЗАНН и депозирал в законния срок писмено възражение срещу констатациите по АУАН. Административно-наказващият орган счел, че възражението е неоснователно и въз основа на АУАН издал наказателно постановление № Р10-936/20.12.2021г., с което за нарушение на чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ наложил на УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД имуществена санкция в размер на 10 000 лв., на основание чл.274, ал.1, предл.второ от ЗДКИСДПКИ.

Съдът приема:

АУАН съдържа реквизитите по чл.42 ЗАНН. Издаден е в срока по чл.34, ал.1 ЗАНН, от компетентнен орган, видно от Заповед № 3-61 /17.03.2021г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, и е предявен на нарушителя.

Наказателно постановление № Р- Р-10-936/20.12.2021г. на заместникпредседателя на КФН е издадено в 6 месечния срок по чл.34, ал.3 ЗАНН, от компетентен орган. Поради тези причини съдът приема, че при издаване на наказателно постановление № Р-10-936/20.12.2021г. не са извършени 3 процесуални нарушения.

По отношение на материалната законосъобразност съдът намира:

Съгласно чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ управляващото дружество на колективна инвестиционна схема обявява в комисията обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете й два пъти месечно – за периода 01-15-то число на месеца и за периода от шестнадесето до края на месеца, като задължението следва да бъде изпълнено в срок от три работни дни, считано от края на съответния период.

Съгласно § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП задължението по чл.

64, ал. 2, изречение второ от ЗДКИСДПКИ през 2020 г. се изпълнява в срок до 7 работни дни от края на съответния отчетен период.

С оглед твърденията във въззивната жалба съдът е назначил компютърно-техническа експертиза със задачи, поставени от страните.

Съгласно заключението на съдебната компютърно-техническа експертиза на 16.06.2021г., в 16ч 22 мин, от имейл адреса на УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД asset [email protected] към имейл адреса на КФН [email protected]. е изпратено съобщение със заглавие „УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД – Обобщена информация по чл.77 от Наредба № 44” и текст, съдържащ „Изх.№ 102/16.06.2021г.” с прикачен файл, съдържащ 6 електронни таблици, създаден на 16.01.2021г. и с последна промяна на 16.06.2021г. Автоматизираната система на КФН за проверка на съобщенията и изпращачите, използващ система за блокиране на нежелани имейл съобщения /спам/, е преценила, че имейла със съобщението следва да бъде отхвърлен. Поради тази причина процесното съобщение, съдържащо изискуемите справки, е отхвърлено от получаващата страна [email protected] заради т.н.“лоша репутация“ на изпращащата страна asset [email protected]. Вещото лице е анализирало електронната кореспонденция между двата субекта и е констатирало, че само през м.юни 2021г. на имейл адрес [email protected] са получени 4 съобщения от имейл адрес asset [email protected] /на 1 юни, 7 юни и на 21 юни – 2 съобщения/. Т.е. по неизяснени причини съобщението със заглавие „УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД –Обобщена информация по чл.77 от Наредба № 44”, с прикачен файл, съдържащ 6 електронни таблици, изпратено 4 на 16.01.2021г. от електронната поща на УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД, е прието от системата за блокиране на нежелани имейл съобщения от КФН, че следва да бъде отхвърлено. Липсва някаква последователност в действията на получаващата страна [email protected], напротив – след като не е приела съобщението на 16.06.2021г., същата е приела на 21.06.2021г. две други съобщения, изпратени по електронен път от УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД.

Поради тези причини съдът намира, че УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД е изпълнила надлежно и в срок изискуемото задължение по чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ. Обжалваното наказателно постановление № Р-10-936/20.12.2021г. като неправилно и незаконосъобразно следва да бъде отменено.

Съобразно разпоредбата на чл.63, ал.3 ЗАНН /Нова – ДВ, бр.94/2019г./, в съдебните производства по ал.1 страните имат право на присъждане на разноски по реда на АПК. С оглед изхода на спора и своевременно направеното искане от страна на „УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД, съдът следва да присъди разноски за жалбоподателя, както и определеното възнаграждение за проведената съдебна компютърнотехническа експертиза, на основание чл.63д, ал.1 и ал.3 ЗАНН.

Предвид горните мотиви съдът

РЕШИ:

ОТМЕНЯ наказателно постановление № Р-10-936/20.12.2021г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, с което за нарушение на чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ, на „УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД със седалище и адрес на управление: гр.София, ...., представлявано от Изпълнителния директор Н.С.П. и прокуриста Н.П.М., е наложена имуществена санкция в размер на 10 000лв., на основание чл.274, ал.1, предл.второ от ЗДКИСДПКИ.

ОСЪЖДА Комисията за финансов надзор да заплати на „УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД със седалище и адрес на управление: гр.София, ...., представлявано от Изпълнителния директор Н.С.П.

5 и прокуриста Н.П.М. разноски по делото в размер на 300 лв.

Решението може да се обжалва с касационна жалба пред Административен съд – София-град в 14 дневен срок от връчването му на страните.

Съдия при Софийски районен съд: _______________________ 6