Чл. 1
С тази наредба се урежда редът за издаване на разрешение за извършване на дейност като приватизационен фонд от Комисията по ценните книжа и фондовите борси, наричана по-нататък „комисията“.
Чл. 2
(1) За издаване на разрешение за извършване на дейност като приватизационен фонд до комисията се подава заявление, което съдържа наименованието, седалището и адреса на управление на заявителя, както и адреса за кореспонденция.
(2) Към заявлението по ал. 1 се прилагат:
1. копие от проспекта и от съобщението за публикуването му;
2. копие от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление – и от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет;
3. удостоверение от Центъра за масова приватизация за размера на набрания капитал в инвестиционни бонове;
4. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал в пари или в държавни ценни книжа;
5. трите имена, местожителството, единния граждански номер (ЕГН), професията или занятието на физическите лица, които са записали повече от 5 на сто от капитала или които могат да упражняват контрол върху приватизационния фонд;
6. наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в съдебния регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ) и данъчния номер на юридическите лица, които са записали повече от 5 на сто от капитала или които могат да упражняват контрол върху приватизационния фонд;
7. наименованието, седалището, номера на вписването в регистъра на комисията за издаваните разрешения или на разрешението от Българската народна банка, номера и партидата на вписването в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ) и данъчния номер на инвестиционния посредник;
8. наименованието, седалището, номера на разрешението на Българската народна банка, номера и партидата на вписването в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера на вписването в БУЛСТАТ (ЕКПОУ), данъчния номер на банката депозитар;
9. банков документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Тарифата за таксите, събирани от комисията.
Чл. 3
Към заявлението по чл. 2, ал. 1 се прилагат следните документи за лицата, които са записали повече от 5 на сто от акциите или които по друг начин могат да упражняват контрол върху приватизационния фонд:
1. заверено копие от решението за вписване в съдебния регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица;
2. декларация, от която да е видно дали имат неизплатени данъчни задължения;
3. декларация дали са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, което е прекратено поради несъстоятелност и са останали неудовлетворени кредитори;
4. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която да се посочат размерът на притежавания капитал и участието им в управлението;
5. годишните счетоводни отчети за период не по-дълъг от последните 2 години, ако са юридически лица;
6. декларация за източника на средствата, от които са направени вноските за записаните акции.
Чл. 4
Към заявлението по чл. 2, ал. 1 се прилагат следните документи за чуждестранните лица, които са записали акции на приватизационния фонд:
1. копие от акта за регистрация на чуждестранната финансова институция съгласно закона на страната по месторегистрацията ѝ;
2. копие от разрешението за извършване на дейност, издадено от съответния надзорен орган в страната по седалището на чуждестранното лице – финансова институция;
3. банкови референции от първокласна чуждестранна банка, потвърдени от Българската народна банка.
Чл. 5
(1) Към заявлението по чл. 2, ал. 1 се прилагат следните документи за инвестиционния посредник, който ще управлява приватизационния фонд:
1. заверено копие от решението за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
2. копие от договора;
3. трите имена на лицата, които ще управляват и ще представляват инвестиционния посредник при управлението на дейността на приватизационния фонд, както и копие от решението на компетентния орган за техния избор.
(2) Лицата по ал. 1, т. 3 прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. копие от диплом за завършено висше образование, както и други документи, които удостоверяват тяхната професионална квалификация и опит.
Чл. 6
(1) Към заявлението по чл. 2, ал. 1 физическите лица, които са избрани за членове на управителния и надзорния съвет, съответно на съвета на директорите на приватизационния фонд, прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. копие от адресната регистрация, а за чуждестранните граждани – копие от разрешението за постоянно пребиваване, издадено от Министерството на вътрешните работи;
3. копие от диплом за завършено висше образование, както и други документи, удостоверяващи тяхната професионална квалификация и опит;
4. справка за професионалната им дейност през последните 3 години;
5. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, когато е прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;
6. декларация, че не са съпрузи или роднини по права или по съребрена линия до трета степен включително, както и по сватовство до трета степен помежду си;
7. декларация, че не са съдружници, съответно акционери, членове на управителен или контролен орган на инвестиционния посредник, който ще управлява фонда, на банката депозитар, както и на свързани с тях лица.
(2) Юридическо лице, което е избрано за член на управителния или надзорния съвет, съответно на съвета на директорите на приватизационния фонд, прилага към заявлението по чл. 2, ал. 1 следните документи:
1. заверено копие от решението за вписване в съдебния регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
2. трите имена на лицето, което ще го представлява при изпълнението на задълженията му в съответния съвет на приватизационния фонд, както и копие от решението на компетентния орган за неговия избор;
3. за лицето по т. 2:
Чл. 7
Към заявлението по чл. 2, ал. 1 се прилагат и:
1. копие от договора с банката депозитар;
2. последният годишен счетоводен отчет на депозитаря.
Чл. 8
(1) Комисията въз основа на представените документи установява доколко са спазени изискванията за издаване на исканото разрешение.
(2) Ако представените данни и документи са непълни или е нужна допълнителна информация, комисията изпраща съобщение за установените непълноти или за исканата допълнителна информация и документи. Ако не е посочен адрес за кореспонденция или посоченият адрес е неточен, съобщението се поставя на специално определено за това място в сградата на комисията.
Чл. 9
Комисията издава или отказва да издаде разрешение за извършване на дейност като приватизационен фонд при условията и по реда на чл. 13 и 14 от Закона за приватизационните фондове.
Заключителни разпоредби
§ 1
Наредбата се издава на основание § 5 от преходните и заключителните разпоредби във връзка с глава втора от Закона за приватизационните фондове.
§ 2
Комисията дава указания по прилагането на наредбата.