Решение № 4244 от 19.09.2023, Софийски районен съд

РЕШЕНИЕ

№ 4244 гр. София, 19.09.2023 г.

В ИМЕТО НА НАРОДА

СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 4 -ТИ СЪСТАВ, в публично заседание на тридесет и първи май през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:

Председател: ВЕСЕЛА СТ. ДОНЧЕВА при участието на секретаря ЗЛАТИНА Д. АСЕНОВА като разгледа докладваното от ВЕСЕЛА СТ. ДОНЧЕВА Административно наказателно дело № 20201110212244 по описа за 2020 година Производството е по реда на чл.24,ал.2 Закон за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти /ЗПМПЗФИ/, обнародван ДВ бр.76 от 30.09.2016г., в сила от същата дата вр. чл.58д - чл.63д Закон за административните нарушения и наказания /ЗАНН/ - редакцията след изменението и допълнението в нормативния акт, обнародвани ДВ бр.109 от 22.12.2020г., в сила от 23.12.2021г.

Образувано е по жалба на “......, подадена срещу наказателно постановление №Р-10-431, издадено на 20.08.2020година от заместникпредседател на Комисията за финансов надзор /КФН/, ръководещ Управление”Надзор на инвестиционната дейност”, с което на основание чл.23,ал.2,т.1,предл.първо вр. ал.1,т.1 ЗПМПЗФИ - актуална редакция на разпоредбите, след изменението и допълнението в нормативния акт, обнародвани ДВ бр.15 от 16.02.2018г., в сила от същата дата, на юридическото лице са наложени пет отделни “имуществени санкции”, в размер 1 000лв. всяка, за осъществен чрез пет отделни деяния състав на административно нарушение по чл.19,§1,ал.1,в част“тясно свързани с тях лица”,предл.второ,в част“уведомяват емитента”,б.”а” вр. ал.2 и ал.3 вр. §8 Регламент (ЕС) №596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014година 1 относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията /Регламент (ЕС) №596/2014/, всяко от деянията, изразило се съотв. в това, че в качеството на лице, тясно свързано с лица, изпълняващи ръководни функции в “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, конкретно по причина, че Кирил Иванов Бошов и Асен Милков Христов, релевантно към 17.02.2020година, са били членове на Съвета на директорите на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, а Христов е бил и изпълнителен директор на посоченото юридическо лице, като в същото време визираните две физически лица са били членове на Съвета на директорите на “......, а Бошов е бил и изпълнителен директор на последното посочено юридическо лице, явявайки се поради специфичното качество, произтичащо от посочените фактически положения, адресат на задължението в срок до 3работни дни от сключването за собствена сметка, конкретно на 17.02.2020година, на сделка М2020021700002921, на стойност 5 664 464,00лева - покупка на 5 604облигации, при единична цена 1 010,79лева, от емисия на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД ISIN BG2100010110, да уведоми за сделката емитента и то в предвидена форма, като не е изпълнило очертаното задължение, е осъществило състава на посоченото по-горе административно нарушение, конкретно на 21.02.2020година, т.е. в деня, следващ крайната дата на срока, в град София; в това, че в качеството на лице, тясно свързано с лица, изпълняващи ръководни функции в “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, конкретно по причина, че Кирил Иванов Бошов и Асен Милков Христов, релевантно към 17.02.2020година, а и към 18.02.2020година, са били членове на Съвета на директорите на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, а Христов е бил и изпълнителен директор на посоченото юридическо лице, като в същото време визираните две физически лица са били членове на Съвета на директорите на “......, а Бошов е бил и изпълнителен директор на последното посочено юридическо лице, явявайки се поради специфичното качество, произтичащо от посочените фактически положения, адресат на задължението в срок до 3работни дни от сключването за собствена сметка, конкретно на 18.02.2020година, на сделка М2020021800002940, на стойност 499 389,06лева - продажба на 494облигации, при единична цена 1 010,91лева, от емисия на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД ISIN BG2100010110, да уведоми за сделката емитента и то в предвидена форма, като не е изпълнило очертаното задължение, е осъществило състава на 2 посоченото по-горе административно нарушение, конкретно на

