Решение № 1777 от 29.12.2022, Районен съд - Варна

РЕШЕНИЕ

№ 1777 гр. Варна, 29.12.2022 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

РАЙОНЕН СЪД – ВАРНА, 5 СЪСТАВ, в публично заседание на шести декември през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:

Председател: Георги Митев при участието на секретаря Калина Ив. Караджова като разгледа докладваното от Георги Митев Административно наказателно дело № 20223110204352 по описа за 2022 година за да се произнесе взе предвид следното:

Производството е на основание чл.59 и следващите от Закона за административните нарушения и наказания/ЗАНН/ въз основа на жалба, предявена от Л.Н.Д. в качеството на изпълнителен директор и представляващ Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ ЕИК 175161352 със седалище и адрес на управление гр.Варна 9000, Район Приморски, ул.Генерал Колев № 14, вх.Б, ет.1, ап.4, против наказателно постановление № Р-10-227/29.09.2022 г., издадено от М.А.Ф. - заместник-председател на Комисията за финансов надзор/КФН/, ръководещ управление Надзор на инвестиционната дейност.

Във въззивната жалба жалбоподателят счита, че наказателното постановление е незаконосъобразно, тъй като е постановено в противоречие с материалния закон и при допуснати съществени процесуални нарушения и моли съда да отмени наказателното постановление изцяло, а в условията на евентуалност да намали наложеното наказание до минимално установения размер, предвиден в закона. Посочил е, че допълнителни съображения ще изложи в съдебно заседание.

В съдебно заседание въззивникът, редовно призован, не се явява, не се представлява. Преди съдебното заседание е постъпила молба от Л.Н.Д. в качеството на изпълнителен директор и представляващ Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ чрез адвокат З.Ж. от Адвокатска колегия Варна, придружена от пълномощно, да бъде даден ход на делото в тяхно отсъствие. По същество адв.Жечев поддържа жалбата, сочи аргументи за незаконосъобразност на обжалваното наказателното постановление и моли съда да го отмени, а в условията на алтернативност да приеме, че деянието е малозначително на основание чл.9 ал.2 от НК.

Въззиваемата страна се представлява от юрисконсулт М.В., редовно упълномощена. В съдебно заседание Василева моли съда да потвърди изцяло обжалваното наказателно постановление. Счита, че нарушението е безспорно доказано.

1

Посочва, че е наложена санкция в законоустановения минимум. Претендира юрисконсултско възнаграждение.

ОТ ФАКТИЧЕСКА СТРАНА:

След като прецени на доводите на въззивника и становището на въззиваемата страна, с оглед събраните по делото доказателства, съдът прие за установено от фактическа страна следното:

Жалбоподателят е представляващ Болкан енд сий пропъртис акционерно дружество със специална инвестиционна цел/АДСИЦ/ с ЕИК 175161352.

С Решение № 359-ДСИЦ от 28.02.2007 г. КФН е издала на Хюндай пропъртис АДСИЦ/настоящо Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ/ лиценз за извършване дейност като дружество със специална инвестиционна цел/ДСИЦ/: инвестиране на парични средства, набрани чрез издаване на ценни книжа, в недвижими имоти/секюритизация на недвижими имоти/ - приложено заверено копие от електронен регистър на КФН.

Хюндай пропъртис АДСИЦ/настоящо Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ/ е вписано под № РГ-05-1328 в регистъра на публичните дружества и други емитенти на ценни книжа, воден от КФН по чл.30 ал.1 т.3 от Закона за Комисията за финансов надзор/ЗКФН/, по този начин е придобило качеството на дружеството със специална инвестиционна цел.

С решение № 4/31.10.2007 г. на Софийски градски съд, фирмено отделение, по фирмено дело № 11744/2006 г. по искане за вписване на промени по партидата на Акционерно дружество със специална инвестиционна цел с фирма Хюндай пропъртис АДСИЦ е вписана промяна на наименованието от Хюндай пропъртис АДСИЦ на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ.

Според чл.4 ал.1 и ал.2 от Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация/ЗДСИЦДС/ дружеството със специална инвестиционна цел е акционерно дружество, което при условията и по реда на този закон инвестира паричните средства, набрани чрез издаване на ценни книжа, в недвижими имоти или във вземания, като във фирмата на дружеството със специална инвестиционна цел се включва обозначението "акционерно дружество със специална инвестиционна цел" или абревиатурата "АДСИЦ".

