Наредба за проспектите за набиране на капитала и за публично предлагане на акции на приватизационен фонд

Чл. 1

Стази наредба се уреждат изискванията към съдържанието и реда за потвърждаване и публикуване на проспект за набиране на капитала и за публично предлагане на акции на приватизационен фонд.

Чл. 2

(1) Емисия за набиране на капитала на учредяващ се приватизационен фонд се допуска само ако учредителите публикуват проспект за набиране на капитала и съобщение по начина и със съдържанието, предвидени в Закона за приватизационните фондове (ДВ, бр. 1 от 1996 г.) и в наредбата.

(2) Публично предлагане на акции на приватизационен фонд се допуска само ако приватизационният фонд или лицето, което извършва публичното предлагане, публикуват проспект за публично предлагане и съобщение по начина и със съдържанието, предвидени в Закона за приватизационните фондове и в наредбата.

(3) Проспектите и съобщението могат да се публикуват само ако Комисията по ценните книжа и фондовите борси, наричана по-нататък „комисията“, е издала писмено потвърждение на проспекта.

Чл. 3

(1) Проспектът за набиране на капитала на приватизационен фонд съдържа информация, необходима на инвеститорите, за да вземат решение за инвестиране.

(2) Проспектът за публично предлагане на акции на приватизационен фонд съдържа информация за приватизационния фонд, за неговите инвестиционни цели и дейност, както и за предлаганите акции, която е необходима на инвеститорите за точна оценка на икономическото и финансовото състояние на фонда и на правата, свързани с акциите.

(3) Проспектът се изготвя на български език и се подписва от учредителите, съответно от приватизационния фонд или от лицето, което извършва публичното предлагане.

Чл. 4

(1) Учредителите, съответно приватизационният фонд или лицето, което извършва публичното предлагане, декларират, че проспектът съответства на изискванията на закона.

(2) Учредителите, съответно приватизационният фонд или лицето, което извършва публичното предлагане, отговарят солидарно за вредите, причинени от неверни или непълни данни в проспекта.

Чл. 5

Проспектът за набиране на капитала на учредяващ се приватизационен фонд трябва да съдържа:

1. данни за приватизационния фонд, включващи:

2. данни за дейността на приватизационния фонд, включващи:

3. данни за учредителите, включващи:

4. данни за емисията, включващи:

5. данни за инвестиционния посредник, с който се предлага да бъде сключен договор за управление, включващи:

6. данни за банката депозитар, с която се предлага да бъде сключен договор, включващи:

7. информация за очакваните разходи на приватизационния фонд, включващи задължително данни за:

8. информация, че цената на акциите може да се понижи и че не се гарантират печалби;

9. посочване, че набраните инвестиционни бонове могат да се използват само за придобиване на акции от предприятия, включени в Програмата за приватизация чрез инвестиционни бонове;

10. информация за солидарната отговорност на учредителите съгласно чл. 10, ал.3, както и за отговорността по чл. 41, ал. 1 от Закона за приватизационните фондове;

11. декларация от учредителите, че проспектът отговаря на изискванията на закона;

12. съобщение, че приватизационният фонд не е получил разрешение от комисията и не е вписан в търговския регистър и че всички представени в проспекта данни следва да се разглеждат единствено във връзка с евентуалното получаване на разрешение от комисията и вписване на фонда в търговския регистър;

13. подписи на учредителите или на лицата, които ги представляват.

Чл. 6

Проспектът за публично предлагане на акции на приватизационен фонд трябва да съдържа:

1. данни за приватизационния фонд, включващи:

2. данни за дейността на фонда, включващи:

3. заверен от дипломиран експерт-счетоводител годишен счетоводен отчет за последната финансова година, трите имена на експерт-счетоводителя;

4. обща информация и перспективи за текущата финансова година;

5. декларация, от която да е видно дали има неизплатени данъци и сведение за вземанията и задълженията по представен от комисията образец;

6. данни за предишните емисии акции, включващи:

7. данни за акциите, които са предмет на публичното предлагане, включващи:

8. данни за членовете на съвета на директорите, съответно на членовете на управителния и надзорния съвет, включващи:

9. данни за инвестиционния посредник, с който е сключен договор за управление на дейността, включващи:

10. данни за банката депозитар, включващи:

11. информация за разходите на приватизационния фонд, включващи данни за:

12. информация, че цената на акциите може да се понижи и че не се гарантират печалби;

13. посочване, че набраните инвестиционни бонове могат да бъдат използвани само за придобиване на акции от предприятия, включени в Програмата за приватизация чрез инвестиционни бонове;

14. информация за отговорността на приватизационния фонд и на лицата, които извършват публично предлагане съгласно чл. 22, ал. 5 и 6, както и за отговорността по чл. 41, ал. 1 от Закона за приватизационните фондове;

15. декларация, че проспектът отговаря на изискванията на закона;

16. подписи на лицата, които извършват публичното предлагане, или на лицата, които ги представляват.

