Член 1
Съюзът записва 27 013 допълнителни акции с подлежащо на поискване изплащане, всяка с номинал 10 000 EUR в ЕБВР съгласно Резолюция 128 на Съвета на гуверньорите, чийто текст е приложен за информация към настоящото решение.
Член 2
Гуверньорът на ЕБВР за Съюза депозира от името на Съюза необходимото заявление за записване на акции.
Член 3
Гуверньорът на ЕБВР за Съюза докладва ежегодно на Европейския парламент относно използването на капитала, мерките за гарантиране на прозрачност на операциите на ЕБВР чрез финансови посредници, начина, по който ЕБВР допринася за целите на Съюза, поемането на риск и ефективността при прилагането на ливъридж при допълнителното финансиране от частния сектор, както и сътрудничеството между Европейската инвестиционна банка (ЕИБ) и ЕБВР извън Съюза.
Член 4
Настоящото решение влиза в сила на третия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Съставено в Страсбург на 16 ноември 2011 година. За Европейския парламент Председател J. BUZEK За Съвета Председател W. SZCZUKA
Приложение 1
РЕЗОЛЮЦИЯ № 128 Увеличаване на основния уставен капитал, емитиране и записване на акции с подлежащо на поискване изплащане и обратно изкупуване СЪВЕТЪТ НА ГУВЕРНЬОРИТЕ, като получи доклада на Съвета на директорите относно четвъртия преглед на капиталовите ресурси („ПКР4“) за периода 2011—2015 г. („периодът на ПКР4“), който преглед е изготвен в съответствие с член 5, параграф 3 от Споразумението за създаване на банката („Споразумението“), като взе предвид въпросния доклад и като приема изцяло неговите заключения и препоръки, включително неговите стратегически цели, предложения годишен обем на дейността от 9 милиарда евро, който за 2011 г. и 2012 г. намалява до 8,5 милиарда евро за останалия период на ПКР4, както и анализа на капиталовите изисквания; като достигна до заключението, че е желателно и целесъобразно основният уставен капитал да бъде увеличен с 9 милиарда евро посредством емитиране на акции с подлежащо на поискване изплащане, които да бъдат предложени на всички членове, желаещи да запишат пропорционална на настоящия си акционерен дял част, при условия, позволяващи обратното изкупуване и обезсилването на вече изкупените акции, като се съгласява с направените в доклада констатации, че с оглед потребностите на банката да разполага с достатъчно капитал, необходим за планираната оперативна дейност през следващите пет години, се предвижда всички годишни приходи през целия период да бъдат заделени във фонд „Резервен“, с изключение на потенциалните средства, предназначени за попълване на Специалния акционерен фонд на ЕБВР, и като упражнява своите правомощия по член 24, параграф 1 от Споразумението, включително правомощията си по въпроси, които са делегирани или прехвърлени на Съвета на директорите съгласно член 24, параграф 2 от Споразумението, РЕШИ: Основният уставен капитал на банката да бъде увеличен, като емитираните вследствие на увеличението акции да бъдат предоставени за записване при следните условия: 1. Увеличаване на основния уставен капитал а) на определената в точка 4, буква а) от настоящата резолюция дата на пораждане на действие основният уставен капитал на банката се увеличава с 900 000 акции с подлежащо на поискване изплащане, всяка с номинал 10 000 EUR, които подлежат на обратно изкупуване в съответствие с точка 3; б) в съответствие с точка 2 от настоящата резолюция всеки член получава възможност да запише определен брой от одобрените с настоящата резолюция акции с подлежащо на поискване изплащане, който е цяло, закръглено надолу число и не надхвърля 42,857 % () от акциите, записани от този член непосредствено преди датата на пораждане на действие на увеличението на капитала; в) одобрените с настоящата резолюция акции с подлежащо на поискване изплащане, които не са били записани в съответствие с точка 2 от настоящата резолюция, се предоставят на нови членове за първоначално записване и на отделни членове за специално увеличаване на записания от тях дял с решение на Съвета на гуверньорите съгласно член 5, параграфи 2 и 4 от Споразумението за създаване на банката. 