Правилник за устройството и дейността на Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа

Чл. 1

С този правилник се уреждат устройството и дейността на Фонда за компенсиране на инвеститорите, наричан по-нататък “фонда”.

Чл. 2

(1) Фондът е юридическо лице на самостоятелна издръжка със седалище София.

(2) Фондът събира вноски от инвестиционните посредници по чл. 10, ал. 1 и 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ), от банките – инвестиционни посредници по чл. 8, ал. 1 ЗПФИ, от управляващите дружества по чл. 89 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) и от лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове по чл. 228, ал. 1 ЗДКИСДПКИ, с цел изплащане на компенсация на клиентите на инвестиционен посредник по чл. 10, ал. 1 и 2 ЗПФИ, наричан по-нататък „инвестиционен посредник“, на банка – инвестиционен посредник, на управляващо дружество по чл. 89 ЗДКИСДПКИ, наричано по-нататък „управляващо дружество“, и на лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд по чл. 228, ал. 1 ЗДКИСДПКИ, наричано по-нататък „лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове“, ако не е в състояние да изпълни задълженията си към тях поради причини, пряко свързани с неговото финансово състояние.

(3) Фондът изплаща компенсации на клиентите на инвестиционен посредник, на банка – инвестиционен посредник, на управляващо дружество и на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, до размерите, предвидени в чл. 77г от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), в случаите, когато:

1. с решение на съответния окръжен съд за инвестиционния посредник, за управляващото дружество или за лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е открито производство по несъстоятелност, включително когато производството по несъстоятелност е прекратено на основание чл. 632 от Търговския закон;

2. е отнет лицензът, съответно разрешението, за извършване на дейност като инвестиционен посредник с решение на компетентния орган в случаите по чл. 27, ал. 1, т. 6 ЗПФИ, а относно банка – инвестиционен посредник – в случаите по чл. 36, ал. 2 от Закона за кредитните институции;

3. е отнет лицензът за извършване на дейност като управляващо дружество с решение на компетентния орган в случаите по чл. 100, ал. 1, т. 7 ЗДКИСДПКИ;

4. е отнет лицензът за извършване на дейност като лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, с решение на компетентния орган в случаите по чл. 212, ал. 1, т. 5 ЗДКИСДПКИ;

5. с решение на Комисията за финансов надзор е установено, че са налице едновременно следните условия:

(4) При условията на чл. 77а, ал. 4 ЗППЦК Фондът изплаща компенсации на клиентите на клонове на инвестиционни посредници от трета държава в Република България, на управляващи дружества от трета държава в Република България или на лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове от трета държава в Република България, при настъпване на събития, аналогични на тези по ал. 3 съгласно съответното законодателство.

(5) Фондът изплаща допълнителна компенсация на клиентите на клон на инвестиционен посредник по чл. 77а, ал. 5 ЗППЦК, съответно на клиентите на клон на управляващо дружество или на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, от държава членка в Република България при съответно прилагане на чл. 77а, ал. 5 ЗППЦК, при получаване на уведомление от компетентния орган на държавата членка по седалището на инвестиционния посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, че инвестиционният посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, не е в състояние да изпълнява задълженията си към своите клиенти поради причини, пряко свързани с неговото финансово състояние. Изречение първо се прилага и за банки – инвестиционни посредници.

(6) Фондът изпълнява и функциите, предвидени в Закона за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници (ЗВПКИИП), по отношение на Фонда за преструктуриране на инвестиционни посредници, създаден със ЗВПКИИП, с цел финансиране на прилагането на инструментите за преструктуриране по ЗВПКИИП по отношение на инвестиционни посредници, получили лиценз за извършване на дейност от Комисията за финансов надзор (комисията) по чл. 6, ал. 2, т. 3 и 6 и по чл. 6, ал. 3, т. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти.

Чл. 3

(1) Фондът се управлява от управителен съвет, който се състои от петима членове - физически лица: председател, заместник-председател и трима други членове. Управителният съвет на фонда управлява и Фонда за преструктуриране на инвестиционни посредници, наричан по-нататък „ФПИП“.