Съгласно чл.5 ал.1 от ЗДСИЦДС дружеството със специална инвестиционна цел може да извършва следните дейности:

1. набиране на средства чрез издаване на ценни книжа;

2. покупка на недвижими имоти и вещни права върху недвижими имоти, извършване на строежи и подобрения с цел предоставянето им за управление, отдаване под наем, лизинг или аренда и продажбата им или покупко-продажба на вземания.

По силата на ал.2 от същия член дружеството със специална инвестиционна цел не може да извършва други дейности извън посочените в ал. 1 и пряко свързаните с тяхното осъществяване, освен ако са позволени от този закон.

Според чл.28 ал.4 от ЗДСИЦДС дяловете, съответно акциите, в специализирано дружество по ал.1/дружество със специална инвестиционна цел, инвестиращо в недвижими имоти/ могат да бъдат притежавани само от дружества със специална инвестиционна цел, инвестиращи в недвижими имоти.

2

На 29.11.2021 г. е проведено заседание на Съвета на Директорите на Болкан пропърти интейтс ЕООД с дневен ред с единствена точка за вземане на решение за прехвърляне/продажба на на 100 % от дружествените дялове в Болкан пропърти интейтс ЕООД - специализираното дружество по смисъла на чл.28 от ЗДСИЦДС и предоставяне на мандат/овластяване на изпълнителния директор на дружеството за изпълнение на решението по тази точка. На заседанието е взето единодушно решение, че се овластява изпълнителния директор г-жа Л.Д. лично или чрез надлежно упълномощени лица да води преговори, да взема решения по всички останали съществени и други условия по договора за продажба на дружествени дялове, примерно, но не изчерпателно изброени – купувач, цена, начин и срок на плащането, срокове за изпълнение, задължения на продавача и купувача, отговорности, санкции и неустойки при неизпълнение на договора, както и да изпълни всички необходими правни и фактически действия във връзка с изпълнение на решението в съответствие с изискванията на чл.28 от ЗДСИЦДС. За заседанието е изготвен протокол/приложено заверено копие/.

С Договор за покупко-продажба на дружествени дялове по чл.129 от ТЗ от 30.12.2021 г. между Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ и Загора Фининвест АД/приложено заверено копие/ продавачът прехвърля на купувача собствеността върху 182 890 дружествени дяла от по 100 лева всеки един на обща номинална стойност 18 290 000 лева, представляващи 100 % от капитала на Болкан пропърти истейтс ЕООД, прехвърлителният ефект по отношение на собствеността на продаваните дружествени дялове настъпва за страните от момента на нотариалното удостоверяване на подписите им, което е станало на 30.12.2021 г. с рег.№ 12083 по регистъра на нотариус С.Д..

От протокол от заседание на Съвета на директорите на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ от 30.11.2021 г./приложено заверено копие/ е видно, че е прието извънредното общо събрание на акционерите да се проведе на 10.01.2022 г. от 10:00 часа.

Изготвена е покана за свикване на извънредно общо събрание на акционерите/ИОСА/ на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ на 10.01.2022 г./приложено заверено копие/, с включено в дневния ред приемане за решение за одобрение на сделка по прехвърлянето на 100 % от дяловото участие на ДСИЦ в Болкан пропърти истейтс ЕООД. Приложени са заверени копия от материали, свързани с дневния ред за провеждане на Извънредно общо събрание на акционерите/ИОСА/ на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ на 10.01.2022 г. Липсва информация за насрещната страна по сделката, пазарна оценка на дружеството, обект на сделката и информация на наличието на заинтересовани лица в сделката.

На 10.01.2022 г. е проведено извънредно общо събрание на акционерите/ИОСА/ на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ, от протокола/приложено заверено копие/ на което е видно, че акционерите единодушно са одобрили прехвърлянето/продажбата от страна на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ на 100 % от дяловото му участие в Болкан пропърти истейтс ЕООД, представляващи 182 890 дружествени дяла по 100 лева всеки дял и са овластили Съвета на директорите/СД/ да извърши всички необходими правни и фактически действия във връзка с изпълнение на взетото решение. В протокола отново не е посочена насрещната страна по сделката.