Чл. 7

(1) Учредителите на приватизационен фонд или упълномощени от тях лица подават в комисията подписано от тях заявление за издаване потвърждение на проспект за набиране на капитала по одобрен от комисията образец, като прилагат:

1. проспекта;

2. документи за учредителите – юридически лица, включващи:

3. документ от Българска търговска банка, установяващ внасянето на частта от капитала на приватизационния фонд в пари или в държавни ценни книжа съгласно чл. 5, ал. 3 от Закона за приватизационните фондове;

4. банков документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Тарифата за таксите, събирани от комисията;

5. издаденото от учредителите пълномощно.

(2) Към заявлението по ал. 1 чуждестранните лица – финансови институции, които са учредители на приватизационен фонд, прилагат заверени копия от следните легализирани и преведени документи:

1. копие от акта за регистрация на чуждестранната финансова институция съгласно закона на страната по месторегистрацията ѝ;

2. копие от разрешението за извършване на дейност, издадено от съответния компетентен орган в страната по седалището на чуждестранното лице;

3. копие от устава, учредителния договор или други учредителни актове на чуждестранната финансова институция;

4. копие от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за участие в учредяването на приватизационен фонд;

5. документ от Българската народна банка съгласно чл. 8 от Закона за приватизационните фондове.

(3) При публично предлагане на акции приватизационният фонд или лицето, което извършва публичното предлагане, подава заявление за потвърждение на проспект за публично предлагане на акции по одобрен от комисията образец, като прилага:

1. проспекта;

2. заверено копие от решението за вписване на приватизационния фонд, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;

3. заверено копие от устава на приватизационния фонд;

4. решение на компетентния орган за увеличаване на капитала на приватизационния фонд;

5. копие от заверен от дипломиран експерт-счетоводител баланс и отчет за приходите и разходите за последната финансова година;

6. банков документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Тарифата за таксите, събирани от комисията.

Чл. 8

(1) Комисията установява въз основа на представените документи доколко са спазени изискванията за издаване на исканото потвърждение.

(2) Ако представените данни и документи са непълни или е нужна допълнителна информация, комисията изпраща съобщение за констатираните непълноти или за исканата допълнителна информация и документи. Ако не е посочен адрес за кореспонденция или посоченият адрес е неточен, съобщението се поставя на специално определено за това място в сградата на комисията.

(3) Комисията може да изиска представянето на доказателства за верността на данните, включени в проспекта.

Чл. 9

Комисията се произнася по заявлението за издаване на потвърждение на проспекта за набиране на капитала на учредяващ се приватизационен фонд и на проспекта за публично предлагане на акции на приватизационен фонд по реда на чл. 10, ал. 4, съответно чл. 24 от Закона за приватизационните фондове.

Чл. 10

(1) Учредителите, съответно приватизационният фонд или лицето, което извършва публичното предлагане, публикуват съобщение за набирането на капитала или за публичното предлагане, началния и крайния срок за записване на акциите, номера и датата на издаденото от комисията потвърждение, мястото, времето и начина на запознаване с проспекта.

(2) Съобщението по ал. 1 се публикува поне в един централен всекидневник най-малко 7 дни преди началния срок за записване на акции.

(3) Лицата по ал. 1 публикуват в резюме данните по чл. 5, т. 2, букви „а“ и „б“ и по чл. 6, т. 2, букви „а“ и „б“ поне в един централен всекидневник най-малко 5 дни преди началния срок за записване на акции.

(4) Съобщението по ал. 1 съдържа и посочване на централния всекидневник и датата на публикуване на данните по ал. 3.

Чл. 11

(1) Учредителите, съответно приватизационният фонд или лицето, което извършва публичното предлагане, включват в проспекта изявление, че проспектът е потвърден, като посочват номера на вписването в регистъра на комисията за потвърждение на проспекта.

(2) Приватизационният фонд или лицето, което е извършило публичното предлагане, актуализират проспекта на всеки 6 месеца и при всяка промяна на включените в него данни.

(3) Приватизационният фонд или лицето, извършило публичното предлагане, незабавно уведомява комисията за всяка актуализация на проспекта съгласно ал. 2, като в двуседмичен срок публикува съобщение за нея по реда на чл. 10.

Чл. 12

Проспектът за публично предлагане на акции на приватизационен фонд трябва да бъде графично оформен така, че да не се създава впечатлението за придаване на неравностойно значение на отделни елементи от съдържанието му. Данните за размера на емисията и рисковете, свързани с дейността на фонда, се изписват с по-едър спрямо останалия текст шрифт.

§ 1

Наредбата се издава на основание § 5 от преходните и заключителните разпоредби във връзка с глави втора и трета от Закона за приватизационните фондове.

§ 2

Комисията по ценните книжа и фондовите борси дава указания по прилагането на наредбата.