(2) Членовете на управителния съвет се избират от комисията, както следва:

1. председателят и заместник-председателят - по предложение на заместник-председателя на комисията, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”;

2. един член - по предложение на асоциация или асоциации, представляващи лицата, които са получили лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник, с изключение на банките, и които са длъжни да правят парични вноски във фонда при условията и по реда на ЗППЦК;

3. един член - по предложение на асоциация или асоциации, представляващи банките, получили разрешение за извършване на дейност като инвестиционен посредник и които са длъжни да правят парични вноски във фонда при условията и по реда на ЗППЦК;

4. един член - по предложение на асоциация или асоциации, представляващи управляващи дружества, получили лиценз за извършване на дейности и предоставяне на услуги по чл. 86, ал. 1 и 2 ЗДКИСДПКИ и които са длъжни да правят парични вноски във Фонда при условията и по реда на ЗППЦК.

(3) Асоциацията или асоциациите по ал. 2, т. 2 – 4 представят в комисията в срока по чл. 77ж, ал. 2 ЗППЦК решението на съответния компетентен управителен орган за избор на лице, което да бъде предложено за член на управителния съвет на фонда, както и документи, удостоверяващи спазването на изискванията на чл. 77е, ал. 5 и 6 ЗППЦК.

(4) Председателят на управителния съвет получава основно месечно възнаграждение в размер 75 на сто от възнаграждението на председателя на Народното събрание.

(5) Заместник-председателят на управителния съвет получава основно месечно възнаграждение в размер 90 на сто от основното възнаграждение на председателя на управителния съвет, а останалите членове на управителния съвет получават основно възнаграждение в размер 40 на сто от основното възнаграждение на председателя на управителния съвет.

(6) Справка за възнаграждението на председателя на Народното събрание за съответното тримесечие, което служи като база за определяне на възнагражденията на членовете на УС на ФКИ, се получава от Народното събрание на Република България.

Чл. 4

(1) Членовете на управителния съвет се избират за срок 5 години и могат да бъдат преизбирани без ограничение. Отношенията между фонда и членовете на управителния съвет се уреждат с договор за възлагане на управлението. Договорът се сключва в писмена форма от името на фонда от председателя на комисията или от оправомощено от него лице.

(2) В случаите на предсрочно прекратяване на мандат комисията се произнася в 14-дневен срок от узнаването за настъпилото обстоятелство по чл. 77ж, ал. 3 ЗППЦК когато е приложимо и уведомява съответното лице или лица по чл. 3, ал. 2, чийто представител е освободен предсрочно, за решението си, като дава 30-дневен срок за представяне на предложение за лице, което да бъде избрано за член на управителния съвет.

(3) Ако в дадения срок по ал. 2 заместник-председателят на комисията, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, асоциацията или асоциациите не предложат лице, което да бъде избрано за член на управителния съвет, комисията избира нов член по предложение на председателя на комисията.

(4) При предсрочно прекратяване на мандата на председателя заместник-председателят на управителния съвет на фонда изпълнява неговите функции до избирането на нов председател.

Чл. 5

(1) Управителният съвет на фонда:

1. определя процентите по чл. 77н, ал. 2 ЗППЦК за изчисляване на годишната вноска, дължима от инвестиционните посредници, банките – инвестиционни посредници, управляващите дружества и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, включително от инвестиционни посредници, банките – инвестиционни посредници, управляващи дружества и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които осигуряват допълнителна компенсация на своите клиенти в страната съгласно чл. 77а, ал. 4, т. 2 и ал. 5 ЗППЦК; управителният съвет публикува решението си в две електронни медии и на интернет страницата на Фонда в срок до 31 декември на предходната година;

2. установява след събиране на съответните доказателства спрямо кои клонове на чуждестранни инвестиционни посредници, банки – инвестиционни посредници управляващи дружества и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, в страната са налице предпоставките по чл. 77а, ал. 4 ЗППЦК и трябва да участват във фонда, както и спрямо кои от тях са налице предпоставките на чл. 77а, ал. 5 ЗППЦК и могат да участват във фонда с цел осигуряване на допълнителна компенсация на техните клиенти в страната;

3. организира и отговаря за събирането на средствата на фонда;

4. следи за редовното изплащане на дължимите към фонда вноски от инвестиционните посредници, банките – инвестиционни посредници, управляващите дружества и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове;

5. организира събирането и съхраняването на информацията по чл. 77н, ал. 12 ЗППЦК;

6. инвестира средствата на фонда в съответствие с изискванията на чл. 77р, ал. 2 ЗППЦК;