22.02.2020година, т.е. в деня, следващ крайната дата на срока, в град София; в това, че в качеството на лице, тясно свързано с лица, изпълняващи ръководни функции в “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, конкретно по причина, че Кирил Иванов Бошов и Асен Милков Христов, релевантно към 17.02.2020година, а и към 19.02.2020година, са били членове на Съвета на директорите на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, а Христов е бил и изпълнителен директор на посоченото юридическо лице, като в същото време визираните две физически лица са били членове на Съвета на директорите на “......, а Бошов е бил и изпълнителен директор на последното посочено юридическо лице, явявайки се поради специфичното качество, произтичащо от посочените фактически положения, адресат на задължението в срок до 3работни дни от сключването за собствена сметка, конкретно на 19.02.2020година, на сделка М2020021900002954, на стойност 2 198 965,61лева - продажба на 2 175облигации, при единична цена 1 011,02лева, от емисия на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД ISIN BG2100010110, да уведоми за сделката емитента и то в предвидена форма, като не е изпълнило очертаното задължение, е осъществило състава на посоченото по-горе административно нарушение, конкретно на 25.02.2020година, т.е. в деня, следващ крайната дата на срока, в град София; в това, че в качеството на лице, тясно свързано с лица, изпълняващи ръководни функции в “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, конкретно по причина, че Кирил Иванов Бошов и Асен Милков Христов, релевантно към 17.02.2020година, а и към 19.02.2020година, са били членове на Съвета на директорите на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, а Христов е бил и изпълнителен директор на посоченото юридическо лице, като в същото време визираните две физически лица са били членове на Съвета на директорите на “......, а Бошов е бил и изпълнителен директор на последното посочено юридическо лице, явявайки се поради специфичното качество, произтичащо от посочените фактически положения, адресат на задължението в срок до 3работни дни от сключването за собствена сметка, конкретно на 19.02.2020година, на сделка М2020021900002955, на стойност 1 249 619,08лева - продажба на 1 236облигации, при единична цена 1 011,02лева, от емисия на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД ISIN BG2100010110, да уведоми за сделката емитента и то в предвидена форма, като не е изпълнило очертаното задължение, е осъществило състава на посоченото по-горе административно нарушение, 3 конкретно на 25.02.2020година, т.е. в деня, следващ крайната дата на срока, в град София и в това, че в качеството на лице, тясно свързано с лица, изпълняващи ръководни функции в “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, конкретно по причина, че Кирил Иванов Бошов и Асен Милков Христов, релевантно към 17.02.2020година, а и към 09.03.2020година, са били членове на Съвета на директорите на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, а Христов е бил и изпълнителен директор на посоченото юридическо лице, като в същото време визираните две физически лица са били членове на Съвета на директорите на “......, а Бошов е бил и изпълнителен директор на последното посочено юридическо лице, явявайки се поради специфичното качество, произтичащо от посочените фактически положения, адресат на задължението в срок до 3работни дни от сключването за собствена сметка, конкретно на 09.03.2020година, на сделка М2020030900003131, на стойност 962 617,05лева - продажба на 950облигации, при единична цена 1 013,28лева, от емисия на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД ISIN BG2100010110, да уведоми за сделката емитента и то в предвидена форма, като не е изпълнило очертаното задължение, е осъществило състава на посоченото по-горе административно нарушение, конкретно на

13.03.2020година, т.е. в деня, следващ крайната дата на срока, в град София.