Служителката на Комисията за финансов надзор В.С. Ц. при извършена документална проверка на дейността на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ установила, че дружеството е извършило нарушение на чл.5 ал.2 във вр. с чл.28 ал.4 от 3

ЗДСИЦДС, тъй като на 30.12.2021 г. е прехвърлило на Загора фининвест АД ЕИК 123017547 собствеността върху притежаваните 182 890 дружествени дяла по 100 лева всеки един на обща номинална стойност 18 289 000 лева, представляващи 100 % от капитала на Болкан пропърти интейтс ЕООД/специализирано дружество на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ/.

С писмо по електронната поща вх.№ РГ-05-1328-2 от 17.01.2022 г./приложено заверено копие/ са изпратени от Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ чрез представляващата го Л.Д. до заместник-председателя на КФН заверени копия от протокол от заседание на Съвета на директорите на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ от 29.11.2021 г. и от доклад, извършен от независим оценител Велинов Консулт ЕООД от 15.11.2021 г. за определяне пазарна стойност на търговско дружество Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ като действащо дружество с резултат пазарна стойност 20 700 000 лева, стойност на един дял 113.18 лева, капитал на дружеството в размер на 18 289 000 лева, разпределен на 182 890 дяла, всеки с номинална стойност 100 лева. В писмото е посочено, че насрещна страна по сделката за продажба на 100 % от притежаваните дялове на специализираното дружество Болкан пропърти интейтс ЕООД е Загора Инвест АД.

От КФН е изпратена покана с писмо изх.№ РГ-05-1328-10 от 31.03.2022 г./приложено заверено копие/ до Л.Д. като представляваща Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ лично или чрез упълномощен на надлежния начин представител в тридневен срок от получаване на писмото да се яви в КФН за съставяне на АУАН.

На 01.04.2022 г. В.С. Ц. – старши експерт в отдел Надзор на публични дружества, емитенти на ценни книжа и дружества със специална инвестиционна цел в дирекция Надзор на инвестиционната дейност, управление Надзор на инвестиционната дейност на КФН съставила акт за установяване на административно нарушение/АУАН/ № Р-06-122/приложен оригинал/, против Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ за това, че сключвайки договор на 30.12.2021 г. за покупко-продажба на дружествени дялове, с който Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ е прехвърлило на Загора Фининвест АД собствеността върху притежаваните 182 890 дружествени дяла по 100 лева всеки един на обща номинална стойност 18 289 000 лева, представляващи 100 % от капитала на Болкан пропърти интейтс ЕООД/специализирано дружество на ДСИЦ/, е извършило нарушение на чл.5 ал.2 във вр. с чл.28 ал.4 от ЗДСИЦДС, тъй като е осъществило сделка, която е извън обхвата на издадения от КФН лиценз и не е позволена от ЗДСИЦДС. Според АУАН нарушението е извършено на 30.12.2021 г. и е установено на 17.01.2022 г.

В описа на писмените материали и на иззетите вещи в АУАН са посочени:

1. Заповед № 3-51 от 07.02.2022 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление Надзор на инвестиционната дейност

2. Писмо изх.№ РГ-05-1328-2 от 12.01.2022 г. до Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ 3. Писмо вх.№ РГ-05-1328-2 от 17.01.2022 г. от Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ 4. Писмо изх.№ РГ-05-1328-2 от 31.03.2022 г. до Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ които се съхраняват в архива на КФН.

АУАН е съставен в присъствието на Н.Й., упълномощена от Л.Д. да представлява дружеството и да получава екземпляр от АУАН. На 01.04.2022 г. Н.Й. се запознала с АУАН, не направила възражения, подписала го и получила препис от него.

Към преписката е приложено заверено копие от пълномощно от Л.Н.Д. в качеството си на изпълнителен директор на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ, с 4 което упълномощава адвокат Н.С.Й. да представлява дружеството пред Комисията за финансов надзор, като подписва и получава актове за установяване на административни нарушения.

Разпечатката съдържа 39 от 94 абзаца. Пълният текст: https://pravoto.app/praktika/486c0a8a-0cf9-4f2c-8341-f916f0f33aaf