7. при установяване недостиг на средства на фонда за изпълнение на неговите функции определя начина за покриване на недостига съгласно чл. 77с, ал. 1 ЗППЦК и представя решението си на комисията за одобрение;

8. взема решение за получаване на заем и условията по него в случаите по чл. 77с, ал. 1, т. 4 ЗППЦК и го представя на комисията за одобрение;

9. взема решение за преустановяване и възобновяване плащането на годишните вноски в случаите по чл. 77т ЗППЦК и представя решението на комисията за одобрение;

10. разглежда и се произнася по искания за изплащане на компенсация на клиентите на инвестиционните посредници, банките – инвестиционни посредници, управляващите дружества или лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове;

11. осигурява изплащането на компенсации на клиентите на инвестиционен посредник, банка – инвестиционен посредник, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, до размерите, предвидени в чл. 77г ЗППЦК;

12. приема проекта на годишния бюджет за административните разходи на фонда и отчет за изпълнението му и ги представя на комисията за одобрение;

13. организира, контролира и отговаря за законосъобразното и целево разходване на средствата на фонда;

14. приема годишен отчет за дейността на фонда и заверения от регистриран одитор годишен финансов отчет и ги представя на комисията и на Сметната палата до 30 май следващата година;

15. одобрява регистрирания одитор на фонда и определя възнаграждението му;

16. определя организационната структура на фонда и приема вътрешни правила за организацията и дейността на фонда и ги представя за сведение на комисията;

17. приема щатното разписание на фонда, вътрешните правила за работната заплата и определя размера на възнагражденията на служителите на фонда и ги представя за утвърждаване от комисията;

18. взема решения за участието на фонда в международни организации на институции за компенсиране на инвеститорите и в мероприятия, организирани от такива организации;

19. одобрява споразумения за сътрудничество на фонда с държавни институции и обществени организации в страната и в чужбина във връзка с осъществяваната от него дейност;

20. разработва проекти на наредби по прилагането на раздел IV, глава пета от ЗППЦК и ги представя на комисията за обсъждане и приемане;

21. разглежда и решава други въпроси, свързани с дейността на фонда, произтичащи от ЗППЦК или друг нормативен акт.

(2) Документите по ал. 1, т. 9, 16 и 17, както и измененията в тях се предоставят на комисията в 7-дневен срок от тяхното приемане.

(3) Управителният съвет публикува годишния отчет за дейността си на интернет страницата на фонда или по друг подходящ начин в 10-дневен срок от представянето му на комисията.

(4) Вътрешните правила за работната заплата по ал. 1, т. 17 включват и условията и реда за получаване на допълнително възнаграждение към основното месечно възнаграждение на служителите от администрацията на фонда, както и критериите при определяне на конкретния му размер.

(5) В качеството на орган, управляващ ФПИП, управителният съвет на фонда взема решения за:

1.

2.

3. сключване на договори за заемане на средства и други форми на подкрепа и предоставяне на заеми при условията и по реда на чл. 141 и 142 ЗВПКИИП;

4. инвестиране на средствата на ФПИП;

5. назначаване на регистриран одитор за извършване на независим финансов одит на годишния финансов отчет на ФПИП;

6. приемане на годишния финансов отчет на ФПИП и обнародването му до 30 април;

7. изпълнение на решенията на комисията в качеството ù на орган за преструктуриране по чл. 3 ЗВПКИИП за използване на средства от ФПИП;

8. изпълнение на други задължения, възложени със ЗВПКИИП, включително по глава единадесета и глава дванадесета на ЗВПКИИП.

(6) Правилата и ограниченията за инвестиране на средствата на ФПИП се определят от управителния съвет на фонда с приета от управителния съвет инвестиционна политика, която се предоставя на комисията.

(7) Управителният съвет на Фонда информира Комисията за плащането от инвестиционните посредници, получили лиценз за предоставяне на инвестиционни услуги и дейности по чл. 6, ал. 2, т. 3 и 6 и ал. 3, т. 1 ЗПФИ на годишните вноски към ФПИП.

Чл. 6

(1) Управителният съвет на Фонда се произнася относно обстоятелствата по чл. 5, ал. 1, т. 2 по искане на Комисията или по молба на чуждестранния инвестиционен посредник, банката – инвестиционен посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, което иска да извършва дейност в страната.

