Решение № 472 от 09.02.2022, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 472 гр. София, 09.02.2022 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 107-МИ СЪСТАВ, в закрито заседание на девети февруари през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:

Председател: ЛОРА М. МИТАНКИНА като разгледа докладваното от ЛОРА М. МИТАНКИНА Административно наказателно дело № 20211110213162 по описа за 2021 година Производството е по реда на чл. 59 и сл. ЗАНН.

Образувано е по жалба на ”Е-Ф” АД срещу наказателно постановление /НП/ № Р-10-670/26.08.2021 г., издадено от заместник-председател на Комисия за финансов надзор/КФН/, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, с което на жалбоподателя са наложени 32 имуществени санкции, всяка в размер на по 5000 лв. /пет хиляди лева/ на основание чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. първо от Закона за пазарите на финансови инструменти/ЗПФИ/ за 32 нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във вр. с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент/ЕС/ 600/2014.

В жалбата се твърди, че НП е издадено при съществени нарушения на материалния и процесуалния закон. Поддържа се, че заповедта, въз основа на която е оправомощен актосъставителят да състави АУАН, не е известна и не е връчена на жалбоподателя, поради което е ограничено правото на защита на нарушителя. Счита се, че неправилно е приложена нормата на чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2014, като е извършено недопустимо разширително тълкуване, тъй като според жалбоподателя следва да се представи отчет за сделките, а не за всяка отделна сделка, т.е. че се касае за едно задължение, поради което следва да се приеме, че е налице едно нарушение, и оттам – 1 едно административно наказание. Поддържа се, че неправилно е определена датата за някои от нарушенията, като за определени сделки тя може да бъде само работен ден, а не както е приел административнонаказващият орган – почивен ден. Изтъква се, че е допусната грешка в т. 17 в диспозитива на НП относно номера на сделката. Алтернативно са изложени аргументи, че нарушенията представляват маловажен случай и следва да се приложи чл. 28 ЗАНН. Моли се за отмяна на НП.

В съдебно заседание жалбоподателят не се представлява.

Въззиваемата страна се представлява от юрк. Г, който моли НП да бъде потвърдено. Представя писмени бележки и моли за присъждане на юрисконсултско възнаграждение.

Софийски районен съд, след като взе предвид доводите на страните и след като обсъди събраните по делото доказателства, намира за установено от фактическа страна следното:

Инвестиционен посредник/ИП/ „Е-Ф“ е дружество с издаден от КФН лиценз с решение № 81-ИП/01.02.2006г. за предоставяне на определени инвестиционни услуги и извършване на инвестиционна дейност по смисъла на чл. 6, ал. 2 ЗПФИ и за предоставянето на допълнителните инвестиционни услуги, уредени в чл. 6, ал. 3 ЗПФИ.

Въз основа на заповед № З-137/23.04.2019г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, изменена и допълнена със заповед № З-276/5.11.2020г., е открита пълна проверка на ИП „Е-Ф“ АД.

С писма с изх. № РГ-03-00-24/3.05.18г. и изх. № РГ-03-00-24/23.07.18г., изпратени до всички инвестиционни посредници и кредитни институции, извършващи инвестиционни услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и ал. 3 ЗПФИ относно стартиране на системата за подаване на доклади за сделки в изпълнение на чл. 26 от Регламент 600/2014 са дадени указания относно подаването на необходимата информация. Във второто писмо е посочено, че сключените сделки след 16.07.2018г. следва да се докладват в срока по чл. 26 от Регламент 600/2014 и съгласно изискванията на Делегиран регламент 2017/590 в продуктовата среда на системата за подаване на доклади за сделки в изпълнение на чл. 26 от Регламент 600/2014.