2. Записване а) всеки член получава правото да запише по номинал определен брой акции с подлежащо на поискване изплащане, който е цяло число и не надхвърля 42,857 % от акциите, притежавани от този член непосредствено преди датата на която увеличението на капитала поражда действие. При всяко записване се спазват определените в настоящата резолюция условия и ред; б) на 30 април 2011 г. или по-рано, или на по-късна дата, но не по-късно от 31 декември 2011 г., каквато Съветът на директорите може да определи на 30 април 2011 г. или по-рано, всеки член, който желае да запише акции съгласно настоящата резолюция, подава в банката следните документи в изисквания от банката вид: i) заявление за записване на акции, по силата на което въпросният член записва посочения в това заявление брой акции с подлежащо на поискване изплащане; ii) декларация, съгласно която въпросният член надлежно е предприел всички необходими законови и други вътрешни действия, които му позволяват да участва в такова записване; и iii) декларация, съгласно която въпросният член поема ангажимент да предоставя на банката информация относно тези действия при поискване; в) заявлението за записване на акции поражда действие и съответното записване на акции се счита за осъществено на датата, на която увеличението на капитала поражда действие или на датата, на която банката уведомява записващия член, че подадените от него съгласно точка 2, буква б) от настоящата резолюция документи удовлетворяват банката, ако последната дата е по-късна; г) ако до настъпването на датата, на която увеличението на капитала поражда действие, не са били подадени изискваните от банката документи за записване на посочената в точка 4, буква а) от настоящата резолюция съвкупна стойност на акциите, Съветът на директорите може по своя преценка да постанови, че вече подадените от членовете заявления за записване на акции и съответните записвания на акции пораждат незабавно действие независимо от останалите разпоредби от настоящата резолюция, при условие че според Съвета на директорите това действие е от най-добър оперативен интерес за банката и че съвкупната стойност на вече подадените заявления за записване на акции и на тези, които се очаква да бъдат подадени в обозримо бъдеще, по преценка на Съвета на директорите е достатъчно близо до посочената в точка 4, буква а) съвкупна стойност на акциите. 3. Обратно изкупуване а) обратното изкупуване на одобрените с настоящата резолюция акции с подлежащо на поискване изплащане се осъществява от банката, без разходи за нея, след изтичането на периода на ПКР4 в зависимост от и както е предвидено в следващите разпоредби на настоящата точка 3; б) в зависимост от останалите разпоредби на настоящата точка 3 всички или част от акциите с подлежащо на поискване изплащане се изкупуват в деня, веднага следващ годишното събрание през 2016 г., като броят на акциите, които следва да бъдат изкупени обратно, се изчислява по договорена формула („договорената формула“) въз основа на капитал с подлежащо на поискване изплащане, който не е използван към края на периода на ПКР4, спрямо задължителния праг за използване на капитала от 87 %. За целите на изчислението въпросният неизползван капитал с подлежащо на поискване изплащане е равен на по-малката от двете стойности — 9 000 000 000 EUR и ((87 % от A) – Б), където: i) А е съвкупната стойност на необезценения записан капитал, резервите и средствата във фонд „Резервен“ към края на периода на ПКР4; и ii) Б е съвкупната стойност на оперативните активи на банката към края на периода на ПКР4; Броят на акциите, които следва да бъдат изкупени обратно според договорената формула, е равен на тази стойност, разделена на номинала на акциите (10 000 EUR) (). в) при всяко обратно изкупуване на акции, извършено съгласно настоящата резолюция, се спазва условието, че след всяко обратно изкупуване всички приложими разпоредби на споразумението продължават да се спазват (например: спазени са предвидените в член 12 коефициенти; не са използвани акции с подлежащо на поискване изплащане за покриване на задълженията на банката (член 6, параграф 4 и член 17 от Споразумението); не е било взето решение за преустановяване на дейността на банката (член 41 и член 42, параграф 2 от Споразумението); г) през периода, непосредствено предхождащ годишното събрание през 2015 г.: i) въз основа на наличните данни за 2011—2014 г. и на реалистичните предвиждания за 2015 г. ръководството на банката изготвя оценка на финансовото състояние на банката и на икономическите условия, които се очаква да доминират до края на периода на ПКР4, включващи по-специално развитието на икономическите резултати, инвестициите, националните банкови системи и международните капиталови пазари, и след това провежда съответните консултации със Съвета на директорите; ii) президентът предоставя на Съвета на директорите проект на доклад, предназначен за Съвета на гуверньорите, заедно с двете проекторезолюции, описани по-долу; iii) в първата резолюция се определя броят на акциите