(2) Към молбата по ал. 1 инвестиционният посредник, банката – инвестиционен посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, прилага документи, издадени от институцията за компенсиране на инвеститорите или от съответния компетентен орган в държавата по неговото седалище, съдържащи описание на системата за компенсиране на инвеститорите, в която инвестиционният посредник, банката – инвестиционен посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, участва.

(3) В случаите на допълнителна компенсация по чл. 77а, ал. 5 ЗППЦК се посочват изрично и видът и размерът на допълнителната компенсация, която инвестиционният посредник, банката – инвестиционен посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, иска да осигурява на клиентите на неговия клон в страната.

Чл. 7

(1) Управителният съвет на фонда уведомява комисията, съответно Българската народна банка, в случаите когато инвестиционен посредник или банка – инвестиционен посредник не изпълнява задълженията си по ЗППЦК и този правилник във връзка с участието си във фонда, за предприемане на подходящи мерки. За инвестиционни посредници със седалище в държава членка се прилага чл. 77о, ал. 2 ЗППЦК.

(2) Предходната алинея се прилага съответно за управляващите дружества и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове.

Чл. 8

(1) Управителният съвет на фонда разглежда и решава въпросите от своята компетентност на заседания.

(2) По решение на управителния съвет на заседанията могат да присъстват служители от администрацията на фонда.

(3) По преценка на председателя на управителния съвет на фонда при разглеждането на конкретни въпроси от дневния ред на заседанието могат да присъстват и други лица.

Чл. 9

(1) Заседанията на управителния съвет са редовни и извънредни.

(2) Заседанията се свикват от председателя по негова собствена инициатива или по искане на не по-малко от трима от членовете на управителния съвет.

(3) Управителният съвет заседава редовно най-малко веднъж на три месеца по предварително оповестен дневен ред, определен от председателя. Проектът на дневния ред и материалите за заседанието се предоставят на членовете на управителния съвет най-късно два работни дни преди заседанието, а в случаите на извънредни заседания - най-късно предишния ден.

(4) В материалите се включва и проект на решение за всяка точка от дневния ред.

(5) По решение на всички присъстващи на заседанието членове на управителния съвет дневният ред може да бъде допълван или изменян при необходимост.

Чл. 10

(1) Заседанията се провеждат, ако присъстват повече от половината от членовете на управителния съвет.

(2) Заседанията на управителния съвет се ръководят от председателя, а при негово отсъствие - от заместник-председателя или от друг член, определен от председателя.

Чл. 11

(1) Управителният съвет приема решенията си с явно гласуване и с обикновено мнозинство от гласовете на членовете му.

(2) Всеки член на управителния съвет на фонда има право на един глас. Не се допуска въздържане от гласуване, както и представителство при участие в заседанията и при гласуването.

(3) Всеки член на управителния съвет, който е гласувал против приетото решение, представя писмено мотивите си за това в 3-дневен срок от провеждане на заседанието.

(4) По изключение, въз основа на предложение на председателя, управителният съвет може да взема решения и неприсъствено, ако членовете му заявят писмено съгласието си с предлаганото решение. В този случай решението се взема с единодушие.

Чл. 12

(1) За всяко заседание на управителния съвет на фонда се води протокол, който се подписва от всички присъствали членове.

(2) В протокола се вписват имената на присъстващите на заседанието, разискваните въпроси от дневния ред, изказванията на присъстващите и приетите решения. В протокола изрично се отбелязва с какво мнозинство е гласувано всяко решение и имената на членовете на управителния съвет, гласували против.

(3) Протоколът се изготвя в срок два работни дни след приключване на заседанието.

(4) При необходимост се изготвя препис-извлечение от протокола, което се подписва от председателя и от определен от управителния съвет служител от администрацията на фонда.

Чл. 13

(1) Членовете на управителния съвет са длъжни да разкриват писмено пред управителния съвет, когато от тях се изисква да участват в разглеждането на въпрос, по отношение на който имат пряк или косвен интерес, пораждащ основателни съмнения в тяхната безпристрастност, и това може да доведе до ненадлежното изпълнение на техните функции.

(2) В протокола по чл. 12, ал. 1 изрично се посочват наличието на конфликт на интереси в случаите по ал. 1, лицето, по отношение на което съществува, и конкретният въпрос, предмет на разглеждане.

(3) Членовете на управителния съвет не участват в обсъждането и гласуването по въпроси, по отношение на които за тях съществува конфликт на интереси.