2

С искане № 30/8.01.2021г., изпратено от проверяващия екип, до представляващите „Е-Ф“ АД, са изискани редица документи и информация, включително и водения от ИП регистър/дневник на сделките за периода 01.05.2019г. до датата на предоставяне на информацията. ИП е представил регистър/дневник на сделките за периода от 1.05.2019г. до 13.01.2021г. При проверка на съдържанието на посочения регистър/дневник е установено, че за периода от 1.12.2020г. до 13.01.2021г. чрез посредничеството на ИП са сключени редица сделки с финансови инструменти, включително и следните 8 емисии сделки:

- „Г“ АД, ISIN , 1 сделка с референтен номер на сделката съгласно представения от ИП регистър/дневник 212738;

- „С“ АД, ISIN , 5 сделки с референтни номера на сделките съгласно представения от ИП регистър/дневник 212568, 212994, 212995, 213011 и 213432;

- „Б“ АД, ISIN , 5 сделки с референтни номера на сделките съгласно представения от ИП регистър/дневник 212859, 212940, 212964, 213166 и 213335;

- „Х“ АД ISIN , 9 сделки с референтни номера на сделките съгласно представения от ИП регистър/дневник 212819, 212820, 212821, 212845, 213134, 213445, 213717, 213719 и 213720;

- A, 15 сделки с референтни номера на сделките съгласно представения от ИП регистър/дневник 212438, 212484, 212555, 212631, 212711, 212723, 212729, 212814, 213073, 213089, 213140, 213526, 213571, 213710 и 213737;

- B, 6 сделки с референтни номера на сделките съгласно представения от ИП регистър/дневник 212792, 213037, 213083, 213084, 213163 и 213253;

- V, 2 сделки с референтни номера на сделките съгласно представения от ИП регистър/дневник 213246 и 213739;

- D, 1 сделкa с референтeн номер на сделкaта съгласно представения от ИП регистър/дневник 213417.

В резултат на проверка в публичния регистър F I R D S , воден от Европейския орган за ценни книжа и пазари/ЕОЦКП/ е установено, че за периода от 1.12.2020г. до 13.01.2021г. всеки един от горепосочените финансови инструменти е регистриран на повече от едно място на търговия 3 по смисъла на пар. 1, т. 18 от ДР на ЗПФИ.

С искане № 32/8.02.21г., изпратено от проверяващия екип до представляващите „Е-Ф“ АД, са изискани редица документи и информация, включително и копие от подадените нареждания и потвърждения за сключените сделки с акциите на „Г“ АД - ISIN , „С“ АД - ISIN , „Б“ АД - ISIN , „Х“ АД - ISIN , A AG - ISIN B, V, De за периода от 1.12.2020г. до 13.01.2021г. Във връзка с това с писма с вх. № РГ-03-4-19#390, РГ-03-419#393, РГ-03-4-19#395, РГ-03-4-19#398, РГ-03-4-19#400, РГ-03-4-19#401, РГ-03-4-19#407 от 10.02.2021г. ИП е представил изисканите потвърждения за сключените в периода от 1.12.2020г. до 13.01.2021г. сделки, описани по-горе, с изключение на сделката, сключена с акции на „Г“ АД – ISIN . От предоставените потвърждения за сключените сделки е установена конкретната дата, на която е сключена конкретната сделка.

Извършена е проверка в автоматизираната система на КФН, чрез която инвестиционните посредници и кредитните институции подават отчети за сделки в изпълнение на чл. 26 от Регламент/ЕС/ 600/2014/Системата/, като е установено, че по отношение на цитираните 44 сделки ИП е подал отчети с файлове във формат XML с наименование:

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_03122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF25479/8.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_04122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF25482/8.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_09122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF25706/16.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_10122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF25708/16.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_11122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF25709/16.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_14122020_0002.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF25720/16.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_16122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF25786/18.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_18122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF4 25911/23.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_21122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF25929/23.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_22122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF25946/28.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_23122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF26018/30.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_29122020_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF26050/31.12.2020г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_05012021_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF26177/7.01.2021г.;

- „5493008YPOF2ZCVQJ061_08012021_0001.xml.p7s“ с вх. № 10-02-IF26285/12.01.2021г.

Сделка с референтен номер 212738 фигурира във файл с наименование „5493008YPOF2ZCVQJ061_10122020_0001.xml.p7s“ под номер „d“. За цитираната сделка като дата на търгуване е посочена 10.12.2020г., т.е. датата съвпада с датата, посочена в регистър/дневник сделки.

