Решение № 1454 от 21.12.2021, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 1454 гр. София, 21.12.2021 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 112-ТИ СЪСТАВ, в закрито заседание на двадесет и първи декември през две хиляди двадесет и първа година в следния състав:

Председател: НИКОЛАЙ М. УРУМОВ като разгледа докладваното от НИКОЛАЙ М. УРУМОВ Административно наказателно дело № 20211110210498 по описа за 2021 година Производството е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.

Образувано е по жалба на „****“ ЕООД с ЕИК *****, срещу наказателно постановление № ***/30.06.2021 г., издадено от Заместник-председателя на Комисията за финансов надзор, с което на основание чл. 83, чл. 53, чл. 27 и чл. 18 от ЗАНН и чл. 15, ал. 1, т. 7 от ЗКФН и чл. 24, ал. 1, предложение второ от Закон за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти (ЗПМПЗФИ), на „****“ ЕООД на основание чл. 23, ал. 2, т. 1 от ЗПМПЗФИ са наложени 13 имуществени санкции, всяка в размер на 1000 /хиляда/ лв., общо в размер на 13 000 /тринадесет хиляди/ лв. за 13 извършени нарушени на чл. 19, § 1, ал. 1, в частта „тясно свързани с тях лица уведомяват компетентния орган“, б. „а“, във връзка с чл. 19, § 1, ал. 2 и чл. 19, § 1, ал. 3, във връзка с чл. 19, § 8 от Регламент № 596/2014 г.

В жалбата са наведени доводи за незаконосъобразност на атакуваното наказателно постановление. Изтъква се, че НП е издадено без да бъдат установени и обсъдени всички обстоятелства по процесния случай. Допълва, че е налице неправилна квалификация на деянието, както и че дружеството не е осъществило състава на посоченото нарушение, посочвайки аргументи в тази насока. Иска се отмяна на НП като се твърди, че са допуснати нарушения на процесуалните правила и се навеждат доводи за маловажност на процесното нарушение по смисъла на чл. 28 от ЗАНН.

В съдебно заседание жалбоподателят, редовно призован, не изпраща представител.

Въззиваемата страна – КФН, редовно призована, представлява се от процесуалния си представител юрисконсулт Г.. Сочи, че жалбата е 1 неоснователна като намира, че при протичане на производството не са допуснати процесуални нарушения, допълва, че нарушенията не могат да бъдат определени като маловажни. Моли НП да бъде потвърдено, претендира присъждане на юрисконсултско възнаграждение.

Съдът като обсъди доводите на страните и събраните по делото писмени и гласни доказателства намира за установено следното:

По допустимостта на жалбата:

Жалбата е депозирана в законоустановения срок от надлежно легитимирано лице, поради което се явява процесуално допустима.

Разгледана по същество, същата е неоснователна, поради следните съображения.

От фактическа страна се установява, че „****“ ЕООД с ЕИК *****, със седалище и адрес на управление гр. София, п.к. 1360, район „Връбница“, квартал „Индустриална зона Орион“, ул. „3020-та“ № 34, ет. 6, представлявано от М.И.Л., ЕГН: **********, в качеството му на управител в периода от 01.01.2020 г. до 08.12.2020 г., е сключило 16 сделки с емисия акции, с ISN ****, от капитала на „****“ АД (емитент):

Сделка № 1 – с номер в „Централен депозитар“ АД CAP20200915001, от дата 15.09.2020 г., с 39370 броя финансови инструменти – продажба;

Сделка № 2 – с номер в „Централен депозитар“ АД CAP20200924001, от дата 24.09.2020г., с 38630 броя финансови инструменти – продажба;

Сделка № 3 – с номер в „Централен депозитар“ АД 20201123000000076, от дата 23.11.2020 г., с 570 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 3, 990. 00 – продажба;

Сделка № 4 – с номер в „Централен депозитар“ АД 20201123000000081, от дата 23.11.2020 г., с 4000 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 28,000.00 – продажба;

Сделка № 5 – с номер в „Централен депозитар“ АД 20201123000000089, от дата 23.11.2020 г., с 102000 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 714,000. 00 – продажба;