Чл. 14

(1) Председателят на управителния съвет:

1. представлява фонда в страната и в чужбина;

2. организира, ръководи и контролира текущата дейност на фонда;

3. определя дневния ред, свиква и ръководи заседанията на управителния съвет;

4. утвърждава длъжностните характеристики на служителите от администрацията на фонда;

5. сключва, изменя и прекратява трудовите договори със служителите от администрацията на фонда;

6. организира съставянето на бюджета на фонда и го внася за приемане от управителния съвет;

7. организира и контролира изпълнението на одобрения за съответната година бюджет на фонда;

8. командирова членовете на управителния съвет и служителите от администрацията на фонда в страната и в чужбина;

9. извършва фактическите и правните действия във връзка с инвестиране средствата на фонда в съответствие с решенията на управителния съвет и при спазване на законовите изисквания;

10. осъществява други правомощия, свързани с дейността на фонда, определени в нормативен акт или в решение на управителния съвет на фонда.

(2) При осъществяване на своите правомощия председателят издава заповеди, сключва договори, подписва документи и извършва други допустими от закона действия, произтичащи от предмета на дейност на фонда.

(3) Заместник-председателят на управителния съвет подпомага председателя при изпълнението на неговите функции.

Чл. 15

(1) Председателят на управителния съвет може да възложи за определен срок някои от своите правомощия на член на управителния съвет с изрична заповед. Не могат да се възлагат всички правомощия в цялост.

(2) Правомощията на председателя в негово отсъствие се изпълняват от заместник-председателя или от определен със заповед на председателя за всеки конкретен случай друг член на управителния съвет.

Чл. 16

(1) Дейността на фонда се подпомага от администрация.

(2) Служителите от администрацията на фонда се назначават по трудов договор.

(3) Трудовите възнаграждения се определят въз основа на правила за работната заплата във фонда, приети от управителния му съвет и утвърдени от комисията.

(4) Общата численост на администрацията на фонда се определя от управителния съвет с щатно разписание в зависимост от обема и съдържанието на текущата дейност на фонда. Щатното разписание се одобрява от комисията.

(5) Дейността на администрацията на фонда е организирана в следните отдели: „Информация и анализи“, „Финансово-счетоводен“ и „Обща администрация“ и „Дейности на ФПИП“.

(6) Отдел „Информация и анализи“ изпълнява дейностите по:

1. организиране, събиране, обработка и анализ на информацията за клиентските активи на инвестиционните посредници и управляващите дружества, задължени към фонда;

2. събиране и обработване на информацията за размера на вноските, дължими към фонда;

3. подготвяне на доклади, статистическа информация, отчети, предложения и друга информация, отнасящи се до изпълнението на задълженията за извършване на вноски към фонда;

4. организиране на дейността по разглеждане на искания за компенсация и изплащането на компенсации на клиентите на инвестиционните посредници и управляващите дружества;

5. оказване на методическа помощ на инвестиционните посредници, банките – инвестиционни посредници, управляващите дружества и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, по въпроси, свързани с дейността на фонда;

6. осъществяване на информационен обмен с организации със сходна дейност по компенсиране на инвеститорите;

7. подготвяне на доклади, анализи, пазарни проучвания, статистическа информация, отчети, предложения и друга информация, отнасящи се до инвестиране на средствата на Фонда, съгласно инвестиционната му политика;

8. изпълнение на други функции, определени с решение на управителния съвет на фонда.

(7)

1. организиране на финансово-счетоводната дейност на фонда – планиране, отчитане и анализ на финансовите и икономическите показатели;

2. съставяне на междинни отчети, както и на годишния финансов отчет на фонда;

3. изпълнение на политиката по управление на човешките ресурси на фонда;

4. разработване на вътрешните правила и други документи, свързани с финансово-счетоводната дейност;

5. изпълнение на други функции, определени с решение на управителния съвет на фонда.

(8) Отдел „Обща администрация“ осъществява дейностите по:

1. административно-техническо обслужване на дейността на фонда;

2. водене на деловодството на фонда;

3. осигуряване на правно обслужване на фонда; 4.информационно осигуряване дейността на фонда;

4. осигуряване на финансово-счетоводно обслужване на Фонда;

5. техническа подготовка на заседанията на управителния съвет на фонда и оформяне на протоколите от заседанията на управителния съвет;

6. организация и поддържане на архива на фонда;

8. изпълнение на вътрешните правила по управление на човешките ресурси на Фонда.