В жалбата, подадена в приложимия законоустановен седемдневен срок /чл.24,ал.2 ЗПМПЗФИ вр. чл.59,ал.2 ЗАНН - редакция на последната разпоредба, преди изменението и допълнението в нормативния акт, обнародвани ДВ бр.109 от 22.12.2020г., в сила от 23.12.2021г./, се поддържа искане за отмяна на атакуваното наказателно постановление, като издадено незаконосъобразно и неправилно, при превратно тълкуване и прилагане на относимите материалноправни и процесуалноправни разпореди. Приоритетно се развиват съображения за игнориране на приложимите изисквания по чл.57,ал.1,т.5 и т.6 ЗАНН при оформяне съдържанието на атакуваното наказателно постановление, за некоректна правна оценка и квалификация на констатираното, в т.ч. и без основание прието за административно нарушение във всеки един от случаите, за несъответност, от гл.т. цели на административното наказване, между констатираното, оценено като административно нарушение и наложената санкция, като тежест, както за “маловажност” на случая, по смисъла на чл.28 ЗАНН.

Пред съда санкционираното юридическо лице ”......, в процесуалното 4 качество на жалбоподател, редовно призовано, не изпраща представител в открито съдебно заседание, но чрез “молба”, вх.№27072/14.02.2022г. по описа на Софийски районен съд, Обща регистратура /лист 22 от делото/, депозирана от адвокат Велислав Христов САК, в качеството на защитник, легитимиран с пълномощно /лист 23 от делото/, потвърдена с “молба”, вх.

№107993/30.05.2022г. по описа на Софийски районен съд, Обща регистратура /лист 35 от делото/, се поддържа искането за отмяна на атакуваното наказателно постановление, на практика с позоваване и развиване на съображенията, наведени в жалбата. Формулира се и изрично искане за присъждане на деловодни разноски.

Представителят на въззиваемата страна, с приложено по делото пълномощно, в съдебно заседание пледира за потвърждаване на атакуваното наказателно постановление, изразявайки, включително чрез депозирани “писмени възражения”, вх.№100382/19.05.2022г. по описа на Софийски районен съд, Обща регистратура /лист 30-32 от делото/, становище за несъмнена установеност на констатираното и квалифицирано като пет отделни административни нарушения, за всяко едно от които законосъобразно и правилно, при коректно прилагане на относимите материалноправни и процесуалноправни разпоредби, е била ангажирана административнонаказателната отговорност на санкционираното лице, в т.ч. при коректна индивидуализация на всяка една от петте наложени санкции, а в същото време е обоснована неоснователността на доводите от защитната теза на жалбоподателя.

Претендира присъждане на юрисконсултско възнаграждение в полза на КФН, “в размер, определен от съда”, обосновавайки в същото време неоснователност на искането за присъждане на разноски в полза на жалбоподателя, в случай на благоприятен за последния изход на делото.

Софийски районен съд /СРС/, като взе предвид доводите в жалбата, с която е сезиран, съобрази становищата на представляващите страните, изразени за целите и в хода на образуваното съдебно производство и обсъди събраните по делото доказателства и налични материали, преценени поотделно и в тяхната съвкупност, приема за безспорно установено от фактическа страна следното:

По делото няма спор, а и се потвърждава, че към периода месец 5 февруари - месец март 2020година, а и във времето след това, съществувал, надлежно регистриран, правен субект с фирма/наименование “ЕВРОИНС ИНШУРЪНС ГРУП”, в правната форма на акционерно дружество /АД/ и с ЕИК ..., което към релевантния период, посочен по-горе, се представлявало еднолично от г-н Кирил Иванов Бошов, който и бил един от членовете на Съвета на директорите на дружеството, както и г-н Асен Милков Христов.

Относимо към същото време, г-н Бошов и г-н Христов имали ангажираност и към дейността на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД, с ЕИК 121610851, като това дружество, вписано освен това във воден от КФН регистър на публични дружества и други емитенти на ценни книжа, се представлявало еднолично от г-н Асен Милков Христов, който, а и г-н Кирил Иванов Бошов, били членове на Съвета на директорите и на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД. Отново относимо към релевантния за производството период, до търговия на регулирания пазар на финансови инструменти били допуснати облигации от емисия на “СТАРКОМ ХОЛДИНГ”АД ISIN BG2100010110.