Сделка № 6 – с номер в „Централен депозитар“ АД 20201123000000090, от дата 23.11.2020 г., с 121000 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 847,000. 00 – продажба;

Сделка № 7 – с номер в „Централен депозитар“ АД 20201123000000091, от дата 23.11.2020 г., с 155000 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 1,085,000. 00 – продажба;

Сделка № 8 – с номер в „Централен депозитар“ АД 20201123000000092, от дата 23.11.2020 г., с 17430 броя финансови инструменти, с единична цена 2

7, 00 лв., обща сума в лева 122,010.00 – продажба;

Сделка № 9 – с номер в „Централен депозитар“ АД 20201123000000093, от дата 23.11.2020 г., с 33570 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 234,990. 00 – продажба;

Сделка № 10 – с номер в „Централен депозитар“ АД

20201123000000150, от дата 23.11.2020 г., с 15 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 105. 00 – продажба;

Сделка № 11 – с номер в „Централен депозитар“ АД

20201123000000173, от дата 23.11.2020 г., с 30415 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 212,905. 00 – продажба;

Сделка № 12 – с номер в „Централен депозитар“ АД

20201124000000100, от дата 24.11.2020 г., с 400 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 2,800. 00 – продажба;

Сделка № 13 – с номер в „Централен депозитар“ АД

20201125000000115, от дата 25.11.2020 г., с 140385 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 982,695. 00 – продажба;

Сделка № 14 – с номер в „Централен депозитар“ АД

20201125000000116, от дата 25.11.2020 г., с 123900 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 867,300. 00 – продажба;

Сделка № 15 – с номер в „Централен депозитар“ АД

20201125000000117, от дата 25.11.2020 г., с 71300 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 499,100. 00 – продажба;

Сделка № 16 – с номер в „Централен депозитар“ АД

20201125000000122, от дата 25.11.2020 г., с 15 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 105. 00 – продажба.

Информацията за сключените сделки била предоставена на КФН от „Централен Депозитар“ АД с писмо вх. № 09-6-161/10.12.2020 г., по повод извършването на проверка от КФН.

На 16.11.2020 г. между Инвестиционен посредник (ИП) „****“ ООД и „****“ ЕООД бил сключен договор за управление на индивидуален портфейл № 23-ДУ/16.11.2020 г., с който „****“ ЕООД предала на управление на ИП следните финансови активи – ****, с единична цена 6, 04 лв., количество в размер 1870300, с обща стойност 11 296 612.

На 18.11.2020 г. било проведено заседание на Съвета на директорите на 3

„Българска Фондова Борса“ АД („БФБ“ АД), на което се взело решение акциите от капитала на „****“ АД, с ISN ****, да се допуснат до търговия на регулиран пазар, организиран от „БФБ“ АД, считано от 23.11.2020 г.

На 16.12.2020 г. „****“ ЕООД, уведомило КФН, с писмо за сключените сделки за своя сметка с акции от капитала на емитента.

В КФН била извършена проверка по документи, както и въз основа на предоставена информация от „***“ АД, за посочените сделки. При справка в Търговския регистър и Регистъра на ЮЛНЦ при Агенция по вписванията, било установено, че към датата на сключване на сделките М.И.Л., с ЕГН **********, е член на Съвета на директорите на „****“ АД, като същевременно същото лице е управител на „****“ ЕООД.

Контролните органи приели, че „****“ ЕООД е юридическо лице, чиито ръководни функции се изпълняват от лице, което е член на управителния или надзорния съвет на емитента на („****“ АД), от което следва, че е тясно свързано лице. Притежавайки това качество, дружеството е длъжно да уведомява емитента, както и компетентния орган, за всяка сделка извършена за тяхна собствена сметка свързана с акции, след като общата сума на сделките достигне праг от 5 000 евро в рамките на една календарна година.

Срокът за уведомяване е 3 работни дни, считано от датата на сключване на сделката. Актосъставителят установил, че със сключването на Сделка № 4 – с номер в „Централен депозитар“ АД 20201123000000081, от дата 23.11.2020 г., с 4000 броя финансови инструменти, с единична цена 7, 00 лв., обща сума в лева 28,000.00 – продажба, прагът от 5 000 евро е преминат и дружеството е следвало в срок от 3 работни дни да уведоми компетентния орган за тази и всяка следваща сделка.