9. изпълнение на други функции, определени с решение на управителния съвет на фонда.

(9) Отдел „Дейности на ФПИП“

Чл. 17

(1) Определени задачи, свързани с основните дейности на фонда, могат да бъдат възлагани на физически или юридически лица – външни изпълнители.

(2) Правата и задълженията на лицата по ал. 1 се определят в сключения с тях договор от председателя.

(3) Лицата по ал. 1 нямат право да разгласяват лично или чрез другиго информацията, представляваща банкова, професионална или друга защитена от закона тайна, която им е станала известна във връзка с осъществяване на възложената им дейност.

Чл. 18

Служителите в администрацията на фонда изпълняват възложените им задачи точно, добросъвестно и безпристрастно в съответствие със задълженията им по длъжностна характеристика, разпоредбите на ЗППЦК ЗВПКИИП,, този правилник и вътрешните правила на фонда.

Чл. 19

(1) Средствата на фонда във връзка с дейността по компенсиране на инвеститорите се набират от:

1. встъпителни вноски по чл. 77н, ал. 1 ЗППЦК;

2. годишни вноски по чл. 77н, ал. 2 ЗППЦК;

3. доходи от инвестиране на набраните във фонда средства;

4. възстановени суми по чл. 77ф, ал. 6 ЗППЦК;

5. лихви по просрочени вземания;

6. други източници.

(2) Годишната вноска от чуждестранните инвестиционни посредници, чуждестранните управляващи дружества, банките – инвестиционни посредници, и чуждестранните лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които участват във фонда, като осигуряват допълнителна компенсация на клиентите си в страната, се определя като процент от общия размер на клиентските активи в страната, пропорционално на предоставяната от фонда допълнителна компенсация.

(3) Средствата на фонда във връзка с дейността по компенсиране на инвеститорите са обособени и се управляват отделно от средствата на ФПИП.

Чл. 20

Средствата на фонда по чл. 19, ал. 1 се инвестират по решение на управителния съвет в активите по чл. 77р, ал. 2 ЗППЦК.

Чл. 21

(1) Средствата на фонда по чл. 19, ал. 1 се разходват за:

1. плащания на компенсация в случаите по чл. 2, включително на допълнителна компенсация;

2. плащане на лихви и главница по взети от фонда заеми във връзка с извършваната от него дейност;

3. плащане на административни и други разходи, свързани с дейността на фонда.

(2) Административните и другите разходи, свързани с дейността на фонда, се покриват от приходите по чл. 77м, ал. 1, т. 3 и 5 ЗППЦК и в случай на недостиг – от средствата по чл. 77м, ал. 1, т. 4, т. 1 и т. 2 ЗППЦК в посочената последователност.

(3) За разходваната по реда на ал. 2 част от средствата по чл. 77м, ал. 1, т. 4, т. 1 и т. 2 ЗППЦК Фондът внася обяснителна бележка към тримесечните справки по чл. 29, ал. 1, т. 2, която съдържа най-малко следната информация:

а) размер на изразходваните средства по чл. 77м, ал. 1, т. 4, т. 1 и т. 2 ЗППЦК през съответното тримесечие, както и с натрупване от началото на финансовата година;

б) размер на реализираните приходи/доходи от инвестиции за съответното тримесечие, както и с натрупване от началото на финансовата година.

(4) Ако през следващите отчетни периоди не е налице разходване на средства по чл. 77м, ал. 1, т. 4, т. 1 и т. 2 ЗППЦК, Фондът внася обяснителна бележка към тримесечните справки по чл. 29, ал. 1, т. 2, която съдържа най-малко информация за абсолютната стойност и процентното изражение на частта от реализираните приходи/доходи от инвестиции за съответното тримесечие, с която са възстановени вече изразходвани средства по чл. 77м, ал. 1, т. 4, т. 1 и т. 2 ЗППЦК през съответните предходни тримесечия, както и с натрупване от началото на финансовата година.

Чл. 22

(1) При недостиг на средствата за покриване на задълженията на фонда по ЗППЦК управителният съвет уведомява комисията в 7-дневен срок от установяването му.

(2) В 14-дневен срок от установяване на недостига по ал. 1 управителният съвет определя с решение начина за покриването му съгласно чл. 77с, ал. 1 ЗППЦК и представя решението на комисията за одобрение.