с подлежащо на поискване изплащане, които следва да бъдат изкупени, и: (x) ако съгласно договорената формула липсва неизползван капитал с подлежащо на поискване изплащане, в резолюцията се отбелязва, че съгласно договорената формула не се изкупуват обратно акции; (y) ако съгласно договорената формула съществува неизползван капитал с подлежащо на поискване изплащане и според оценката на финансовото състояние на банката и на преобладаващите икономически условия договорената формула може да се прилага без корекция, в резолюцията се отбелязва, че се изкупват обратно определен брой акции, съответстващ на максималния брой акции, който може да бъде изкупен обратно съгласно договорената формула; или (z) ако съгласно договорената формула съществува неизползван капитал с подлежащо на поискване изплащане и според оценката на финансовото състояние на банката и на преобладаващите икономически условия договорената формула не следва да се прилага, в резолюцията се отбелязва, че се изкупуват обратно определен брой акции, който е по-малък от максималния брой акции с подлежащо на поискване изплащане, който може да бъде изкупен обратно съгласно договорената формула, и може да бъде равен на нула; iv) чрез втората резолюция се определя процедурата за обратното изкупуване на акциите с подлежащо на поискване изплащане, които след изтичането на периода на ПКР4 не са били изкупени обратно в съответствие с точка 3, букви д) или е); v) независимо от разпоредбите на процедурния правилник на Съвета на гуверньорите и без да се засягат правомощията на Съвета на гуверньорите по член 24 от Споразумението, въпросът за обратното изкупуване на акциите с подлежащо на поискване изплащане се включва като точка от дневния ред на годишното събрание на Съвета на гуверньорите през 2015 г., като отчетът се внася за разглеждане, а резолюциите — за одобрение от Съвета на гуверньорите; д) за приемането на решение относно първата резолюция е необходимо мнозинство от всички права на глас на гласуващите членове на годишното събрание на Съвета на гуверньорите през 2015 г.; ако въпросната първа резолюция не бъде одобрена с такова мнозинство, броят на акциите с подлежащо на поискване изплащане, които следва да бъдат изкупени обратно, представлява максималният брой акции, които може да бъдат изкупени съгласно договорената формула, като във всички случаи се спазват разпоредбите на точка 3, буква е) по-долу; е) ако към края на периода на ПКР4 действителното финансово състояние на банката и преобладаващите икономически условия се отклоняват значително от очакваното според предвижданията, представени от ръководството на банката пред Съвета на директорите през 2015 г., се прилага идентична процедура за представяне на нова резолюция, която Съветът на гуверньорите следва да одобри със същото мнозинство по време или преди годишното събрание през 2016 г.; ж) ако бъде приложено решението за обратно изкупуване на определен брой акции с подлежащо на поискване изплащане съгласно точка 3, букви д) или е) по-горе, всички членове, които са записали одобрените с настоящата резолюция акции с подлежащо на поискване изплащане, предоставят на банката част или всичките свои акции, пропорционално на съответния си дял от тези акции; изкупените акции с подлежащо на поискване изплащане се обезсилват автоматично към момента на обратното изкупуване, а уставният капитал на банката се намалява съответно, без да е необходимо Съветът на гуверньорите да приема допълнителна резолюция; з) за приемането на решение относно втората резолюция е необходимо мнозинство от всички права на глас на гласуващите членове на годишното събрание на Съвета на гуверньорите през 2015 г. 4. Пораждане на действие и други разпоредби а) за целите на настоящата резолюция увеличението на капитала поражда действие на 30 април 2011 г. или на по-късна дата, но не по-късно от 31 декември 2011 г., каквато може да бъде определена от Съвета на директорите, на която съгласно точка 2, буква б) от настоящата резолюция са били депозирани изисканите от банката документи за записване на съвкупна стойност от най-малко 450 000 () акции с подлежащо на поискване изплащане; б) като се спазват разпоредбите на настоящата резолюция, разпоредбите на Споразумението се прилагат mutatis mutandis спрямо одобрените акции с подлежащо на поискване изплащане и извършените записвания съгласно настоящата резолюция; тези акции и свързаните с тях записвания и плащания се третират както съответно начален основен капитал на банката и свързани с него записвания и плащания. (Прието на 14 май 2010 г.)