Въз основа на това, младши експерт в отдел „Надзор на инвестиционни посредници, пазари на финансови инструменти и разследване на пазарни злоупотреби“, на КФН съставил АУАН № Р-***/01.02.2021 г. срещу „****“ ЕООД за 13 нарушения на чл. чл. 19, § 1, ал. 1, в частта „тясно свързани с тях лица уведомяват компетентния орган“, б. „а“, във връзка с чл. 19, § 1, ал. 2 и чл. 19, § 1, ал. 3, във връзка с чл. 19, § 8 от Регламент № 596/2014 г. Актът бил връчен на представител на дружеството, който го приел без възражения.

Въз основа на цитирания АУАН, при идентично описание на извършеното нарушение и цитиране на посочената разпоредба било съставено обжалваното наказателно постановление № ***/30.06.2021 г. , с което на „****“ ЕООД са наложени 13 имуществени санкции, всяка в размер от по 1000 /хиляда/ лв., общо в размер на 13 000 /тринадесет хиляди/ лв.

Изложената фактическа обстановка съдебният състав прие за установена въз основа на събраните по делото гласни и писмени доказателства и 4 доказателствени средства, а именно: показанията на свидетелите С. Н. П., както и писмените документи, приложени по делото, които съдът е приобщил към доказателствения материал по реда на чл. 283 от НПК, като съдът ги кредитира изцяло, тъй като са непротиворечиви в своята цялост и изясняват възприетата от съда фактическа обстановка.

Посредством показанията на свидетеля П. се установяват обстоятелствата по извършената проверка и направените от нея констатации.

Депозираните от него показания са последователни и логични и допринасят за изясняване на фактологията на проверката и съставянето на АУАН, поради което съдът го кредитира в цялост. Освен това, показанията на свидетеля в пълна степен кореспондират със събраните по делото писмени доказателства, посредством които се установяват обстоятелствата подлежащи на доказване в процеса и точния механизъм на извършване на нарушенията.

Материалната и териториална компетентност на свидетеля П., относно съставяне на акта за установяване на извършените административни нарушения, се установява посредством приложената Заповед № З249/20.10.2020 г., т. 1.3.16.

При така установеното от фактическа страна, съдебният състав намира от правна страна следното:

При разглеждане на дела по оспорени наказателни постановления районният съд винаги се явява инстанция по същество, с оглед на което дължи пълна проверка досежно правилното приложение на материалния и процесуалния закон, независимо от основанията, посочени от жалбоподателя.

В изпълнение на това свое правомощие съдът констатира, че АУАН и оспорваното наказателно постановление са издадени от компетентни органи, в предвидената от закона писмена форма и съдържание - чл. 42 и 57 ЗАНН, при спазване на установения ред и в давностните срокове, предвидени в разпоредбата на чл. 34, ал. 1 и ал. 3 ЗАНН. Налице е редовна процедура по връчването на АУАН на жалбоподателя.

Жалбоподателят сочи, че АНО е допуснал съществено процесуално нарушение, поради това че в НП е описано, че не са подадени възражения срещу съставения АУАН. Действително в оспореното НП е посочено, че не са подадени възражения срещу акта, въпреки че такива са постъпили и са приложени към делото. Това, обаче не представлява основание за отмяна на НП и не е нарушение, което може да бъде определено като съществено такова. На първо място разпоредбата на чл. 52, ал. 4 от ЗАНН не е скрепена със санкция в случай, че АНО не е обсъдил възраженията на жалбоподателя, такова обсъждане не е предвидено като задължителен реквизит в чл. 57 от ЗАНН. В допълнение, АНО е установил фактическата обстановка и е обсъдил събрания доказателствен материал, така че не е налице хипотеза, в която се установява празнота на доказателствения материал или неговото превратно тълкуване. Възможностите на дружеството за оспорване на установените 5 факти по така вмененото му за извършено нарушение не се преклудират с подаването на възражения срещу АУАН, напротив жалбоподателят има възможност да оспори НП пред компетентния съд.