(3) Решението на управителния съвет трябва да определя срока, в който инвестиционните посредници, банките – инвестиционни посредници, управляващите дружества и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, следва да внесат годишната вноска в случаите по чл. 77с, ал. 1, т. 1 и 2 ЗППЦК.

(4)

(5) При неплащане на вноската в срока по ал. 3 се дължи законна лихва за срока на забавата.

(6) Управителният съвет публикува в две електронни медии и на интернет страницата на фонда одобреното от комисията решение за покриване на недостиг по чл. 77с, ал. 1 - 3 ЗППЦК.

Чл. 23

(1) Проектът на бюджет на фонда се приема от управителния съвет на фонда и се представя на комисията за одобрение до 31 октомври предходната година.

(2)

(3) Комисията одобрява проекта на бюджет или връща проекта в цялост за преработване, като дава съответни задължителни указания.

(4) Фондът е длъжен да изпълни дадените по реда на ал. 3 указания и да представи нов проект на бюджет на комисията в 14-дневен срок от получаване на указанията.

(5) Когато указанията по ал. 3 не са били спазени, комисията самостоятелно преработва проекта и го одобрява в този му вид.

(6) Бюджетът подлежи на изпълнение след одобрението му с решение на комисията.

Чл. 24

Ако през съответната година възникне необходимост от извършване на извънредни, непредвидени в бюджета разходи,, управителният съвет има право да ги извърши след получаването на разрешение от комисията.

Чл. 25

(1) Фондът изготвя годишен финансов отчет и го представя на комисията и на Сметната палата до 30 май следващата година.

(2) Годишният финансов отчет на фонда подлежи на независим финансов одит и заверка от регистриран одитор.

(3) При констатирани нарушения комисията, съответно заместник-председателят взема подходящи мерки съгласно ЗППЦК.

(4) Годишният финансов отчет на ФПИП се обнародва до 30 април следващата година.

Чл. 26

(1) Фондът взаимодейства с комисията, Българската народна банка, с другите държавни органи и институции, както и с неправителствени организации при обмен на информация и други форми на сътрудничество.

(2) Фондът сключва двустранни споразумения с институциите за компенсиране на инвеститорите в другите държави във връзка с участието в тях на клонове на инвестиционни посредници, банки – инвестиционни посредници, управляващи дружества и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, в чужбина и на чуждестранни инвестиционни посредници, банки – инвестиционни посредници, управляващи дружества и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове във Фонда.

(3) Споразуменията по ал. 2 уреждат:

1. реда и начина за обмен на информация;

2. процедурите при установяване, че даден инвестиционен посредник, банка – инвестиционен посредник, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, не е в състояние да изпълнява задълженията си към клиентите;

3. начините, реда и сроковете за изплащане на компенсация на клиентите на инвестиционен посредник, банка – инвестиционен посредник, или лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове или управляващо дружество, включително условията за прихващане;

4. приложимите процедури при неизпълнение на задължението на инвестиционен посредник, банка – инвестиционен посредник, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за плащане на вноски;

5. други права и задължения.

Чл. 27

(1) Инвестиционните посредници, както и ликвидаторът, квесторът и синдикът на инвестиционния посредник са длъжни да оказват съдействие и да предоставят на фонда цялата необходима информация във връзка с изпълнението на неговите функции.

(2) Алинея 1 се прилага съответно за управляващите дружества, банките – инвестиционни посредници, и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове.

Чл. 27а

Средствата на ФПИП могат да се използват единствено в съответствие с целите на преструктурирането по чл. 50 и принципите по чл. 53 ЗВПКИИП и след решение на комисията.

Чл. 27б

(1) Средствата на ФПИП се набират от:

1. годишни вноски на инвестиционните посредници по чл. 139 ЗВПКИИП;

2. извънредни вноски на инвестиционните посредници по чл. 140 ЗВПКИИП;

3. доходи от инвестиране на набраните във ФПИП средства;

4. лихви по просрочени вземания;

5. други източници.

(2) Средствата на ФПИП се събират по отделна банкова сметка и не се смесват с останалите средства на фонда.

Чл. 27в

(1) Администрацията на фонда следи за точното изпълнение на задълженията на инвестиционните посредници за извършване на индивидуални годишни вноски във ФПИП, определени с решение на комисията, и докладва периодично на управителния съвет на фонда относно размера на набраните средства и техните източници.