При съпоставка на данните от потвържденията на сделките с данните от системата е установено, че от 44 сделки за 32 сделки е подаден отчет със закъснение, а именно:

- Файл със сделки„5493008YPOF2ZCVQJ061_03122020_0001.xml.p7s“, реф.

№ на сделката DEAL 212438, ID на инструмента – DE000A1EWWW0, дата и време на сключване на сделката – 3.12.2020г. в 12:55:31, срок за докладване по чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2104 – 4.12.2020г., дата и час на подаване на отчет в системата на КФН – 8.12.2020г. в 12:43:05;

- Файл със сделки„5493008YPOF2ZCVQJ061_04122020_0001.xml.p7s“, реф.

№ на сделката DEAL 212484, ID на инструмента – DE000A1EWWW0, дата и време на сключване на сделката – 4.12.2020г. в 12:51:59, срок за докладване по чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2104 – 7.12.2020г., дата и час на подаване на отчет в системата на КФН – 8.12.2020г. в 12:54:16;

- Файл със сделки„5493008YPOF2ZCVQJ061_09122020_0001.xml.p7s“, реф.

№ на сделката DEAL 212711, ID на инструмента – DE000A1EWWW0, дата и време на сключване на сделката – 9.12.2020г. в 18:01:09, срок за докладване 5 по чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2104 – 10.12.2020г., дата и час на подаване на отчет в системата на КФН – 16.12.2020г. в 11:54:32;

- Файл със сделки„5493008YPOF2ZCVQJ061_10122020_0001.xml.p7s“, реф.

№ на сделката DEAL 212723, ID на инструмента – DE000A1EWWW0, дата и време на сключване на сделката – 10.12.2020г. в 10:13:31, срок за докладване по чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2104 – 11.12.2020г., дата и час на подаване на отчет в системата на КФН – 16.12.2020г. в 12:04:29;

- Файл със сделки„5493008YPOF2ZCVQJ061_10122020_0001.xml.p7s“, реф.

№ на сделката DEAL 212729, ID на инструмента – DE000A1EWWW0, дата и време на сключване на сделката – 10.12.2020г. в 11:33:11, срок за докладване по чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2104 – 11.12.2020г., дата и час на подаване на отчет в системата на КФН – 16.12.2020г. в 12:04:29;

- Файл със сделки„5493008YPOF2ZCVQJ061_10122020_0001.xml.p7s“, реф.

№ на сделката DEAL 212 738, ID на инструмента – BG1100002184, дата и време на сключване на сделката – 10.12.2020г. в 1 3:55:45, срок за докладване по чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2104 – 11.12.2020г., дата и час на подаване на отчет в системата на КФН – 16.12.2020г. в 12:04:29;

- Файл със сделки„5493008YPOF2ZCVQJ061_11122020_0001.xml.p7s“, реф.

№ на сделката DEAL 212 792, ID на инструмента – DE00BAY0017, дата и време на сключване на сделката – 11.12.2020г. в 1 5:06:29, срок за докладване по чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2104 – 14.12.2020г., дата и час на подаване на отчет в системата на КФН – 16.12.2020г. в 12:08:16;

- Файл със сделки„5493008YPOF2ZCVQJ061_14122020_0002.xml.p7s“, реф.

№ на сделката DEAL 212814, ID на инструмента – DE000A1EWWW0, дата и време на сключване на сделката – 14.12.2020г. в 11: 04:51, срок за докладване по чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2104 – 15.12.2020г., дата и час на подаване на отчет в системата на КФН – 16.12.2020г. в 16:55:50;

- Файл със сделки„5493008YPOF2ZCVQJ061_14122020_0002.xml.p7s“, реф.

№ на сделката DEAL 212819, ID на инструмента – BG1100046066, дата и време на сключване на сделката – 14.12.2020г. в 11: 14:02, срок за докладване по чл. 26, пар. 1, ал. 1 от Регламент 600/2104 – 15.12.2020г., дата и час на подаване на отчет в системата на КФН – 16.12.2020г. в 16:55:50;