(2) При неплащане в срок на вноска по ал. 1 се начислява законна лихва върху просрочената сума и се изпраща уведомление до комисията.

Чл. 27г

(1) Средствата на ФПИП се инвестират при спазване на принципите, установени в ЗВПКИИП, и съобразно изискванията на чл. 136, ал. 3 – 5 ЗВПКИИП и в съответствие с правила за инвестиране на средствата на ФПИП, приети от управителния съвет на фонда.

(2)

1. депозити в левове и евро и други финансови инструменти, предлагани от Българската народна банка;

2. депозити в евро при чуждестранни банки, които имат един от трите най-високи кредитни рейтинги, присъдени от две агенции за кредитен рейтинг;

3. дългови инструменти в евро, без вградени опции, емитирани от чужди държави, чуждестранни банки, чуждестранни финансови институции, международни финансови организации, чуждестранни агенции или други чуждестранни дружества, които инструменти или емитент имат един от трите най-високи кредитни рейтинги, присъдени от две агенции за кредитен рейтинг.

(3)

1. да извършва репо сделки (сделки с уговорка за обратно изкупуване) в евро с чуждестранни банки, чуждестранни финансови институции или международни финансови организации, които имат един от трите най-високи кредитни рейтинги, присъдени от две агенции за кредитен рейтинг;

2. да предоставя в заем срещу еквивалентно обезпечение притежаваните от тях дългови инструменти на чуждестранни банки, чуждестранни финансови институции или международни финансови организации, които имат един от трите най-високи кредитни рейтинги, присъдени от две агенции за кредитен рейтинг.

(4)

Чл. 27д

Разходите, свързани с управлението на ФПИП, са част от общите административни разходи на Фонда и се финансират по предвидения за тях ред.

Чл. 28

(1) Комисията упражнява контрол върху дейността на фонда. Проверки се осъществяват от служители от администрацията на комисията, определени със заповед на председателя.

(2) Комисията може да предписва извършването на промени в документите по чл. 6, ал. 1, т. 16 и 17, когато със същите се предвиждат действия, водещи до неоправдано увеличение на административните разходи на фонда или с които неоснователно се засягат правата на клиентите на инвестиционните посредници, на банките – инвестиционни посредници, на управляващите дружества или на лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и които са в противоречие със закона.

(3) Комисията може да указва извършването на промени в правилата за инвестиране на средствата на ФПИП, когато същите не съответстват на принципите и изискванията, установени в ЗВПКИИП.

Чл. 29

(1) Управителният съвет на фонда представя в комисията:

1. годишен отчет за дейността си и доклад за състоянието на средствата на фонда и отчет за изпълнение на бюджета до 30 май следващата година;

2. тримесечни справки до края на месеца, следващ тримесечието, за:

(2) Информацията по ал. 1, т. 2, букви “в”-“е” се представя и на годишна база в срок до 30 май на следващата година.

(3) Фондът съхранява документите, свързани с изплащане на компенсация на клиентите на инвестиционен посредник съответно на банка – инвестиционен посредник, управляващо дружество и лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове,, както и документите относно управлението и използването на средствата на ФПИП във връзка с дейността му по възстановяване и преструктуриране на инвестиционни посредници, в срок 10 години.

Чл. 30

(1) Сметната палата одитира фонда.

(2) Одобрените бюджет на фонда и отчет за изпълнението му се представят на Сметната палата.

§ 1

Правилникът може да бъде изменян и допълван:

1. по предложение на управителния съвет на фонда;

2. по предложение на заместник-председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“.

§ 2

Проектът на бюджет на Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа за финансовата 2005 г. се представя за одобрение в тримесечен срок от влизане в сила на този правилник.

§ 3

В шестмесечен срок от влизане в сила на този правилник управителният съвет на Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа приема и представя на Комисията за финансов надзор заверени екземпляри от документите по чл. 6, ал. 1, т. 16 и 17.

§ 4

Фондът може да използва за покриване на административните си разходи за 2005, 2006, 2007 и 2008 г. средствата, получени от набраните във фонда вноски.

§ 5

Този правилник се издава на основание чл. 77д, ал. 5 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа и е приет с решение № 40-П от 10.VIII.2005 г. на Комисията за финансов надзор. За председател: Б. Петков